证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-52 1、审议通过了《关于提名公司第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》 鉴于公司第五届监事会任期已届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司监事会同意提名张大超先生和齐 家辉女士为公司第六届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过本 议案之日起三年。 与会监事对以上候选人逐项表决，审议结果如下： （1）提名张大超先生为公司第六届监事会非职工代表监事候选人； 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 睿智医药科技股份有限公司 第五届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十六次会议 于 2024 年 10 月 29 日以通讯方式召开。本次会议应参加会议监事 3 人，实际参加 会议监事 3 人，由公司监事会主席张大超先生召集和主持。本次会议的召集、召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真审议，形成决议如下： （2）提名 ...

睿智医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 汪献忠 作为睿智医药科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 MEGA STAR CENTRE LIMITED 提名为 睿智医药科技股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过睿智医药科技股份有限公司第五届董事会独立董事专门 会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是□否 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是□否 如否，请详细说明：_____________________ ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[6] - 公司董监高变动属内幕信息[6] 保密义务 - 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务[10] - 股东、实控人不得滥用权利要求公司提供内幕信息[10] 信息登记与披露 - 财务等部门人员提供牵涉内幕信息财务数据应登记备案[10] - 对外报道涉及内幕信息内容须经审核批准[10] - 如实记录内幕信息知情人名单等并登记备案[10] - 相关主体填写内幕信息知情人档案并送达公司[11] - 重大事项制作进程备忘录并督促签名[13] - 多种情形向深交所报备内幕信息知情人档案[14] - 发生重大事项在内幕信息公开后报送档案和备忘录[16] 档案保存与配合 - 内幕信息知情人档案及进程备忘录至少保存十年[16] - 内幕信息知情人应配合登记备案并告知情况[17] 违规处理与制度生效 - 内部知情人违规公司有权问责赔偿[19] - 非内部知情人违规公司提请处罚追责[19] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释[21]

子公司设立 - 子公司设立形式包括全资子公司和公司与其他主体共同出资设立、公司持股比例在50%以上或能实际控制的公司[2] 财务管理 - 子公司应及时提供月度、季度财务报告[5] - 子公司应遵守公司财务等制度并及时报送报表和资料[13][14] - 子公司购置或处置固定资产需申报审批[10] - 子公司对外借款需报公司审批[10] 人事管理 - 公司有权向子公司委派或推荐人员[7] - 子公司内部管理等情况应向公司备案[7] 经营管理 - 子公司需根据公司规划制定经营目标并细化执行年度经济指标[16][19] - 公司对子公司实行经营目标责任制考核[25] 交易管理 - 子公司重大交易事项需提交审议，关联交易需审核[40][41] 信息管理 - 子公司董事长为信息管理第一责任人，需遵守披露制度[19] - 子公司重大事项应及时报告董事会并持续报告进展[19] - 子公司需在三会结束后1个工作日内向董秘办报送决议和资料[20] 审计管理 - 子公司应配合公司内外部审计工作[22] 制度说明 - 本制度解释权和修改权归董事会，自审议通过之日起生效[27]

投资者关系管理的目标 - 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉[2] - 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持[2] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化[2] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念[2] - 增加公司信息披露透明度，改善公司治理[2] 投资者关系管理的基本原则 - 合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展[2] - 平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者[2] - 主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动[2] - 诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信[2] 投资者关系管理的工作对象及主要职责 - 工作对象包括投资者、证券分析师、行业分析师、基金经理、财经媒体、行业媒体和监管部门等[3] - 主要职责包括制定投资者关系管理制度、组织投资者沟通活动、处理投资者诉求、管理投资者关系平台、保障投资者权利等[3] 投资者关系管理负责人及机构 - 公司董事会秘书是投资者关系管理负责人，全面负责公司投资者关系管理工作[4] - 公司董秘办负责投资者关系管理的日常事务[5] - 公司各部门及下属公司应积极配合投资者关系管理工作[5] 投资者关系管理活动的方式 - 公司可通过股东会、网站、分析师会议、业绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观、电话咨询等多种方式与投资者进行沟通[8-13] - 公司应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免选择性信息披露[5][16] - 公司应及时回应投资者诉求，必要时公开致歉[7] 相关机构与个人 - 公司可聘请专业的投资者关系顾问提供咨询服务[43-46] - 公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的重大信息[16-17] - 公司应明确区分宣传广告与媒体的独立报道[18]

独立董事候选人关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的 睿智医药科技股份有限公司 根据睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十二 次会议决议，本人张雪梅被提名为公司第六届董事会独立董事候选人。截至公司 关于选举独立董事的股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可 的独立董事资格证书。 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，为更好地履行独立董事职 责，本人承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事 资格证书。 承诺函 承诺人：张雪梅 2024 年 10 月 29 日 特此承诺。 ...

睿智医药科技股份有限公司 股东会议事规则 （2024 年 10 月修订） 为促进睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，提高股东 会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序及决议内容的合法有效性，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》以及《睿智医药科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第一章 股东会的一般规定 第一条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第二条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，股东会应当在《公司法》和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束 ...

独立董事提名 - MEGA STAR CENTRE LIMITED提名郭志成为睿智医药独立董事候选人[2] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合要求[7] - 被提名人近三十六个月无相关违规[10] - 被提名人担任独董公司数量、任期合规[10][11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[11] - 若被提名人不符要求，提名人将督促辞职[12] - 提名人签署声明时间为2024年10月29日[13]

交易审议 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上等三种情况由股东会审议[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等三种情况由董事会审议[7] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元由股东会审议[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元由董事会审议[7] - 预计产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元由股东会审议[6] - 预计产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元由董事会审议[7] 超募资金管理 - 对超募资金进行现金管理投资产品期限不得超十二个月[8] - 公司对超募资金现金管理需披露募集资金基本情况等内容[17] 委托理财 - 财务部每月编制委托理财报告并提交给首席执行官和董事会[11] - 公司进行委托理财只能选取保本型业务并选合格专业理财机构[10] - 公司完成委托理财后应及时取得投资证明并记账归档[15] - 公司披露委托理财事项应包含目的、金额等内容[17] - 公司委托理财执行及知情人员在信息披露前不得透露投资情况[17] 违规处理 - 违反规定致使公司受损或收益低预期将给予责任人相应处分[18] - 情节严重将提交监管部门给予行政及经济处罚[18] - 涉嫌犯罪将移送司法机关处理[18] 制度执行 - 制度未尽事宜依国家相关规定执行[20] - 制度条款冲突以国家相关规定为准[20] - 制度经董事会批准后执行并由其负责解释[20] - 制度自董事会审议通过之日起生效，修改亦同[20]

换届选举 - 2024年10月29日审议通过换届选举议案，提名3非独董和3独董候选人[2] - 换届选举提交2024年第二次临时股东大会，任期三年[4] 股东持股 - 惠欣家族持股34,380,629股，占6.88%[4] - WOO SWEE LIAN持股48,160,297股，占9.64%[7] - 汪献忠持股1,500股，占0.0003%[12] 人员变动 - 换届后惠欣、俞熔、杨凌不在公司任职，俞熔、杨凌无持股[4] - 樊世新、陈旺龙、郭志成截至公告日无持股[8][10][12] 独董情况 - 张雪梅未持股份，无关联关系，符合任职规定[15] - 张雪梅未取得资格证书，承诺参加培训[3] - 独董任职资格需深交所审核无异议[3]