提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事至少占2名[4] - 主任委员由独立董事担任，任期与董事会一致[4] 委员管理 - 委员任期届满可连选连任，辞职需书面报告经董事会批准[4][6] - 补选委员就任前原委员仍履职[6] 职责与程序 - 职责包括研究标准程序、搜寻人选、审核建议等[6] - 提名程序含收集提案等步骤[9] 会议规则 - 主任委员收到提议后10日内召集会议，提前3日通知委员[11] - 需三分之二以上委员出席，决定须全体委员过半数通过[12] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[13] - 细则由董事会审议生效，解释权归董事会[15]

外部信息管理 - 制定外部信息使用人管理制度加强管理[2] - 相关涉密人员定期报告和重大事项时负有保密义务[3] 信息报送 - 拒绝无依据的外部单位年度统计报表报送要求[2] - 报送信息时登记外部单位相关人员为内幕信息知情人[3] 信息保密 - 报送信息作内幕信息，提醒外部单位人员保密[3] - 外部单位或个人不得泄露未公开重大信息[3] 违规处理 - 泄密应通知公司，公司向深交所报告并公告[4] - 违规致公司受损依法追责，涉犯罪移送司法机关[4]

制度制定 - 公司制订突发事件处理制度以降低影响和损失[2] 组织架构 - 应急领导小组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[7] 预警机制 - 各部门及分支机构责任人是预警预防第一负责人[10] - 预警信息由责任人向董事会办公室负责人汇报[10] 处置措施 - 不同类突发事件有对应处置方法[14][15] 后续管理 - 结束后应急领导小组总结评估[16] - 实行领导负责制和责任追究制[22]

董事会秘书任职要求 - 应具备财务、管理等专业知识及相关经验，取得深交所认可资格证书[4] - 最近三年曾受中国证监会行政处罚等六种情形人士不得担任[5] 董事会秘书职责与管理 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等工作[7] - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[10] - 出现特定情形，公司应一个月内解聘[10] 制度相关 - 根据国家相关要求调整并保持一致[12] - 自董事会审议通过生效，修改亦同[12] - 未明确或不一致时按相关规定执行[13]

信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东等为内部信息报告义务人[3] 重大交易报告标准 - 重大交易资产总额占公司最近一期经审计总资产5%以上需报告[7] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入5％以上且超500万元需报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润5％以上且超50万元需报告[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产5％以上且超500万元需报告[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润5％以上且超50万元需报告[8] 日常合同报告标准 - 日常合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或期末总资产50%以上且超1亿元需报告[8] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额10万元以上关联交易需报告[8] - 公司与关联法人交易金额100万元以上或占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易需报告[8] 重大诉讼仲裁报告标准 - 重大诉讼、仲裁涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上或超500万元需报告[9] 信息报告流程 - 专门委员会负责持续跟踪与督导并向董事长报告，达披露标准时告知董秘披露[14] - 报送重大信息材料包括事项原因、协议、批文等[14] - 董秘有权询问相关人员，相关人员应及时回复并保证信息真实准确完整[15] - 董秘指定专人整理保存上报信息[15] - 公司实行重大信息实时报告制度，各部门及所属机构出现相关情形应告知董秘[18] - 各部门及所属机构负责人为信息报告第一责任人，指定联络人并备案[18] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后送交董秘[19] 责任与保密 - 未公开重大信息知情人需承担保密责任，内幕交易造成损失应赔偿[17] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，导致违规由报告义务人承担责任[19] 制度生效与解释 - 制度由董事会审议通过后生效实施，修改亦同，由董事会负责解释[22]

人员信息申报 - 董事、高管在6个时点或期间内需申报个人及近亲属身份信息[10] - 新任董事、高管任职通过后2个交易日内申报个人信息[10] - 现任董事、高管信息变化或离任后2个交易日内申报信息[10] 股份交易限制 - 董事、高管所持股份在4种情形下1年内不得转让[5] - 董事、高管在4个期间不得买卖本公司股票[6] - 董事任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[14] 违规处理 - 违规买卖股票所得收益归公司，董事会应收回[6] - 股东有权要求董事会30日内执行收回违规收益[7] 变动报告 - 董事、高管股份变动应2个交易日内向公司报告并公告[12] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日生效实施[16]

风险等级划分 - 财务报告重大风险错报金额≥资产总额的1%或≥营业收入的2%[4] - 财务报告重要风险资产总额的0.5%≤错报金额＜资产总额的1%，营业收入的1%≤错报金额＜营业收入的2%[4] - 财务报告一般风险错报金额＜资产总额的0.5%且＜营业收入的1%[4] - 非财务报告重大风险损失金额≥1000万元[7] - 非财务报告重要风险500万元≤损失金额＜1000万元[7] - 非财务报告一般风险损失金额＜500万元[7] 风险管理职责 - 董事会承担风险管理最终责任[10] - 总裁办公会拟定公司风险管理策略等并定期向董事会汇报[10] - 审计委员会审核全面风险识别等程序的有效性[10] - 内部审计部门汇总评估业务风险并监督制度执行[11] 风险管理理念与目标 - 公司实行稳健的风险管理理念，风险接受程度原则上确定为“低”类[16] - 公司目标包括战略、经营、合规性和财务报告四个方面[17] 风险识别 - 识别内部风险关注人力资源、管理、自主创新等因素[17] - 识别外部风险关注经济、法律、社会等因素[18] 风险发生概率 - 风险发生概率＞0%，但≤5%为“极小可能”发生[18] - 风险发生概率＞5%，但≤50%为“可能”发生[18] - 风险发生概率＞50%，但≤95%为“很有可能”发生[18] - 风险发生概率＞95%，但≤100%为“基本确定”发生[18] 风险应对 - 风险应对策略包括风险承担、规避、转移和控制[20] - 确定风险应对方案需考虑对风险的影响、成本收益等因素[20] 风险评估与内控 - 公司各职能部门、业务单元每年对业务范围内风险控制水平进行一次分析和评估，内部审计部门汇总分析结果并向董事会汇报[23] - 公司结合风险评估结果，通过多种控制方法制定内控措施和机制，包括建立授权、报告、批准等九项制度[23] 风险预警与应急 - 公司各职能部门和业务单元建立风险预警系统以应对可能出现的风险[24] - 公司建立风险处理和应急管理机制，总裁组织制定新重大风险应对方案并报董事会审批[26] 风险处理流程 - 风险发生时，风险部门负责人须立即向总裁报告[26] - 总裁收到报告后判断风险类型，一般性风险由部门人员处理，公司危机按程序处理[26] - 公司危机处理程序包括成立处理小组、制定处理计划、开展危机处理和进行教训总结与责任认定[26][27][29] - 危机处理小组由董事长任组长，成员包括相关部门负责人等[26] 责任追究与制度生效 - 对因决策等原因致公司出现风险危机并造成损失的，追究直接责任人责任[29] - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，由董事会负责解释[31]

云南沃森生物技术股份有限公司 总裁工作细则 第三条 总裁对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理工 作。 第四条 总裁由董事会决定聘任或者解聘。 第五条 总裁每届任期三年，连聘可以连任。 云南沃森生物技术股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总裁的职权、职责，规范总裁 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）以及《云南沃森生 物技术股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律法规及规范性 文件的规定，制定本细则。 第二条 公司设总裁一名。 第二章 总裁的职权 第六条 总裁对董事会负责，行使下列职权： (三) 拟订公司内部管理机构设置方案； (四) 拟订公司的基本管理制度； (五) 制定公司的具体规章； (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监及其他高级管理人员； (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； (九) 经董事会授权，代表公司处理对外投资事宜和签订包括投资、合作经营、 合资经营、借款等在内的经济合同； (十) 董 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 信息披露管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披 露的公平性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度对公司股东、全体董事、高级管理人员和公司各部门（含子 公司）具有约束力。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 本制度所称"信息"是指对公司股票价格及其衍生品种交易价格或 者投资决策可能或者已经产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息。 "披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、《上 市规则》和其他有关规定，在符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定条件的媒体及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）网站（以下 统称"符合条件媒体 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）在银 行间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据中 国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、中国银行间 市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）及相关法律法规，制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司准备发行或已发行且尚未兑 付的债务融资工具产生重大影响，而投资者尚未得知的重大信息。 "信息披露"是指公司及相关信息披露责任人按法律、行政法规、部门规章、 《信息披露规则》和其他有关规定，在交易商协会认可的媒体上公告信息。 第三条 本管理制度由公司董事会负责建立并实施，公司董事长作为实施信 息披露管理制度的第一责任人，具体事项由董事会秘书负责具体协调处理。 第二章 信息披露事务管理制度的制定 第四条 董事会办公室为负责本公司信息披露的常设机构，为信息 ...