第三条 投资者关系管理的基本原则： 云南沃森生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》 云南沃森生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（下称《上市规则》）等相关法律、法规、部门规章、 规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度 ...

市值管理策略 - 公司制定市值管理制度，目的是提升公司质量，实现市值与内在价值动态均衡[2][3] - 市值管理遵循系统性、合规性、常态性和诚实守信原则[3] - 市值管理方式包括并购重组、股权激励等多种[6] 管理架构与职责 - 市值管理工作由董事会领导，董事会秘书具体负责[10] - 董事会制定投资价值长期目标，董事长督促执行决议[10][11] - 董事会秘书做好投资者关系和信息披露工作，董事会办公室协助执行计划[12][14] 预警机制 - 市盈率低于行业平均水平20%触发预警，市值监测小组24小时内召开紧急会议[16] - 股价短期连续或大幅下跌情形包括连续20日跌幅累计达20%、收盘价低于近一年最高价50%[17]

审计委员会构成 - 由3名非高管董事组成，至少2名独立董事，至少1名会计专业独立董事[4] - 设主任委员1名，由会计专业独立董事担任[4] 会议规则 - 定期会议每季度至少一次，可开临时会议[13] - 提前3日通知，全体同意可随时召开[13] - 两名以上委员提议，主任委员10日内召集[13] - 三分之二以上委员出席，决定全体过半通过[13] 其他规定 - 委员可委托出席，独立董事委托其他独立董事[14] - 关联议题关联委员回避，不足三分之二提交董事会[14] - 会议记录保存至少10年[15] - 细则董事会审议通过生效及修改[17]

云南沃森生物技术股份有限公司 可持续发展管理制度 第一章 总则 第一条 为实现云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）自身和经济社 会的可持续发展，不断提升公司在环境（Environmental）、社会（Social）及治理 （Governance）方面的风险控制能力和价值创造能力，实现经济效益、社会效益和环境 效益的和谐统一。依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》等相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的可持续发展是指满足当代人需求又不损害子孙后代需求的发 展模式，即在经济发展的同时，要求社会通过提高生产潜力和确保所有人的公平机会来 满足人类的发展，并采取保护环境和合理利用资源的方针，以实现经济、社会与环境的 协调发展。 第三条 本制度所称的 ESG 是环境（Environmental）、社会（Social）和治理 （Gov ...

内幕信息定义 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的未公开信息[5] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[6] 登记备案 - 公司应在内幕信息公开披露前制作知情人档案，披露后5个交易日内报送深交所备案[9] - 内幕信息登记备案流程包括知情人告知、填写登记表、核实、审核和报备[11] - 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息时登记备案，材料至少保存10年[12] 违规处理 - 持有公司5%以上股份的股东等擅自泄露信息给公司造成损失，公司保留追究责任权利[17] - 内幕信息知情人违反制度给公司造成严重影响或损失，董事会视情节给予处分[16][17] - 内幕信息知情人违反制度构成犯罪，移交司法机关追究刑事责任[17] 信息提供 - 公司向大股东等内幕信息知情人员提供未公开信息，需经董事会秘书处备案并签署保密协议或取得承诺[20] 其他 - 公司董事会审议非公开信息议案，关联方董事应回避表决[21] - 公司控股股东及实际控制人讨论重大事项应控制知情范围[19] - 内幕信息事项应一事一报，不同内幕信息知情人名单分别备案[24] - 重大事项进程备忘录相关人员需签名确认[26]

子公司范畴与管理 - 公司持有超50％股份的公司属子公司范畴[2] - 各职能部门对子公司组织、财务等方面指导、管理与监督[4] 子公司治理结构 - 子公司应完善法人治理结构，健全内部和“三会”制度[6] - 公司委派人员经总裁办公会审议提名，董事长等由公司推荐人员担任[7] - 子公司股东会通知和议题须报总裁办公会审议[7] 子公司财务管理 - 财务部门对子公司会计核算和管理指导、监督，委派负责人[11] - 子公司参照公司制度制定自身财务制度并备案[13] - 子公司做好财务管理基础工作，编制全面预算[12] - 子公司及时报送财务报表和资料，报表接受审计[13] - 子公司每月26日前报次月资金计划[13] - 子公司统一开户并备案，严禁隐瞒收入等[14] - 子公司年末编制审定年度报告、经营计划和财务预算[17] 子公司报告时间 - 月报每月结束后十日内上报，季报每季度结束十日内上报，半年度报告7月15日前上报，年度报告会计年度结束后壹个月内上报[17] 子公司重大决策 - 子公司无对外投资、担保最终决策权，特殊情况上报履行程序[18] - 子公司未经批准不得贷款等，特殊情形上报履行程序[19] 子公司重大事项报告 - 子公司及时报告重大经营、财务等事项[22] 子公司审计监督 - 公司定期或不定期对子公司审计，由法律事务及审计监察部门负责[27] - 子公司董事长等调离任须审计[28] - 检查方法分例行和专项检查[28] 子公司文件管理 - 子公司相关文件资料报送备案、归档[30] 子公司文化与宣传 - 子公司企业视觉和文化与公司协调一致[31] - 子公司宣传涉及公司名称等交相关部门审稿[31] 子公司工商与法务 - 公司协助子公司工商注册等，年审文件复印件存档[31] - 子公司法律审核可请求公司律师协助[31] 子公司人力资源 - 子公司执行劳动法，制定劳动合同制度，接受人力部指导等[33] - 公司提名子公司董监高按程序审批生效[33] - 人力部组织派出人员业务培训[33] - 子公司遵从公司人力政策，定制化制度经审议通过[33] - 公司派出人员维护公司利益，违规受处分[34] 子公司绩效考核 - 公司落实绩效考核制度，考核子公司经营及高管并奖惩[34][35]

云南沃森生物技术股份有限公司 内部审计工作制度 云南沃森生物技术股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为规范并保障云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内部审计工作，保证内部审计工作质量，明确内部审计机构和内部 审计人员的责任，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审计工作在加强内部 控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国 审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、中国内部审计 协会《中国内部审计准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云南沃 森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它 通过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理 的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度适用于公司各部门及合并报表范围内的所有分公司、子公司的 内部审计工作。 第二 ...

战略委员会组成 - 由5名董事组成，设主任委员1名由董事长担任[4] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] 委员管理 - 委员辞职需书面报告，补选前仍履职[4] 会议规则 - 三分之二以上委员出席可举行，决定全体委员过半数通过[11] - 主任委员10日内召集，会议召开3日前通知[11] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[11] 会议列席及记录 - 董事会秘书列席，必要时可邀相关人员[13] - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[13] 细则生效与解释 - 细则由董事会审议通过后生效，解释权归董事会[16]

认定标准 - 财务报告重大会计差错认定：涉及金额占比超5%且绝对超500万元等[5] - 重大信息遗漏认定：交易资产总额占比超10%等多项标准[8] - 业绩预告重大差异认定：变动方向不一致或幅度超20%以上[9] - 业绩快报重大差异认定：数据指标差异达20%以上[9] 处理流程 - 更正以前年度财报需聘有资格会计师事务所审计[6] - 重大会计差错更正由审计法务部处理提交审计委员会[7] - 年报信息披露问题及时补充更正并追究责任[10][11] 责任追究 - 明确责任人奖惩情形与处罚形式[12] - 处罚前保障责任人陈述申辩权[12] - 结果纳入绩效考核，董事会公告[13] 制度相关 - 目的是提高规范运作与披露质量[2] - 季度、半年报参照执行，董事会解释修订[15] - 制度2025年12月发布[16]

云南沃森生物技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（下称《公司法》）《上市公司治理准则》等相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（下称 《公司章程》）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会 负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由 3 名董事组成，由董事会选举产生，其中 独立董事至少占 2 名。 1 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 的主要标准及相关制度等； (二) 监督公司薪酬制度及决议的执行； 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。主任委员由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，可以连 选连任。期间如有委员不 ...