接待对象 - 特定对象包括持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人等[3] 接待管理 - 董事会办公室为接待专职部门，在董事会秘书指导下完成工作[6] - 指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[3] 沟通与披露 - 与来访对象沟通包含公司发展战略等九方面[7] - 特定对象文件发布前应知会公司[8] 接待原则与时间 - 接待工作坚持公平、诚信等原则，平等对待所有投资者[5][10] - 定期报告披露前三十日内尽量避免接待来访[11] 信息披露 - 提前发布重大信息需及时报告并正式披露[11]

委员会构成 - 可持续发展委员会委员由3名董事组成，主任委员1名由董事长担任[4] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[4] 会议规则 - 主任委员10日内召集会议，提前3日通知全体委员[11] - 会议需三分之二以上委员出席，决定须全体委员过半数通过[11] 保密与回避 - 委员及列席人员对未公开信息保密，不得利用内幕信息谋利[11] - 讨论关联议题关联委员回避，无关联委员不足三分之二提交董事会[12] 其他规定 - 可聘请中介机构，费用由公司支付[12] - 会议记录保存至少10年，议案及表决结果书面报董事会[12][14] - 细则由董事会审议通过后生效，解释权归董事会[16]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事至少占2名[4] - 主任委员由独立董事担任，任期与董事会一致[4] 委员管理 - 委员任期届满可连选连任，辞职需书面报告经董事会批准[4][6] - 补选委员就任前原委员仍履职[6] 职责与程序 - 职责包括研究标准程序、搜寻人选、审核建议等[6] - 提名程序含收集提案等步骤[9] 会议规则 - 主任委员收到提议后10日内召集会议，提前3日通知委员[11] - 需三分之二以上委员出席，决定须全体委员过半数通过[12] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[13] - 细则由董事会审议生效，解释权归董事会[15]

外部信息管理 - 制定外部信息使用人管理制度加强管理[2] - 相关涉密人员定期报告和重大事项时负有保密义务[3] 信息报送 - 拒绝无依据的外部单位年度统计报表报送要求[2] - 报送信息时登记外部单位相关人员为内幕信息知情人[3] 信息保密 - 报送信息作内幕信息，提醒外部单位人员保密[3] - 外部单位或个人不得泄露未公开重大信息[3] 违规处理 - 泄密应通知公司，公司向深交所报告并公告[4] - 违规致公司受损依法追责，涉犯罪移送司法机关[4]

第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，明确公司董事会秘书的工作职 责，保证董事会秘书依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公 司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称《创业板上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （下称《创业板规范运作》）及其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件以及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书作为公司高级管理人员，是公司与深圳证券交 易所之间的指定联络人。董事会秘书依据《公司法》及有关规定赋予的职权开展 工作，有权为履行职责参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经营等 情况。董事会及其他高级管理人员对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实 予以回复，并提供相关资料。 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具备以下条件： 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 (一) 具有良好的职业道德和个人品质； (二) 具备履行职责所必需的财务、管理 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 云南沃森生物技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）重大 事件信息内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公司合 法、真实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《深圳证券交易所创业板上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司治理准 则》及其他有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《云南沃森生物技术股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对公司股票价格及其衍生品种交易价 格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定条件的媒体及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）网站（以下 统称"符合条件媒体"）上公开披露。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第 二章所规定的可能 ...

制度制定 - 公司制订突发事件处理制度以降低影响和损失[2] 组织架构 - 应急领导小组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[7] 预警机制 - 各部门及分支机构责任人是预警预防第一负责人[10] - 预警信息由责任人向董事会办公室负责人汇报[10] 处置措施 - 不同类突发事件有对应处置方法[14][15] 后续管理 - 结束后应急领导小组总结评估[16] - 实行领导负责制和责任追究制[22]

人员信息申报 - 董事、高管在6个时点或期间内需申报个人及近亲属身份信息[10] - 新任董事、高管任职通过后2个交易日内申报个人信息[10] - 现任董事、高管信息变化或离任后2个交易日内申报信息[10] 股份交易限制 - 董事、高管所持股份在4种情形下1年内不得转让[5] - 董事、高管在4个期间不得买卖本公司股票[6] - 董事任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[14] 违规处理 - 违规买卖股票所得收益归公司，董事会应收回[6] - 股东有权要求董事会30日内执行收回违规收益[7] 变动报告 - 董事、高管股份变动应2个交易日内向公司报告并公告[12] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日生效实施[16]

云南沃森生物技术股份有限公司 云南沃森生物技术股份有限公司 风险管理制度 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的风 险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、 稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云南沃森生物技术股份有限公司公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司所属行业特点、发展状况 及管理要求，制定《云南沃森生物技术股份有限公司风险管理制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 本制度旨在为实现公司以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾 害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条 公 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 总裁工作细则 第三条 总裁对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理工 作。 第四条 总裁由董事会决定聘任或者解聘。 第五条 总裁每届任期三年，连聘可以连任。 云南沃森生物技术股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总裁的职权、职责，规范总裁 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）以及《云南沃森生 物技术股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律法规及规范性 文件的规定，制定本细则。 第二条 公司设总裁一名。 第二章 总裁的职权 第六条 总裁对董事会负责，行使下列职权： (三) 拟订公司内部管理机构设置方案； (四) 拟订公司的基本管理制度； (五) 制定公司的具体规章； (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监及其他高级管理人员； (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； (九) 经董事会授权，代表公司处理对外投资事宜和签订包括投资、合作经营、 合资经营、借款等在内的经济合同； (十) 董 ...