关联交易审议规则 - 向关联参股公司提供财务资助需全体非关联董事过半数审议通过，出席董事会会议的非关联董事2/3以上董事审议通过，并提交股东会审议[11] - 董事会审议关联交易事项，过半数非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席董事会的非关联董事人数不足3人，交易应提交股东会审议[16] 关联交易披露规则 - 与关联自然人成交金额超30万元的交易，需经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[19] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易，需经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[19] 股东会审议规则 - 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应提交股东会审议[19] 日常关联交易规则 - 公司与关联人日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行相关审议程序和披露义务[21] 关联交易累计计算规则 - 公司在连续12个月内与同一关联人或与不同关联人进行的与同一交易标的相关的关联交易应累计计算，并按累计金额履行内部批准程序[24] 担保规则 - 公司为股东、实际控制人或者其他关联人提供担保，不论数额大小，均应在董事会审议通过后及时披露并提交股东会审议[21] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，控股股东等应提供反担保[21] 责任规则 - 利用关联关系损害公司利益的自然人或法人应承担赔偿责任[27] - 关联交易管理失职或违规行为致使公司违规、造成影响或损失，责任人将受处分，严重时承担民事赔偿或刑事责任[28] 文件保管规则 - 有关关联交易决策记录等文件由董事会秘书负责保管[31]

募集资金专户管理 - 存在2次以上融资应分别设募集资金专户，超募资金也应存放专户[8] - 募集资金到位后1个月内与相关方签三方监管协议，签订后可使用[8] - 1次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，应及时通知相关方[9] - 商业银行3次未履行义务，公司可终止协议并注销专户[9] - 三方协议有效期届满前终止，1个月内签新协议并公告[10] 募投项目管理 - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，应调整投资计划并披露[15] - 募投项目搁置超1年等，应重新论证可行性[17] - 募投项目预计无法按期完成拟延期，需董事会审议通过并披露[17] 资金使用与置换 - 募集资金用于多种事项，需董事会审议通过并由相关方发表意见[17] - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换[18] - 支付人员薪酬等以自筹资金支付后6个月内置换[18] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超12个月[18] - 补充流动资金到期归还后2个交易日内公告[20] 现金管理与变更公告 - 现金管理产品期限不超12个月[22] - 募投项目实施主体等变更2个交易日内公告[28] 监督检查与报告 - 内部审计机构至少每季度检查一次募集资金情况[32] - 当年有募集资金运用需专项审核[32] - 年度报告披露鉴证结论[33] - 鉴证结论为特定情况，董事会应分析理由、提整改措施并在年报披露[33] - 保荐或独财至少每半年现场检查一次募集资金存放和使用情况[33] - 会计年度结束后，保荐或独财应出具专项核查报告并披露[33] - 募集资金情况被出具特定鉴证结论，保荐或独财应分析原因并提核查意见[33] 违规处理与制度执行 - 违反制度致募集资金使用违规，责任人受处分[35] - 致公司损失，责任人受处分并承担法律责任[35] - 制度未尽事宜或抵触，按法律法规和章程执行[37] - 制度解释权归公司董事会[38] - 制度自股东会审议通过生效，修改亦同[38] 超募资金使用 - 超募资金使用计划应在同一批次募投项目整体结项时明确[25]

董事会秘书任职要求 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] - 最近36个月受处罚或多次被通报批评人士不得担任[6] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露事务，组织制订相关管理制度[10] - 收集整理议案报请董事长审核[11] - 检查独立董事候选人材料完备性[13] 董事会秘书任免 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[16] - 原任离职后3个月内聘任新的[17] - 被解聘或辞职时，公司报告并公告原因[22] 其他规定 - 任命通过后1个月内签署承诺书并报送[18] - 声明承诺重大变化5个交易日内更新报送[19] - 聘任时签订保密协议[21] - 董事会决定报酬和奖惩，由相关委员会考核[30]

制度目的 - 避免公司关联方占用资金，保护相关方合法权益[2] 资金占用情况 - 包括经营性和非经营性两种情况[3] 资金提供限制 - 不得通过八种方式向关联方提供资金[6] 监督检查 - 财务和内审部门定期检查非经营性资金往来[8] - 内审部门每季度定期内审，会计师事务所专项审计[10] 问题处理 - 发生侵占资产董事会保护股东权益，制定清欠方案并公告[11][14] - 处分协助纵容侵占的董高人员[16]

印章管理 - 制度适用于公司及控股子公司、分公司印章管理[2] - 人员变动5个工作日内完成印章管理与使用人员备案更新[6] - 印章停用经董事长批准，3日内交总经理办公室封存[11] - 不同印章刻制有不同申请和批准流程[8] - 新印章启用由总经理办公室发布通知，启用前办领用手续[9] - 依法备案印章破损交回主管公安机关备案销毁并重新刻制[12] - 依法备案印章遗失或被盗登报声明作废并重新刻制，启动遗失预案[12] - 印章异常迅速向董事长报告并采取补救措施[16] - 印章存于专门保险柜，保管人员不在可交部门负责人临时保管[16] - 印章管理员离职或调岗需交清印章和审批记录并完成交接[17] - 公司用章严格执行线上用印审批和登记手续，管理员每月备份审批记录[19] - 不同印章使用有不同签批权限[20][21] - 印章原则上不准带出公司，外出需2人共同携带并用于批准事项[22] - 用印完毕需扫描或拍照记录上传，未使用文件交回销毁并备注[23] 证照管理 - 公司营业执照正副本由总经理办公室管理使用[28] - 查阅、复印等证照需经部门负责人和分管副总经理批准[30] - 证照外借或带出需经保管授权人批准，2人共同携带，用后及时归还[31] - 证照变更更换后相关部门需调整业务事项[32] - 证照正本应置于显著位置，副本由保管人保管[32] - 证照保管人不在公司可委托部门负责人临时保管[32] - 证照保管人离职或调岗需办理交接手续[34] 检查与责任 - 公司定期检查印章和证照使用保管情况[36] - 出现违规情形公司将追究相关人员责任[36] 其他 - 会计年度末证照保管人应将《证照使用登记簿》存档[38] - 已刻制使用的印章和证照由总经理办公室统一登记保管[38] - 制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[39] - 制度自董事会审议通过之日起生效[41]

股本结构 - 公司于2011年1月7日在深交所创业板上市，发行后总股本为88880000股[7] - 公司注册资本为人民币753937707元[9] - 公司成立时向发起人发行60000000股普通股[21] - 公司已发行股份总数为753937707股，股本结构均为人民币普通股[21] 股份限制 - 公司为他人取得本公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[22] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[26] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司同一类别股份总数的25%，所持股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[30] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[29] 股东权益与权利 - 连续180日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[35] - 连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会对违规董事等提起诉讼[39] - 公司全资子公司相关人员违规，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可依法诉讼[40] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[56] - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[65] 担保与重大事项审议 - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需提交股东会审议[54] - 公司及控股子公司提供担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保需提交股东会审议[54] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需提交股东会审议[54] - 连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元需提交股东会审议[54] - 公司及控股子公司提供的担保总额超过公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保需提交股东会审议[54] - 连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%需提交股东会审议，且股东会审议时须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[54] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需股东会特别决议通过[87] 会议相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[55] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东，计算起始期限不含会议召开当日[66] - 股东会网络投票开始时间不得早于现场会召开前一日下午3:00、不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[68] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[69] - 发出股东会通知后，无正当理由不应延期或取消，出现该情形应在原定召开日前至少2个工作日公告说明[70] - 股东会普通决议由出席股东所持表决权过半数通过，特别决议由2/3以上通过[84] 董事相关 - 董事会、合计持有公司有表决权股份总数1%以上股东有权提名董事候选人[90] - 董事选举实行累积投票制，选举一名董事除外[91] - 董事任期3年，独立董事连任不超6年[99] - 兼任高级管理人员的董事不得超公司董事总数1/2[100] - 董事连续2次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[104] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[168] - 法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上，可不再提取[168] - 公司需在股东会对利润分配方案作出决议或董事会制定具体方案后2个月内完成股利派发[171] - 法定公积金转增注册资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[171] - 最近3年现金累计分配利润不少于最近3年年均可分配利润的30%，或每年现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[175] 其他 - 公司设总经理1名，每届任期3年，连聘可以连任[155][159] - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[168] - 公司在会计年度上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[168] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用由股东会决定[188,189] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[198]

投资者关系管理负责人 - 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[4] 与投资者沟通 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[6] - 公司通过多渠道、多方式与投资者沟通交流[7] 沟通渠道设立 - 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等并及时反馈[10] 活动开展 - 公司积极利用公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动[11] 信息披露与会议召开 - 公司应按规定及时、公平履行信息披露义务[10] - 公司应考虑股东会召开条件，为股东参会提供便利并提供网络投票方式[10] - 公司在特定情形下应召开投资者说明会[10] - 公司在年度报告披露后应及时召开业绩说明会[11] 负责部门 - 公司证券事务部负责开展投资者关系管理工作[16] 调研与采访限制 - 公司尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等[18] 现场交流预约 - 投资者、中介机构、媒体到公司现场参观、交流座谈，需提前3天与证券事务部预约登记[22] 说明会时间 - 公司在每年年度报告披露后15个交易日内举行年度报告说明会[23] 沟通要求 - 公司与调研机构及个人直接沟通时，应要求其出具单位证明和身份证等资料并签署承诺书[25] 媒体采访处理 - 公司证券事务部负责接听、回复投资者的电话咨询，对接媒体的采访，一般不接受媒体电话采访，特殊情况经董事长和董事会秘书批准，媒体可通过书面提纲（加盖公章）传真采访[21][22] 信息审查 - 公司对非正式公告方式传达的信息严格审查，相关信息需经证券事务部审核、董事会秘书审批后发布[18] 信息监控 - 公司证券事务部关注、记录和引导控股股东等人员媒体发布信息，防止泄露未公开重大信息[18] 档案建立 - 公司建立健全投资者关系管理档案，记录活动情况和交流内容[19] 互动易平台处理 - 证券事务部及时查看并处理互动易平台信息，公司公平回复投资者提问，董事会秘书审核相关发布或回复信息[26] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起生效，解释权归公司董事会，未尽事宜按国家法律、《公司章程》执行，抵触时修订并报董事会审议[28][29][30]

档案范围 - 制度适用档案包括会议、证券事务等资料[4] 立卷保管 - 立卷工作由证券事务部档案管理人员负责[6] - 档案保管需指定专人，纸质防潮防尘，电子参考国家档案局文件[8] 借阅管理 - 借阅档案人员不得泄密、涂改，外借需签保密承诺书[11] - 档案借阅需管理人员评估风险，报主管领导审批并登记信息[12] - 管理人员需追踪外借档案，超期联系借阅人并报告领导[13] 密级及期限 - 公司档案按密级分为四级，保管期限不同[15][16] - 档案密级由董事长或董事会秘书确定[16] 销毁流程 - 已到存储年限档案需报领导申请，经批准后销毁[17]

信息汇报 - 每个会计年度结束后30日内，公司管理层向审计委员会和独立董事汇报本年度情况[3][4] 审计工作 - 年报审计工作时间由审计委员会、财务负责人与会计师事务所协商确定[4] - 原则上年报审计期间不得改聘年审会计师事务所，确需改聘需经决议[9] 人员安排 - 安排独立董事与年审注册会计师见面，独立董事签署年度报告书面确认意见[5][6][9] - 指定董事会秘书负责协调沟通[10] 职责履行 - 审计委员会表决审计后财务报告、评价续聘会计师事务所并提交意见[9] 保密要求 - 年报编制和审议期间，相关人员负有保密义务，不得买卖公司股票[10] 记录存档 - 与年报工作有关的沟通等书面记录并由当事人签字，公司存档保管[11]

投资决策 - 对外投资决策机构为股东会、董事会和总经理办公会，实行专业管理和逐级审批[9] - 不同额度投资事项对应不同审议机构[9][11][12] - 拟投资项目涉及关联方交易需满足关联交易制度规定[14] 投资管理 - 投资管理部门对项目全过程监控并定期提交报告[15] - 项目实施中投资变动应及时汇报并审批[15] - 注入资金明确性质并按程序办理[15] 投资处理 - 特定情况可收回或转让对外投资[18][20] - 特定情形下公司可能补充资金[21] 责任追究 - 相关人员对错误投资损失承担连带责任[22] - 怠于行使职责造成损失需处分并赔偿[22] 制度说明 - “以上”均不含本数[24] - 制度按法律和章程执行，修订需股东会审议[24] - 制度解释权归董事会，自股东会通过生效[25][26]