核心观点 - 公司制定《盈康生命科技股份有限公司媒体来访和投资者调研接待工作管理办法》旨在规范对外接待行为，加强信息披露透明度及公平性，提升投资者关系管理水平 [1][2] - 办法明确重大信息的范围，包括财务业绩、并购重组、股权激励、经营计划、诉讼仲裁等七类可能影响股价的信息 [3][4] - 接待工作遵循公平公正、诚实守信、保密、合规披露、高效低耗、互动沟通六大原则 [5] 责任人与人员要求 - 董事长为接待事务第一责任人，董事会秘书为主办人，证券部负责具体执行 [6] - 接待人员需具备全面了解公司运营、熟悉证券法律财务知识、掌握金融市场运作机制等素质 [7] 接待工作规范 - 定期报告公告前特定时段（年报/半年报前15日、季报前5日等）暂缓现场接待活动 [7] - 业绩说明会、路演等活动可采取网上直播形式，需提前公告时间及内容，仅限讨论已公开信息 [9][10] - 现场接待需预约登记并签署保密承诺书，由董事会秘书统筹，两人以上陪同参观 [13][14] - 特定对象发布的调研报告或新闻稿若含未公开信息或错误内容，公司有权要求改正或发布澄清公告 [15][16] 信息披露与档案管理 - 重大事项谈判中需对方签署保密协议，防止未公开信息泄露 [19] - 建立接待活动档案，详细记录参与人员、内容及泄密处理情况，保存期限不少于三年 [21][22] - 接待中若意外披露重大信息，需立即向深交所报告并公告 [23] 违规责任 - 违反规定的接待人员或信息披露义务人需承担相应责任，涉及法律的将追究法律责任 [24][25] 附则与附件 - 办法由董事会解释修订，附件包含预约登记表、保密承诺书及来访登记表等标准化文件 [13][14][16][17]

内幕信息管理制度框架 - 公司制定内幕信息知情人登记制度旨在规范内幕信息管理行为，加强保密工作，维护信息披露公平性，依据《公司法》《证券法》《创业板上市规则》等法律法规及公司章程[2] - 内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事会秘书组织实施，证券部为日常监管机构[2] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对股票价格有重大影响的未公开信息，包括但不限于重大资产重组、股权激励、业绩大幅变动、主要资产冻结等情形[3][4] - 具体涵盖《证券法》规定的重大事件，如股东权益为负值、大额资产减值计提、控股股东股份被质押或冻结等[3][4][6] 内幕信息知情人范围 - 知情人包括公司董事、高管、持股5%以上股东及其关联方、实际控制人、中介机构人员及监管机构工作人员等八类主体[5] - 因职务或业务往来可获取内幕信息的外部单位及个人（如收购方、证券服务机构）亦纳入登记范围[5] 登记备案流程 - 需报备内幕信息知情人档案的情形包括重大资产重组、证券发行、年报披露等九类重大事项[6] - 公司需分阶段记录知情人姓名、知情时间、方式及内容，档案保存期限不少于10年[7][8][11] - 重大事项进程备忘录需记载关键时点、参与人员及决策方式，并在披露后5个交易日内报送交易所[10] 保密管理措施 - 内幕信息公开前知情人需严格保密，信息流转范围应最小化，重大文件需专人保管[11][12] - 向外部提供未公开信息前需签署保密协议，控股股东不得滥用权利索取内幕信息[12] 违规责任追究 - 泄露或利用内幕信息将面临公司内部处分（如降职、解除合同）及监管处罚，构成犯罪的移送司法机关[14] - 中介机构违规泄露信息可被终止合作，并承担赔偿责任[15] 制度实施与解释 - 制度自董事会审议通过生效，未尽事宜按《证券法》《创业板上市规则》等执行[16] - 董事会拥有最终解释权，制度条款与其他法规冲突时以上位法为准[16]

董事会薪酬与考核委员会工作细则 总则 - 设立薪酬与考核委员会旨在健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构 [1] - 委员会为董事会下设机构，负责制定考核标准、薪酬政策与方案，并向董事会负责 [1] 人员组成 - 委员会由3名董事组成，其中独立董事占2名 [3] - 委员由董事长、半数以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生 [4] - 主任委员由独立董事担任，负责主持工作，需董事会批准 [5] - 任期与董事会一致，委员离职后由董事会补足 [6] - 证券部负责日常工作联络，人力资源部提供专业支持 [7] 职责权限 - 制定董事及高级管理人员薪酬计划，包括绩效评价标准、奖惩方案等 [8] - 审查履职情况并实施年度绩效考评，监督薪酬制度执行 [8] - 对违规行为提出引咎辞职或罢免建议 [8] - 制定股权激励计划、员工持股计划及子公司持股安排建议 [8] - 董事薪酬计划需董事会同意后提交股东会审议，高管方案由董事会批准 [9] 决策程序 - 证券部、人力资源部需提供财务指标、职责分工、业绩考评数据等材料 [11] - 考评程序包括述职、绩效评价及薪酬方案表决，结果报董事会 [12] 议事规则 - 会议分为定期（每年至少一次）和临时会议，由主任委员召集 [14] - 定期会议需提前7日通知，临时会议提前3日，紧急情况可豁免 [15] - 决议需三分之二委员出席，过半数通过，分歧意见需记录 [16] - 表决方式为举手表决或通讯表决，可邀请外部人员列席 [17][18] - 关联委员需回避，无关联委员不足半数时提交董事会审议 [20] 会议管理 - 会议记录需委员签名，由董事会秘书保存至少十年 [22] - 决议需以书面形式报董事会，委员负有保密义务 [23][24] 附则 - 细则自董事会通过后生效，解释权归董事会 [26][28] - 与法律法规冲突时以最新规定为准 [27]

盈康生命科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 核心观点 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度，旨在提升年报信息披露质量，确保真实性、准确性、完整性和及时性，并明确相关责任人的问责机制 [1][2] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》及深交所相关规则，适用范围涵盖董事、高管、子公司负责人等与年报信息披露相关的人员 [2][3] - 责任追究遵循实事求是、客观公正、有错必究原则，处理形式包括责令改正、通报批评、调岗降职、罚款赔偿等 [4][6] 制度适用范围与原则 - 适用对象包括公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东及实际控制人，以及其他参与年报信息披露工作的人员 [2] - 责任追究针对未履行职责导致年报信息披露重大差错，造成经济损失或不良社会影响的行为 [3] - 追究原则强调过错与责任相适应，责任与权利对等，并保障责任人的申述权利 [4][7] 重大差错认定情形 - 违反国家法律法规如《企业会计准则》《证券法》，或违反深交所信息披露指引导致差错 [3][6] - 违反公司内部制度如《信息披露管理制度》，或未按规程操作导致信息披露失误 [3][6] - 因沟通汇报不及时或个人原因造成重大差错或不良影响 [3][6] 责任追究形式与执行 - 处理形式包括责令改正、通报批评、调离岗位、罚款赔偿、解除劳动合同等 [4][6] - 处理时需考虑差错原因、后果及责任人职位，区分从轻、减轻或从重处理的情形 [9][10] - 追究结果纳入年度绩效考核，责任人需配合调查并提供证据材料 [11][12] 制度附则与解释 - 制度未尽事宜按《公司章程》及最新法律法规执行，冲突时以国家法律和《公司章程》为准 [5][13] - 制度由董事会解释，自审议通过之日起施行 [14][15]

证券代码：300143 证券简称：盈康生命 公告编号：2025-028 盈康生命科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，经盈康生命科技股 份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十八次（临时）会议审议通过， 决定于2025年7月4日14:30召开公司2025年第一次临时股东大会，现将有关事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定。 （1）现场会议时间：2025年7月4日（星期五）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为2025年7月4日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年7月4日9:15-15:00期间的任意 时间。 （3）公司聘请的律师及其他相关人员。 二、会议审议事项 备注 提案编码 提案名称 该列打勾的栏 目可以投票 非累积投票提案 备注 召开，公司股 ...

内幕信息定义 - 内幕信息是涉及公司经营、财务或影响股价的未公开信息[5] - 范围包括大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等[6] 管理责任与实施 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书组织实施内幕信息管理工作[2] 知情人相关 - 知情人包括公司及其董事、高级管理人员等[9] - 知情人负有保密、不交易等义务[19] 档案与备案 - 披露重大事项时向深交所报备知情人档案[11] - 公开披露后五个交易日内向青岛证监局和深交所备案名单[13] - 登记备案材料及备忘录至少保存10年[13] 重大变化处理 - 重大事项变化及时补充提交知情人档案[12] 股价异动处理 - 内幕信息致股价异动2个工作日内报告情况及结果[19] 违规处理 - 知情人违规董事会按情节处分及要求赔偿[22] - 保荐人等违规可解除合同并报送行业协会[23] - 知情人犯罪移交司法机关追究刑事责任[23] - 任何单位和个人违规由证监会按《证券法》处罚[23]

关联人界定 - 关联法人包括持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人等[7] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[8] 关联人管理 - 董事等持股5%以上人员报送关联人名单及关系说明[8] - 证券部等部门每年第一季度确定并更新下发关联人清单[9] 关联交易价格 - 关联交易价格原则上不偏离市场独立第三方标准[12] 关联交易决策 - 关联董事决策时回避，董事会决议须非关联董事过半数通过[15][16] - 出席董事会非关联董事不足三人，关联交易提交股东会审议[16] - 关联股东决策时回避，不得代理其他股东表决[16] 关联交易流程 - 职能部门提议案并说明关联交易情况[15] - 与关联人交易签书面协议并按规定披露[13] 关联交易审议 - 交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东会审议并披露报告[18] - 与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占比0.5%以上，经独立董事同意后履行董事会审议程序并披露[19] 关联担保与资助 - 为关联人提供担保，董事会审议通过后提交股东会审议；为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[20] - 向特定关联参股公司提供财务资助，经非关联董事过半数及三分之二以上董事审议通过并提交股东会审议[20] 关联交易计算 - 连续十二个月内与关联人相关交易累计计算[20] 关联交易披露 - 按类别预计日常关联交易年度金额，超出预计重新履行审议和披露义务；年度和半年度报告分类汇总披露[20] - 与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议和披露义务[20] 关联交易管理 - 合同管理部门签合同前核查对方是否为关联方，确认程序完成后签署盖章并2个工作日内备案[26] - 财务部每季度向证券部和审计部提交关联交易统计汇总信息[26] - 审计部每年末对公司一年内关联交易进行独立核查[27]

人员设置 - 公司依法设经理一名，副经理若干名，财务负责人一名[3] - 兼任高级管理人员的董事不得超董事总数二分之一[6] 任期与报告 - 经理每届任期三年，可连聘连任[7] - 经理应在重要事项发生二日内报董事会[18] 会议与存档 - 经理办公会议纪要存档不少于5年[28] - 纪要应在会议结束五日内分送并报董事会备案[28] 投资与任免 - 经理主持投资计划，项目经审议批准后实施[30] - 经理提名副经理等提请董事会任免[31] 财务与披露 - 大额财务支出经审核，经理批准[32] - 公司异常时经理应及时报董事会并披露[37] 离任与执行 - 经理离任需进行审计[40] - 本细则经董事会批准后执行[44]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] 会议召开规则 - 定期会议每年至少召开一次，提前七日发通知[15][16] - 临时会议提前三日发通知，特殊情况可豁免[17] 会议举行与决议 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[17] - 关联委员回避时，无关联委员过半数出席可举行，决议须无关联委员过半数通过[18] 其他规定 - 出席无关联委员不足半数，事项提交董事会审议[18] - 会议记录保存不少于十年，细则自董事会决议通过实施[18][22]

制度制定 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通，实现公司和股东权益最大化[2] - 制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起实施[51][53] 管理职责 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体和监管机构等[8] - 主要职责有拟定制度、组织活动、处理诉求、管理渠道等[9] - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部负责日常事务[11][12] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理、风险挑战等信息[15][16] - 多渠道、多方式开展工作，遵守信息披露规则[18] - 分析师会议、业绩说明会和路演是沟通方式之一[23] 信息披露 - 在公司网站披露信息，及时更新和更正，设公开电子信箱交流[22][25][26] - 按深交所规定编制《投资者关系活动记录表》，并在互动易和公司网站刊载[41] 其他措施 - 做好股东会组织工作，为中小股东参会创造条件，提高会议透明性[20] - 证券部关注媒体报道并反馈，必要时适当回应[18] - 公司必要时举行投资者关系活动，活动尽量公开，具备条件可网上直播[24] - 设立专门投资者咨询电话，工作时间专人接听，遇重大事件可开通多部电话[30][31] - 必要时可聘请专业投资者关系顾问，以现金支付报酬[33][34] 互动易平台要求 - 发布信息及回复应注重诚信、谨慎客观，不得披露未公开重大信息[43][44] - 不得涉及未公开、不宜公开信息，不得选择性发布或回复[45] - 不得迎合热点、配合违法违规交易，要及时回应市场质疑[46][47] - 董事会秘书负责互动易平台信息发布及回复审核工作[47] - 公司董事会保证互动易网站刊载文件的真实性、准确性和完整性，信息不得与依法披露的冲突[48]