对外投资审批标准 - 提交董事会：资产总额占比10%以上等多项指标[4] - 提交股东大会：资产总额占比50%以上等多项指标[4] 关联交易审议标准 - 董事会：与关联自然人超30万元等[6] - 股东大会：与关联人交易超3000万元等[6] 对外投资制度 - 实行逐级审批，按流程操作[9] - 财务全面记录核算，建明细账[12] - 项目终止参与清算，可委托专业人士[12] - 多部门监督，违规提意见或报告[12] - 管理人员对违规担责[13] - 制度由董事会制定等，经股东大会通过生效[16]

董事、监事及高级管理人员持股管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持股管理制度 第一章 总则 第一条 为加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）董事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股票的管理工作， 根据《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》，以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10 号——股份变动管理》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司的董事、监事、高级管理人员及本管理制 度第二十条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 公司董事、监事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资 融券交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其 名下的所有本公司股票。公司董事、监事及高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股票。公司董事、监事、高级管理人 员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询 问和报告义务。 第四条 公司董事、监 ...

立信中联审字[2024]D-1027 号 大连智云自动化装备股份有限公司 审计报 告 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 | 一、审计报告 | | 1—5 | | --- | --- | --- | | 二、 | 财务报表 | | | 1、 | 合并资产负债表、母公司资产负债表 | 1—4 | | 2、 | 合并利润表、母公司利润表 | 5—6 | | 3、 | 合并现金流量表、母公司现金流量表 | 7—8 | | 4、 | 合并股东权益变动表、母公司股东权益变动表 | 9—12 | | 5、 | 财务报表附注 | 1—101 | 立信中联审字[2024]D-1027 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 审计报 告 立信中联审字[2024]D-1027 号 大连智云自动化装备股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称智云股份）财务报 表， 包括 202 ...

独立董事任职 - 任职时间为2023年11月27日 - 2023年12月31日[2] - 2024年已取得深交所认可的资格证书[15] 公司会议情况 - 2023年召开2次董事会，独立董事均出席，通讯表决2次[4] - 2023年未召开股东大会[6] 公司决策事项 - 2023年11月27日审议通过聘任师利全为总经理的议案[14]

业绩数据 - 截至2023年12月31日，未分配利润余额为 -990,350,898.89元，未弥补亏损超实收股本总额三分之一[8] - 2023年度监事税前薪酬总额195.71万元[10] - 2024年度专职监事津贴每人2万元/年（税前）[10] 会议相关 - 2024年4月25日召开第六届监事会第三次会议，3名监事出席[2] - 多项议案表决结果均为同意3票，反对0票，弃权0票[3][4][6][7][8][11][18] - 《2024年第一季度报告》编制审核合规、内容真实准确完整[18]

关联资金往来 - 2023年初其他关联资金往来余额7031.30万元[4] - 2023年度累计发生19532.71万元[4] - 2023年度偿还累计发生97.37万元[4] - 2023年末余额26466.64万元[4] 应收账款 - 大连智云专用机床2023年初25.98万元，累计161.84万元，年末187.82万元[3] - 大连捷云自动化2023年初2.92万元，年末2.92万元[3] - 大连智云新能源装备2023年初157.11万元，年末157.11万元[3] - 深圳市鑫三力自动化2023年初62.89万元，年度偿还62.89万元[3] 其他应收款 - 湖北智云长全工贸2023年初5287.00万元，累计3697.93万元，年末8984.93万元[3] - 四川九天中创自动化2023年度累计14577.05万元，年末14577.05万元[4]

关联资金往来 - 2023年期初其他关联资金往来余额7031.30万元[7] - 2023年度累计发生金额（不含利息）19532.71万元[7] - 2023年度偿还累计发生金额97.37万元[7] - 2023年末余额26466.64万元[7] 应收账款 - 大连智云专用机床2023年初25.98万元，年末187.82万元[7] - 大连捷云自动化2023年初与年末均为2.92万元[7] - 大连智云新能源装备年初与年末均为157.11万元[7] - 深圳鑫三力年初62.89万元，年末为0 [7] 其他应收款 - 湖北智云长全工贸2023年初5287.00万元，年末8984.93万元[7]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性评估并出具意见[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 意见日期 - 董事会意见日期为2024年4月25日[2]

内部控制 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[2] - 报告期存在前期会计差错更正及追溯调整，财务报告内控有重大缺陷[4] - 基准日未发现非财务报告内控重大缺陷[4] - 基准日至报告发出日无影响内控有效性评价结论的因素[5] - 纳入评价范围的单位含公司及下属子公司[7] - 纳入评价范围的业务和事项涵盖多方面[7] 制度建设 - 董事会下设四个专门委员会[8] - 公司制定多项制度加强资金使用和管理[9] - 公司制定制度规范财务报告编制与信息披露[10] - 公司制定《对外担保管理制度》控制对外担保风险[11] 缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按利润总额、资产总额、营业收入潜在错报划分标准[14] - 非财务报告内控缺陷按金额划分标准[15] 差错调整 - 2022年原控股子公司九天中创虚增营收及利润致信息披露不准确[15][17] - 2024年4月披露行政监管措施决定书及差错更正公告[15][16][17] - 截至报告日已对多期财报进行差错更正及追溯调整[16] - 九天中创自2023年5月起不再纳入合并报表范围[16] 调查与应对 - 2024年4月因涉嫌信息披露违法违规被立案[18] - 立信中联对公司出具带强调事项段的无保留意见审计报告[20] - 公司将配合调查，健全内控体系，加强监督[20]

大连智云自动化装备股份有限公司 监事会 监事会对《董事会关于2022年度审计报告保留意见涉及事项 影响已消除的专项说明》的意见 2024 年 4 月 25 日 大连智云自动化装备股份有限公司 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度财务报表 经立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"立信中联"）进行审计， 并于 2023 年 4 月 26 日出具报告文号为立信中联审字[2023]D-1056 号的保留意 见的审计报告。公司董事会就 2022 年度审计报告中保留意见所涉及事项影响已 消除出具了专项说明，监事会对《董事会关于 2022 年度审计报告保留意见涉及 事项影响已消除的专项说明》发表意见如下： 经审核，监事会认为：公司董事会编制的《董事会关于 2022 年度审计报告 保留意见涉及事项影响已消除的专项说明》真实客观地反映了公司的实际情况， 符合相关法律、法规及规范性文件的规定。监事会对董事会所作的专项说明表示 认可，公司 2022 年度审计报告保留意见涉及事项影响已消除。公司监事会将继 续加强对公司的监督管理，切实维护公司及全体投资者的合法权益。 ...