北京市中凯律师事务所 关于 中节能环境保护股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会 之 北京市中凯律师事务所 法律意见书 地址：北京市朝阳区安定路 5 号天圆祥泰大厦三层（100029） 电话：010-64522112、13、14……20 传真：010-64522107 法律意见书 中凯意字【2023】第 1038 号 北京市中凯律师事务所 2023 年 11 月 北京市中凯律师事务所 关于 中节能环境保护股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会 之 法律意见书 中凯意字【2023】第 1038 号 致：中节能环境保护股份有限公司 北京市中凯律师事务所（以下简称本所）接受中节能环境保护股份有限公司 （以下简称公司）的委托，指派林燕焱律师、王慧玲律师出席公司于 2023 年 11 月 10 日下午 16：00 时在西安市经济技术开发区凤城十二路 98 号研发中心会议 室召开的 2023 年第七次临时股东大会（以下简称本次股东大会），进行法律见证， 并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规 则》） ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2023-80 中节能环境保护股份有限公司 关于部分募集资金专户完成注销的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 2018 年 12 月 6 日，中节能环境保护股份有限公司（原中环装备，以下简称 "公司""节能环境"）收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 出具的《关于核准中节能环保装备股份有限公司向周震球等发行股份购买资产并 募集配套资金的批复》（证监许[2018]1976 号），本次交易获得中国证监会核 准。2019 年 2 月 15 日，公司启动配套融资发行工作。截至 2019 年 2 月 22 日， 中国节能环保集团有限公司、中国华融资产管理股份有限公司、马燕峰等 3 名配 套融资认购方将认购资金全额汇入华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰 联合"）指定账户。经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于中节能 环保装备股份有限公司向特定投资者非公开发行普通股（Ａ股）认购资金实收情 况的验资报告》（瑞华验字[2019]01540003 号）验证， ...

营业收入及利润 - 2023年第三季度，中节能环境保护股份有限公司营业收入为148.48亿元，同比下降6.65%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为22.12亿元，同比下降5.25%[5] - 公司在2023年第三季度的流动资产合计为8,486,482,931.71元，较上一季度增加了375,764,105.01元[17] - 公司非流动资产合计为22,379,358,273.21元，较上一季度减少了295,053,578.41元[18] - 中节能环境保护股份有限公司2023年第三季度营业总收入为471.8亿元，较上期略有增长[19] - 2023年第三季度营业总成本为397.1亿元，较上期略有下降[20] - 2023年第三季度营业利润为78.2亿元，较上期有所增长[20] - 净利润为72.6亿元，较上期有所增长[20] - 综合收益总额为72.6亿元，较上期有所增长[21] - 每股收益为0.2695元，较上期有所增长[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为未公布[5] - 公司实行即征即退的税收优惠政策，税收返还金额为2.3亿元[7] - 中节能环境保护股份有限公司2023年第三季度经营活动现金流入小计为3,985,610,897.64元，较上一季度增加[23] 非经常性损益及其他项目 - 非经常性损益项目中，政府补助金额为1.46亿元，同比下降14.8%[5] - 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目[6] - 预付款项增加主要是因为预付SCR系统改造工程EPC总承包费、维修费等增加[7] - 应付票据增加主要是因为开立承兑汇票支付货款的金额增加[9] - 投资收益下降主要是因为上年同期处置联营企业启源领先所致[11] - 筹资活动产生的现金净额大幅下降，主要是因为本年借款金额减少[13] 股东及股权结构 - 中国环境保护集团有限公司为公司最大股东，持股比例为80.22%[15] 审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[24]

表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权，本项议案获得表决通过。 2、审议通过了《关于为子公司中节能（唐山）环保装备有限公司保理业务 提供担保暨关联交易的议案》。 证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2023-75 中节能环境保护股份有限公司 第七届董事会第四十三次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司第七届董事会第四十三次会议（临时）于 2023 年 10 月 24 日以通讯方式召开。会议通知于 2023 年 10 月 18 日以邮件、 书面及电话方式通知全体董事，会议应表决董事 8 人，实际表决董事 8 人，授 权委托 0 人。会议由公司董事长周康先生主持。会议符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。经与会董事审议，会议审议通过 如下议案： 1、审议通过了《关于<2023 年第三季度报告>的议案》，《2023 年第三季 度报告》详见指定信息披露媒体相关公告。 同意子公司中节能（唐山）环保装备有限公司以 2021 年秦皇岛海港区电代 煤项目和 2021 年肥 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2023-79 中节能环境保护股份有限公司 关于召开 2023 年第七次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第七次临时股东大会 2、会议召集人：公司第七届董事会。公司第七届董事会第四十三次会议审 议通过了《关于提议召开公司2023年第七次临时股东大会的议案》，同意召开 本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性 本次股东大会审议的事项已经公司第七届董事会第四十三次会议审议通 过，审议事项符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，提交股东大会审议事项的相关资料完整。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场及视频会议召开时间：2023年11月10日（星期五）下午16：00时 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023年11月10日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网系统投票的具体时间为2023年11月10日 9 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2023-76 中节能环境保护股份有限公司 关于为子公司中节能（唐山）环保装备有限公司 保理业务提供担保暨关联交易的公告 二、交易对方、被担保方基本情况 1、交易对方 关联方名称：中节能商业保理有限公司 法定代表人：李茜 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开第七届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于为子公司中节能（唐山） 环保装备有限公司保理业务提供担保暨关联交易的议案》，具体内容如下： 一、担保暨关联交易概述 1、为进一步优化资金结构，保证经营资金的周转需要，子公司中节能（唐 山）环保装备有限公司（以下简称"唐山装备"）拟以 2021 年秦皇岛海港区电 代煤项目和 2021 年肥城电代煤项目应收账款 8,562 万元向中节能商业保理有限 公司（简称"中节能保理"）申请办理融资额不超过 4,500 万元的有追索权保理 业务，保理期限 1 年，保理综合费率不超过 4.50%，公司为上述保理业务提供连 带责任保证 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司第七届监事会第三十八次会议（临时）于 2023 年 10 月 24 日以通讯方式召开。会议通知于 2023 年 10 月 18 日以邮件、 书面及电话方式通知全体监事，会议应表决监事 3 人，实际表决监事 3 人，授 权委托 0 人。会议由公司监事会主席王利娟女士主持。会议符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2023-80 中节能环境保护股份有限公司 第七届监事会第三十八次决议的公告 中节能环境保护股份有限公司监事会 二〇二三年十月二十四日 会议审核通过了《2023 年第三季度报告》。 经审核，监事会认为董事会编制和审核的中节能环境保护股份有限公司 《2023 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报 告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，本项议案获得表决通过。 特此公告。 ...

中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开第七届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行 A 股股票募集配套资金相关授权的议案》，同意授权董事长在满足特定条件下，对 簿记建档形成的发行价格进行调整，直至满足最终发行股数达到本次发行认购邀 请文件中拟发行股票数量的 70%。具体内容如下： 公司于 2022 年 6 月 2 日召开第七届董事会第二十六次（临时）会议、2022 年 11 月 3 日召开第七届董事会第三十二次（临时）会议，审议通过了公司发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金的相关议案，并于 2023 年 1 月 3 日召 开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事 会办理本次交易相关事宜的议案》，同意授权董事会在符合相关法律法规和规范 性文件的前提下，在授权范围内全权办理有关本次发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易相关事宜。公司后于 2023 年 5 月 16 日收到中国证券 监督管理委员会出具的《关于同意中节能环保装备股份有限公司发行股份购买资 产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2 ...

中节能环境保护股份有限公司 关于为子公司中节能（唐山）环保装备有限公司 保理业务提供担保暨关联交易的事前认可及独立意见 根据《创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范 性文件的规定，我们本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对公 司第七届董事会第四十三次会议所审议的《关于为子公司中节能（唐 山）环保装备有限公司保理业务提供担保暨关联交易的议案》进行事 前认可，经审查，我们一致认为： 本次担保有利于提高子公司资金使用效率，有利于子公司的业务 发展。交易定价遵循自愿、平等、公平公允的原则，不会影响公司独 立性。本次担保对象唐山装备为公司全资子公司，本次担保的财务风 险处于公司可控范围之内，该担保不会对公司生产经营活动造成不利 影响，未损害全体股东及公司的利益，同意将该事项提交董事会审议。 全体独立董事就上述事项发表独立意见如下： 向中节能商业保理有限公司申请保理业务有利于子公司的业务 发展，本次关联交易定价遵循自愿、平等、公平公允的原则，不会影 响公司独立性，本次担保的财务风险处于公司可控范围之内，未损害 全体股东及公司的利益。关联董事回 ...

一、募集资金情况 证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2023-77 中节能环境保护股份有限公司 关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日 召开第七届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于设立募集资金专项账户并 签订募集资金专户存储监管协议的议案》，同意公司开立募集资金专项账户，用 于本次发行募集资金的存储、管理与使用，并与独立财务顾问、存放募集资金的 商业银行签订募集资金专户存储监管协议。具体内容如下： 特此公告。 中节能环境保护股份有限公司董事会 二〇二三年十月二十四日 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套暨关联交易事项已获得中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意中节能环保 装备股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》同意（证监许 可〔2023〕1052 号），公司拟于近期开展募集配套资金的发行工作。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公 ...