发行情况 - 向特定对象发行股票107,897,664股，价格8.99元/股，募资969,999,999.36元[5] - 发行对象盈康医投现金全额认购，股数107,897,664股，金额969,999,999.36元[8] - 扣除费用9,610,721.65元后，实际募资净额960,389,277.71元用于补流[11] 时间节点 - 2022年8月12日召开第五届董事会第二十四次会议通过议案[15] - 2024年6月28日收到深交所审核中心意见告知函[18] - 2024年8月27日收到中国证监会同意注册批复[18] - 截至2024年10月17日，盈康医投缴纳认购资金[22] - 截至2024年10月18日，完成发行[23] 合规情况 - 发行数量未超发行前总股本30%，超《发行方案》拟发行股数70%[9] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价80%[10] - 盈康医投所认购股份36个月内不得转让[12] - 发行定价、过程及对象选择合法合规[35][37] 其他信息 - 保荐人为国泰君安证券，保荐代表人是毛宁、陈聪[40] - 报告时间为2024年10月[40]

股权结构 - 盈康医投注册资本为140,000万元人民币[7] - 发行前发行人总股本642,167,010股，盈康医投持股263,884,885股，占比41.09%[10] - 发行前海尔集团公司合计控制发行人274,989,385股，占比42.82%[10] - 发行完成后发行人股份总数增至750,064,674股，盈康医投持股371,782,549股，占比49.57%[10] - 发行完成后海尔集团公司合计控制发行人382,887,049股，占比51.05%[11] 发行进程 - 2022年8月12日第五届董事会第二十四次（临时）会议审议通过多项发行相关议案[13] - 2023年6月20日第五届董事会第三十三次（临时）会议审议通过发行预案修订稿等议案[13] - 2023年7月6日2023年第二次临时股东大会审议通过多项发行相关议案[13] - 2023年12月29日第六届董事会第五次（临时）会议审议通过发行相关议案[14] - 2024年4月19日第六届董事会第七次会议审议通过延长发行有效期议案[15] - 2024年5月13日2023年年度股东大会审议通过延长发行有效期议案，有效期延长12个月[15] - 2024年6月28日收到深交所审核中心意见告知函，认为符合发行等要求[15] - 2024年7月19日中国证监会同意公司向特定对象发行股票的注册申请[15] 其他 - 发行完成后盈康医投持股比例为51.05%，仍为控股股东[16] - 2023年7月6日股东大会同意盈康医投认购并免于发出要约[18] - 盈康医投承诺发行完成后36个月内不转让认购股份[19]

募资情况 - 盈康生命向特定对象发行107,897,664股A股，募资969,999,999.36元[8][16][17] - 发行定价基准日为第五届董事会第二十四次（临时）会议决议公告日，发行价8.99元/股[17] - 特定对象于2024年10月17日17时前足额划入认购资金[8][9][14][18][19] 股份限制 - 新增股份限售36个月，自发行股份上市之日起算[17]

发行流程 - 2022年8月12日召开第五届董事会第二十四次会议审议发行议案[8] - 2023年6月20日召开第五届董事会第三十三次会议审议发行议案[9] - 2023年7月6日召开2023年第二次临时股东大会审议发行议案[11] - 2023年12月29日召开第六届董事会第五次会议审议发行议案[10] - 2024年4月19日召开第六届董事会第七次会议延长发行有效期[10] - 2024年5月13日召开2023年年度股东大会延长发行有效期12个月[12] - 2024年6月28日收到深交所审核通过发行告知函[13] - 2024年8月27日收到证监会同意发行注册批复[13] 发行相关协议 - 2022年8月12日与盈康医投签署《股份认购协议》[17] - 2023年12月29日与盈康医投签署《补充协议》[17] 发行数据 - 发行价格8.99元/股，数量107,897,664股，募资总额969,999,999.36元，净额960,389,277.71元[19] 资金情况 - 2024年10月15日向盈康医投发《缴款通知书》[20] - 截至2024年10月17日盈康医投全额汇入认购资金[20] - 2024年10月18日保荐人划转余额至公司指定账户[21] - 截至2024年10月18日发行股票107,897,664股，募资净额计入股本和资本公积[22]

证券代码：300143 证券简称：盈康生命 公告编号：2024-059 盈康生命科技股份有限公司 2 公司控股股东青岛盈康医疗投资有限公司及其一致行动人青岛海创智管理咨询 企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 盈康生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 21 日收到公 司控股股东青岛盈康医疗投资有限公司（以下简称"盈康医投"）及其一致行动人 青岛海创智管理咨询企业（有限合伙）（以下简称"海创智"）出具的《关于持有 盈康生命科技股份有限公司股份比例变动超过 1%的通知》，盈康医投及其一致行 动人海创智从 2024 年 4 月 30 日至 2024 年 10 月 21 日合计持股比例变动已超过 1%。 根据《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关规定，现将具体情况公告如下： 1.基本情况 信息披露义务人（一） 青岛盈康医疗投资有限公司 住所 山东省青岛市城阳区惜福镇街道正阳东路 1 号 信息披露义务人（二） 青岛海创智管理咨询企业 ...

增持计划 - 增持计划金额不低于5000万元且不超过8000万元[2] - 2024年4月30日至10月21日累计增持6202900股，金额达50003217元[2] - 增持均价为8.06元/股[9] 股权结构 - 截止2024年10月21日收盘，总股本为633500941股[3] - 增持前盈康医投等各方持股比例[8] - 增持后盈康医投等各方持股比例[8] 合规情况 - 律所认为盈康医投增持主体资格合规[9] - 本次增持符合法规，不影响上市地位等[11]

北京市金杜（青岛）律师事务所 关于盈康生命科技股份有限公司控股股东 1、其已经提供了本所为出具本法律意见书所要求提供的原始书面材料、副本材料、 复印材料、确认函或证明； 2、其提供给本所的上述文件和材料真实、准确、完整、有效，并无任何隐瞒、遗 漏、虚假或误导之处，且文件材料为副本或复印件的，其均与正本或原件一致。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实、中华人民共和国境内 现行法律法规的有关规定发表法律意见。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得 到独立的证据支持的事实，本所依赖本次增持所涉及的各方或有关单位出具的证明文 件出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司为本次增持之目的使用，不得被任何人用作任何其他目的。 本所根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，现出具法律意见如下： 一、增持人的主体资格 增持公司股份的法律意见书 致：青岛盈康医疗投资有限公司 北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称本所）受青岛盈康医疗投资有限公司 （以下简称盈康医投或增持人）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） ...

基金募资与出资 - 原天津海创佰盈基金募资因潜在投资人战略调整无法按计划推进[3] - 新基金目标总规模3亿元，总认缴出资额1.375亿元[3] - 公司拟以自有资金认缴出资1000万元[3] - 百川共赢拟认缴出资250万元[3] - 信邦科技拟认缴出资4500万元[3] - 优达产业拟认缴出资3000万元[3] - 海河百川拟认缴出资5000万元[3] 时间节点 - 2024年9月23日公司等就基金募集签署《合伙协议》[9] - 2024年9月23日董事会和监事会审议通过投资进展暨关联交易议案[12] 关联情况 - 本次投资构成关联交易，但不构成重大资产重组，无需股东大会审议[4] - 海尔创投、百川共赢、海河百川为海尔集团公司控制的企业，是公司关联法人[17][21][28] - 优达产业与公司不存在关联关系[31] 相关方财务数据 - 截止2023年12月31日，海尔创投总资产253,068万元，2023年度营业收入5,150万元，净利润 - 2,558万元；截止2024年6月30日，净资产239,912万元[16] - 截止2023年12月31日，百川共赢总资产12,670万元，2023年度营业收入0万元，净利润 - 0.8万元；截止2024年6月30日，净资产12,670万元[20] - 截止2023年12月31日，海河百川总资产50,243万元，2023年度营业收入0万元，净利润 - 2,112万元；截止2024年6月30日，净资产49,895万元[27] 基金规则 - 合伙企业合伙期限为自营业执照颁发之日起20年，存续期限至首次交割日起第6个周年日止，经全体合伙人一致同意可延长1个周年[40] - 普通合伙人、有限合伙人出现特定情形应退伙[41][43] - 信邦科技、优达产业在特定情形下可提出从合伙企业退出议案，执行事务合伙人应5日内召集合伙人会议，其他合伙人应无条件同意[44][45] - 退伙时，合伙权益可采取转让或退伙结算措施[47] - 有限合伙人分三期出资，首期40%，第二期40%，第三期20%[53] - 投资期管理费按全体合伙人实缴出资的1.8%/年支付，退出期按未退出投资本金的1%/年支付，延长期不收取[48] - 合伙企业对单个企业投资额不得超过基金认缴出资额的20%[60] - 投资决策委员会由5名委员组成，有效决议须4名或以上委员同意[64][65] - 内核会由优达产业与信邦科技各委派一名代表组成，任一成员不同意待决策事项不得上会审议[64][65] - 合伙企业关键人士为徐洁、郭庆淳、安程，两名连续90日停止服务或一名不再担任委员，执行事务合伙人不得发后续出资通知[67] - 若3个月内无法产生认可的替任关键人士，投资期中止，只从事存续性活动[67] - 合伙企业闲置现金资产可存放国有及大型股份制银行、买国债、买保本型银行理财产品[62] - 合伙企业设定门槛收益率为年化单利8%[80] - 项目处置收入及投资运营收入应在取得收入后九十日内分配[81] - 可分配收入先100%返还合伙人累计实缴出资，再100%支付门槛收益，最后余额80%分给有限合伙人、20%分给普通合伙人[82][83] - 项目处置收入、投资运营收入之外的其他可分配收入累计至500万元后30日内分配[84] - 合伙企业合伙人会议部分事项须经代表实缴出资比例70%及以上合伙人同意，部分须全体合伙人一致同意[72] - 代表合伙企业实缴出资比例五分之一及以上的有限合伙人有权自行召集和主持会议[70] 公司相关 - 公司实际控制人海尔集团公司控制的企业百川共赢、海河百川参与基金认购，海尔创投担任基金管理人[88][89] - 公司控股股东等未参与投资基金份额认购，也未在投资基金中任职[89] - 公司对基金拟投资标的无一票否决权，将依据《企业会计准则第22号——金融工具》对合伙企业确认和计量[89] - 后续基金投资项目可能导致与公司产生同业竞争或关联交易，公司或其指定关联方有优先购买权[90] - 公司参与设立基金旨在发掘医疗领域成长性企业，布局相关项目，增强生态协同效力，扩大产业化布局[92] - 本次认缴完成后，基金不纳入公司合并报表范围，资金来源为自有资金，不影响2024年生产经营及财务状况[92][93] 风险提示 - 拟参与发起设立的基金处于筹划阶段，未完成注册登记和备案，存在无法通过的风险[94] - 基金募集金额以最终认缴金额为准，实施过程存在不确定性[94] - 基金后期运营受多种因素影响，可能无法达成投资目的、收益不及预期或亏损[94] - 本次投资对未来年度经营业绩的影响视项目情况而定，存在政策和市场风险导致的不确定性[94] 其他 - 2024年1月1日至公告披露日，公司及子公司与海尔创投等关联方除本次外关联交易金额为0万元[95] - 2024年9月23日独立董事专门会议全票通过与专业投资机构共同投资进展暨关联交易议案[96] - 监事会认为与专业机构共同投资进展暨关联交易符合公司战略，决策程序合法合规[98] - 审计委员会同意与专业投资机构共同投资进展暨关联交易事项，并提交董事会审议，关联董事回避表决[99]

激励计划流程 - 2023年9月12日审议通过激励计划相关议案[13] - 2023年9月13 - 22日公示拟激励对象，监事会无异议[13] - 2023年9月28日股东大会审议通过激励计划并披露自查报告[14] - 2023年10月26日调整首次授予激励对象为186人[14] - 2023年10月26日调整限制性股票授予数量为741.10万股[14] 授予信息 - 2023年10月26日首次授予741.10万股，5.08元/股[15] - 2024年9月23日预留授予96.90万股，5.08元/股[19] - 预留授予占预留总数100%，占总股本0.1509%[19] 激励计划规则 - 有效期自预留授予日起最长不超48个月[21] - 授予日由董事会定，预留部分12个月内授出[21] - 预留授予分两批归属，第二批比例50%[24] - 激励对象任职转让股份不超25%，离职半年内禁转[24] - 激励对象6个月内买卖股票收益归公司[24] - 减持遵守相关规定[24] - 获授前须任职12个月以上[27] 业绩目标 - 2024年营收增长率触发值≥21%，目标值≥44%[29] - 2025年营收增长率触发值≥33%，目标值≥73%[29] 归属比例 - 公司营收A≥目标值An，归属比例X为100%[29] - 触发值Am≤A＜目标值An，X = A/An*100%[29] - A＜触发值Am，X为0[29] - 个人考核S≥80，归属比例N为100%[31] - 80＞S≥60，N = S/100*100%[31] - S＜60，N为0[31] - 实际归属数量=计划归属数×X×N[31]

激励对象 - 激励对象为核心骨干员工，不包括特定人员[2] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[1] - 激励对象名单与标准相符，符合任职资格和条件[3] 激励计划 - 监事会同意激励对象名单[3] - 2024年9月23日为限制性股票激励计划预留授予日[3] - 以5.08元/股向22名对象授予96.90万股第二类限制性股票[3]