担保情况 - 公司及控股子公司未对合并报表外单位提供担保 [2] - 公司及控股子公司不存在逾期对外担保情形 [2] - 公司及控股子公司不存在涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失等情形 [2]

公司员工持股计划动态 - 第三期员工持股计划所持股票已全部出售完毕，锁定期于2024年12月4日届满后推进出售工作 [1] - 第四期员工持股计划草案及管理办法同步发布，筹集资金总额上限为2.5亿元，份额设置为1元/份，总份数上限达2.5亿份 [1] - 第四期计划覆盖公司或控股子公司员工合计不超过2000人，旨在实现核心团队与业务骨干的广泛覆盖 [1] 第四期持股计划具体条款 - 计划存续期不超过36个月，自最后一笔标的股票过户至计划名下之日起算 [2] - 标的股票锁定期为12个月，自最后一笔买入过户至计划名下之日起计算 [2] - 计划将在股东大会批准后6个月内，通过二级市场集中竞价交易、大宗交易等方式取得公司股票 [2] 激励机制的战略意义 - 公司形成“到期收官+新计划接力”的良性循环，将员工利益与企业发展深度绑定 [2] - 稳定的核心团队为公司当前在肿瘤、皮肤、妇科等关键赛道的业务发力提供人力支撑 [2] - 激励机制旨在保障激励长效性，同时避免短期投机行为 [2]

公司担保事项 - 公司董事会审议通过为全资子公司提供担保的议案，以支持其经营发展需要 [1] - 全资子公司山西振东安欣生物制药有限公司和山西振东泰盛制药有限公司拟向金融机构申请总额不超过人民币1亿元的综合授信额度 [1] - 公司为安欣制药提供不超过人民币5000万元的担保，为泰盛制药提供不超过人民币5000万元的担保 [1] - 本次担保生效后，公司对全资子公司的担保余额为人民币1.5亿元，占公司最近一期经审计净资产的4.09% [1] 公司财务与业务构成 - 截至发稿，振东制药市值为68亿元 [2] - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为：医药生产销售业占比110.27%，药材种植行业占比31.67%，技术服务占比3.38%，分部间抵销占比-45.32% [1]

公司员工持股计划执行情况 - 公司第三期员工持股计划已实施完毕，所持公司股票已全部出售[1] - 该员工持股计划通过集中竞价交易方式累计出售公司股票38,967,619股[1] - 出售股份数量占公司当前总股本的3.8761%[1] 股票出售时间范围 - 股票出售操作在2025年9月9日至2025年11月19日期间进行[1]

员工持股计划基本信息 - 持有人合计不超过2000人[10] - 资金总额不超过2.5亿元[11] - 按2025年11月18日收盘价测算，对应股票约占公司现有股本总额的3.59%[11] - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不得超公司股本总额的10%，单个员工对应股票总数累计不得超1%[11] - 存续期不超过36个月[12] - 通过二级市场购买标的股票的锁定期为12个月[12] 流程安排 - 董事会审议通过后2个交易日内公告相关文件[8] - 律师需在股东会现场会议召开的两个交易日前公告法律意见书[8] - 召开持有人会议，管理委员会应提前5日发出会议通知[14] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可在会前3个工作日提交临时提案[17] 管理委员会 - 由3名委员组成，设主任1人[18] - 会议需提前3日通知全体委员[20] - 会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过（约定需2/3以上份额同意的除外）[20] 授权与资产 - 股东大会授权董事会全权办理相关事宜[22] - 资产包括公司股票、现金及利息、资产管理收益等[24] 权益规定 - 锁定期内资本公积转增股本等新取得股份一并锁定[24] - 存续期内公司派息，现金股利不进行分配[24] - 锁定期满至存续期届满前，出售股票扣除税费后净额向持有人分配[25] 其他规定 - 涉及各纳税主体应按规定纳税[25] - 需支付证券交易费用及其他费用[25] - 存续期届满后30个工作日内完成清算[29] - 存续期届满前未全部出售股票，可在届满前两个月经同意和审议后延长存续期[29] - 锁定期满且资产全部变现时可提前终止[29] - 变更须经持有人会议和董事会审议通过方可实施[28] - 持有人绩效考核不达标等6种情形需转让权益[27] - 持有人职务变更等5种情形所持权益不作变更[27] - 办法由公司董事会制定并经股东大会审议通过后实施[31] - 办法解释权归公司董事会[31]

员工持股计划基本信息 - 参与对象为公司员工，总人数不超过2000人[8] - 资金总额上限2.5亿元，份数上限2.5亿份，每份1元[8][9][21][26] - 存续期不超过36个月，锁定期12个月[10][28][29] - 由公司自行管理，主要通过二级市场购买股份[8] 股票限制 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工对应股票不超1%[9][21][26] - 以6.93元/股测算，涉及股票最高36075036股，约占公司总股本3.59%[27] 实施条件与流程 - 需经公司股东大会批准，审议采取现场与网络投票结合方式[6][10][54] - 股东大会通过后6个月内通过二级市场等方式获股[25] - 董事会审议通过后的2个交易日内公告相关文件[54] - 聘请律师事务所出具法律意见书，并在相关股东会现场会议召开的两个交易日前公告[54] 参与人员要求 - 持有人应在公司或控股子公司任职，签劳动合同并领报酬[19] - 符合公司董事（不含独立董事及外部董事）、监事、高级管理人员等标准之一[19] - 参加的董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员共5人，与计划存在关联关系[56] 认购情况 - 董事、副总裁王旭峰拟认购份额1000万份，占比4%；监事会主席雷振宏拟认购600万份，占比2.4%等[23] 资金来源 - 资金来源为持有人合法薪酬、自筹资金等，公司不提供财务资助[24] 管理与决策机制 - 内部最高管理权力机构为持有人会议[31] - 每项议案需经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为表决通过（约定需2/3以上份额同意的除外）[35] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可提交临时提案，20%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[35] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为存续期[36] - 管理委员会会议于召开前3日通知全体委员，应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过（约定需2/3以上份额同意的除外）[40] - 股东大会授权董事会全权办理相关事宜，包括变更、终止、延长存续期等[45] 权益处理 - 存续期内，持有人绩效考核不达标、辞职等情形，公司有权取消其资格并转让其权益[47] - 持有人职务变更、丧失劳动能力等情形，其权益不作变更[48] 变更与终止 - 变更须经持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过[51] - 存续期满后自行终止，锁定期满且资产全部变现可提前终止[52] - 存续期届满或提前终止，管理委员会需在30个工作日内完成清算并按份额分配[49] 其他规定 - 在信息敏感期等特定期间不得买卖公司股票[30] - 公司融资时由管理委员会商议是否参与及资金解决方案并提交持有人会议审议[53] - 参与的董事、监事、高级管理人员承诺放弃间接持股表决权，仅保留分红权、投资收益权[56] - 董事会与股东大会审议通过不构成公司对员工聘用期限的承诺[59] - 解释权属于公司董事会[59]

证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2025-074 中竞价交易方式累计买入公司股票共计 38,967,619 股，占公司当时总 股本的 3.7925%，成交金额合计 244,032,009.55 元（不含交易费用）， 成交均价为 6.2624 元/股，锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买 入过户至员工持股计划名下之日起计算，即 2023 年 12 月 5 日至 2024 年 12 月 4 日。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 4 日披露的《关于 第三期员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号 2023-067）。 3、本次员工持股计划已于 2024 年 12 月 4 日锁定期届满，具体 内容详见公司于 2024 年 12 月 4 日披露的《关于第三期员工持股计划 锁定期届满的提示性公告》（公告编号 2024-098）。 二、本次员工持股计划股份出售情况及后续工作 山西振东制药股份有限公司 关于第三期员工持股计划实施完毕的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三期 ...

1、公司第四期员工持股计划（草案）的内容符合《指导意见》 《规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公 司及全体股东利益的情形； 2025 年 11 月 19 日 2、公司实施本次员工持股计划有利于健全长期有效的激励约束 机制，增强员工的凝聚力，充分调动公司业务骨干的积极性和创造性， 有利于公司的持续发展； 山西振东制药股份有限公司 3、公司发布本次员工持股计划前，已经召开职工大会并充分征 求了员工意见，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股 计划的情形。综上，董事会薪酬与考核委员会认为公司实施本次员工 持股计划不会损害公司及全体股东的利益，符合公司长远发展的需要。 董事会薪酬与考核委员会关于第四期员工持股计划 相关事项的审核意见 山西振东制药股份有限公司董事会 山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考 核委员会依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指 导意见》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等有关法律、法 规、规范性文件的 ...

担保情况 - 公司为子公司申请不超1亿元综合授信额度提供担保[1] - 为安欣制药和泰盛制药分别提供不超5000万元担保[1] - 本次担保生效后对全资子公司担保余额15000万元，占最近一期经审计净资产4.09%[10] 财务数据 - 安欣制药资产负债率50.72%，新增担保额度占净资产2.73%[3] - 泰盛制药资产负债率20.90%，新增担保额度占净资产1.36%[3] - 泰盛制药2025年9月30日资产69940.64万元，负债14620.22万元[5] - 安欣制药2025年9月30日资产69877.54万元，负债35438.94万元[6] - 安欣制药2025年1 - 9月营收21298.62万元，净利润3225.71万元[6] - 泰盛制药2025年1 - 9月营收13987.74万元，净利润 - 142.73万元[7] - 截至公告日对安欣制药已生效担保金额5000万元，占净资产1.37%[10]

员工持股计划基本情况 - 参与对象为公司员工，不超2000人[8] - 资金总额上限2.5亿元，份数上限2.5亿份[8][9] - 全部有效计划所持股票不超股本10%，单员工不超1%[9] 时间安排 - 存续期不超36个月，锁定期12个月[10][23][24] - 股东大会通过后6个月内获股[22] - 存续期满前6个月披露提示公告[23] 实施条件与管理 - 需经股东大会批准，现场与网络投票结合[6][7][10] - 由公司自行管理，最高权力机构为持有人会议[26] 变更与终止 - 存续期届满前2个月，经同意可延长[23] - 锁定期满资产变现可提前终止[23] - 变更须经持有人会议2/3以上份额同意并董事会审议通过[32] 其他规定 - 资金来源为合法薪酬、自筹等[21] - 持有人盈亏自负、风险自担[18] - 锁定期内不得提前终止，不得分配权益[23][28] - 计划期满或提前终止，30个工作日内清算分配[30] - 融资由管理委员会商议并提交审议[34] - 不构成聘用期限承诺，解释权归董事会[39]