审计机构相关 - 公司2023年续聘大信会计师事务所为财务报表审计机构[2] 人员变更 - 2023年报签字注册会计师变更为吴育岐、李泓斌，项目质量复核人变更为刘斌[2] - 变更人员近三年无违规，无违反独立性情形，工作交接有序[4][5]

北京市炜衡律师事务所 关于新疆机械研究院股份有限公司 实际控制人的法律意见书 二〇二四年一月三十日 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 新研股份 | 指 | 新疆机械研究院股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 嘉兴华控 | 指 | 嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙） | | 华控永拓 | 指 | 嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限合伙） | | 青海华控 | 指 | 青海华控科技创业投资基金（有限合伙） | | 华控成长 | 指 | 华控成长（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | | 霍尔果斯华控 | 指 | 霍尔果斯华控创业投资有限公司 | | 华控投资 | 指 | 北京华控投资顾问有限公司 | 1 北京市炜衡律师事务所 W&H Law Firm 地址：北京市海淀区北四环西路66号中国技术交易大厦A座16层 邮编：100080 电话：（8610）62684688 传真：（8610）62684288 网址：http://www.whlaw.cn 关于新疆机械研究院股份有限公司实际控制人的 法律意见书 新疆机械研究院股份有限公司： 关于贵司 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-004 新疆机械研究院股份有限公司 关于控股股东与相关股东终止表决权委托的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"新研股份"）控股股东 嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"华控腾汇"）于近日向 与其于 2019 年 1 月 4 日签署《表决权委托协议》的股东韩华、杨立军分别出具 《关于终止表决权委托的告知函》，具体情况公告如下： 一、股东终止表决权委托的基本情况 2019 年 1 月 4 日，因股东韩华、杨立军及其他股东共九名，与华控腾汇签 署《股份转让协议》，华控腾汇受让公司 128,148,293 股股份，同时韩华和杨立 军与华控腾汇签署《表决委托协议》，将二人在股份转让后仍分别持有的 93,019,770 股和 64,264,862 股，合计 157,284,632 股股份的表决权全部委托给 华控腾汇行使。具体内容详见公司于 2019 年 1 月 4 日在巨潮资讯网披露的《关 于相关股东协议转让公司股份和委托投票表 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-001 新疆机械研究院股份有限公司 关于公司涉及重大诉讼的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"新研股份"或"公司"）于2023年11 月13日和11月22日分别对外披露《关于公司涉及重大诉讼的公告》（公告编号： 2023-077、2022-083），因11月13日披露的诉讼被告之一什邡星昇投资管理合 伙企业（有限合伙）（后简称"什邡星昇"）经查询其所持有公司的股份已全部 处于质押/冻结状态，什邡星昇已不存在可用于业绩补偿回购的公司股份，故近 期公司向四川省德阳市中级人民法院提起变更诉讼请求，并收到《缴纳诉讼费用 通知书》（2023）川06民初57号，公司已补交案件受理费。11月22日披露的诉 讼被告之一方子恒经查询其已不再持有公司股份，已无可用于业绩补偿回购的公 司股份，公司向成都市中级人民法院提起变更诉讼请求，并收到《补交诉讼费用 通知书》（2023）川01民初1188号，公司已补交案件受理费，对此公司参照《深 圳证券交易所创业板股票上 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-002 新疆机械研究院股份有限公司 关于前期重大资产重组之 2015-2017 年度 业绩承诺未完成的进展公告 2023 年 1 月 17 日，公司及相关当事人韩华、杨立军、胡鑫、张舜、刘佳 春、匡理鹏、周卫华收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》，该决定书认定 新航钛科技通过虚构业务和提前确认收入两种方式实施财务造假，2015 年度至 2019 年度，各年度虚增利润总额分别为 1.77 亿元、3.98 亿元、5.63 亿元、3.13 亿元、-1.40 亿元，并认为业绩承诺方等人实施了财务造假行为。 根据上述《行政处罚决定书》提及的虚增利润，经大信会计师事务所（特殊 普通合伙）于近期出具的《业绩承诺完成情况审核报告》确认，（大信专审字[2023] 第 12-00086 号），业绩承诺期（2015 年度-2017 年度）新航钛科技扣除非经常 性损益后的净利润（实际净利润）分别为-17,012.91 万元、-43,762.66 万元以 及-25,859.53 万元，远低于各业绩承诺方作出的承诺净利润人民币 17,000 万元、 24,000 万元和 ...

新疆机械研究院股份有限公司 新研股份 公司章程 公司章程 （经 2023 年第七次临时股东大会审议通过） 二〇二三年十二月 | | | | 目 | | 录 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | | 总则 | 3 | | 第二章 | | 公司宗旨及经营范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 8 | | 第一节 | | 股东 | 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | | 股东大会提案与通知 | 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | | 23 | | 第一节 | | 董事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | | 26 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第七章 | 监事会 | | 33 | | 第一 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-096 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的方 式。 4、会议召集人：公司董事会 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东不存在变更过往股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日北京时间 14:30； （2）网络投票时间：2023 年 12 月 25 日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 12 月 25 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； ②通过互联网系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15 至 15:00 期 间的任意时间 2、现场会议召开的地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一 楼会议室。 5、会议主持人：董事、董事会秘书郑毅先生主持 ...

2023 年第七次临时股东大会法律意见书 国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于新疆机械研究院股份有限公司 国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会 法律意见书 新疆乌鲁木齐经济技术开发区云台山街 499 号盛达广场 15 层 郵編：830000 15th Floor, Sheng Da Building, No.499 YunTai Road,Urumqi 830000, China 電話/Tel: 13899993996 (+86)(991)3070288 網址/Website:http://www.grandall.com.cn 2023 年第七次临时股东大会法律意见书 致：新疆机械研究院股份有限公司 国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称"本所"）接受新疆机械 研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派陈万财、王聪 律师（以下简称"本所律师"）出席公司于 2023 年 12 月 25 日召开的 2023 年第七次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股 东大会进行见证并出具法律意见书。 本法律意见书系依据《中华人民共和国证券法》（以下简称" ...

激励计划授予情况 - 2023年12月8日完成2023年限制性股票激励计划首次授予登记，授予2700万股，93人获授，价格1.42元/股[3][6][8] - 董事长方德松获授110万股，占授予总量3.67%，占总股本0.07%[7] - 董事王少雄和财务总监刘蓉各获授70万股，各占授予总量2.33%，各占总股本0.05%[7] - 董事、副总经理、董事会秘书郑毅获授30万股，占授予总量1.00%，占总股本0.02%[7] - 其他87人获授2390万股，占授予总量79.67%，占总股本1.62%[9] - 预留300万股，占授予总量10.00%，占总股本0.20%[9] 限售与考核条件 - 激励计划有效期不超60个月，首次授予分三个解除限售期，比例20%、40%、40%[9] - 2024年净利润不低于3000万元，2025年不低于3500万元[10] - 激励对象绩效考核分五等级，对应不同可解除限售比例[12] - 未满足条件，未解除限售股票公司回购注销，回购价为授予价加利息[10][12] 其他相关情况 - 首次授予数量2700万股，激励对象由114人调为93人[14] - 董事、高管授予前6个月无买卖股票，5%以上股东未参与[15] - 筹集资金用于补充流动资金[16] - 2023年12月26日限制性股票上市[17] - 授予后限售股增2700万股，占比1.80%，总股本增2700万股[18] - 授予后2022年度基本每股收益0.0511元/股[19] - 截止2023年12月15日收到入资款3834万元，计入“股本”2700万元，“资本公积--股本溢价”1134万元[20] - 激励计划利于建立利益共享机制，吸引留住人才[21]

新疆机械研究院股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，加强战略决策科学性，增强公司核心竞争力，提高重大决策的效益和决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《新疆机械研究院股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定和要求，公司特设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少有一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通 过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任；主任委员 负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会的任职期限与同届董事会成员任期一致。委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委 ...