深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第二十四次会议相关事项 的独立意见 我们作为深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，根 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号－创业板上市公司规范运作》《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等法律、法规和规范性文件以及公司章程的有关 规定，就公司第五届董事会第二十四次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意 见 根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有 关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，我们作为公司的独立董事， 本着严谨、实事求是的态度，对报告期内公司与关联方资金往来及对外担保情况 进行了认真核查，发表如下专项说明及独立意见： 1、报告期内公司提供以下担保事项 （1）公司及子公司对外担保情况 根据2023年4月25日公司关于对买方信贷业务相关事项进行调整的公告，公 司将买方信贷担保总余额由不超过8亿 ...

法律意见书 广州市天河区珠江东路 32 号利通广场 29 楼 2901 室 邮编/Zip Code:510623 电话/Tel:86-020-37392666 传真/Fax:86-020-373926826 电子邮箱/E-mail：guangzhou@kangdalawyers.com 北京 天津 上海 深圳 广州 西安 沈阳 南京 杭州 海口 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 厦门 重庆 合肥 北京市康达（广州）律师事务所 关于深圳市汇川技术股份有限公司 第六期股权激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解锁期 1 解锁条件成就、第二类限制性股票第一个归属期归属条件成 就、 股票期权第一个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的 法 律 意 见 书 康达法意字[2023]第【3181】号 二〇二三年八月 法律意见书 北京市康达（广州）律师事务所 关于深圳市汇川技术股份有限公司 第六期股权激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解锁期 解锁条件成就、第二类限制性股票第一个归属期归属条件成 就、 股票期权第一个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的 法律意见书 康达法意字[2023]第【3181】号 致：深圳市 ...

证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2023-062 深圳市汇川技术股份有限公司 关于开展资产池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为了更高效地盘活资产，提高流动资产的使用效率，深圳市汇川技术股份有限 公司（以下简称"公司"）于2023年8月18日召开第五届董事会第二十四次会议， 审议通过了《关于开展资产池业务的议案》，同意公司及控股子公司开展资产池业 务，资产池业务项下对外担保总额度不超过人民币30亿元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，该 事项在公司董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议批准。现将相关情况公 告如下： 一、资产池业务情况概述 1．业务概述 资产池是指公司及控股子公司将现有的票据（银行承兑汇票、商业承兑汇票）、 保证金、大额存单、理财产品、结构性存款、国内应收账款等资产，投入资产池并换 取等额资产池/票据池额度，该额度可共享给经核准的公司及控股子公司使用。公司 及控股子公司可以在额度范围内申请使用包括但不限于开立银行承兑汇票、商业承 兑汇票、国内信用证、非融资性保 ...

证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2023-067 深圳市汇川技术股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 18 日召开了第 五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同 意聘任陈晨先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行信息披露职责，任期自本 次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满时止。 陈晨先生已经取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，并按照相关规定 参加后续培训，其任职资格符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法规的有关规 定。 陈晨先生简历详见附件。 陈晨先生联系方式具体如下： 电 话：0755—83185521 截至目前，陈晨先生未持有本公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员及 持有公司 5%以上股份的股东无关联关系。陈晨先生未受过中国证监会及其他有关 部门的处罚或证券交易所的纪律处分，未涉嫌犯 ...

证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2023-061 深圳市汇川技术股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关规定，深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"或"汇川技术"）就 2023 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 锦荣等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]1934 号）核 准，公司向 4 位特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）14,159,292 股，发 行价格为 22.60 元/股，募集资金总额为人民币 319,999,999.20 元，扣除各项发行 费用 14,399,999.96 元（含税）后，实际募集资金净额为人民币 305 ...

证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2023-066 深圳市汇川技术股份有限公司 关于注销第六期股权激励计划首次授予部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开 第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十八次会议,审议通过了《关于注 销第六期股权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，拟注销 27 名离职激励对象 已获授但未行权的 37.80 万份股票期权、118 名激励对象本期因考核原因不能全比 例行权的 4.426 万份股票期权，合计 42.226 万份股票期权。现就有关事项公告如 下： 一、第六期股权激励计划实施情况概要 1.2022 年 7 月 22 日，公司分别召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监 事会第十次会议，审议并通过了《关于<第六期股权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<公司第六期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司 股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》，拟向 865 名激励对象授 ...

证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2023-064 深圳市汇川技术股份有限公司 关于第六期股权激励计划首次授予第二类限制性股票 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次符合归属条件的激励对象人数：818人； 2．本次拟归属第二类限制性股票数量：165.648万股，占目前公司总股本的 0.0622%； 3．归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票； 4．本次归属的第二类限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上 市流通的公告，敬请投资者关注。 深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开 第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十八次会议，审议并通过了《关于 第六期股权激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议 案》，第六期股权激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期的归属条件已 经成就。现将相关事项公告如下： 一、第六期股权激励计划实施情况概要 1.2022 年 7 月 22 日，公司分别召开了第五 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十八次 会议于 2023 年 8 月 18 日以现场结合通讯表决的方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 7 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席柏子平先生召集 和主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。董事会秘书宋君恩先生列席 会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 与会监事对本次监事会所讨论的内容进行了审议，并采取书面表决方式进行 投票表决，通过了如下议案： 1、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议并通过了《关于<公司 2023 年半 年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核的《公司 2023 年半年度报告》 及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司 2023 年半年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 《公司 2023 年半年度报告》及其摘要详见公司于 20 ...

证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2023-059 深圳市汇川技术股份有限公司 第五届董事会第二十四次会议决议公告 上述意见及具体内容详见公司于 2023 年 8 月 22 日刊登在巨潮资讯网上的公告。 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十四次会议 于 2023 年 8 月 18 日以现场结合通讯表决的方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 7 日以 电子邮件方式送达全体董事。本次会议由公司董事长朱兴明先生主持，会议应参加董 事 9 名，实际参加董事 9 名。公司监事柏子平、陆松泉、丁龙山，副总裁邵海波、杨春 禄、李瑞琳、易高翔，财务总监刘迎新列席会议。本次董事会的召集、召开和表决程序 符合国家有关法律、法规及公司章程的规定。经逐项审议，通过了如下议案： 1、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议并通过了《关于<公司 2023 年半年度 报告>及其摘要的议案》 《公司 2023 年半年度报告》及其摘要详见公司于 2023 年 8 月 22 日刊登在巨潮 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市 公司的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 占用资金余 额 2023 年 1-6 月 占用累计发生 金额（不含利 息） 2023 年 1-6 月占用资金 的利息（如 有） 2023 年 1-6 月 偿还累计发生 金额 2023 年 6 月 30 日占用资 金余额 占用形成原因 占用性质 控股股东、实际控 制人及其附属企业 无 - - - - - - - - - 前控股股东、实际 控制人及其附属企 业 无 - - - - - - - - - 其他关联方及附属 企业 无 - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市 公司的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 往来资金余 额 2023 年 1-6 月 往来累计发生 金额（不含利 息） 2023 年 1-6 月往来资金 的利息（如 有） 2023 年 1-6 月 偿还累计发生 金额 2023 年 6 月 30 日期末往 来资金余额 往来形成原因 往来性质 （ ...