东富龙科技集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的提名程序，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》及其他有关法律法规、规范性文件以及《东 富龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设 立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会下设的专门 工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选 择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，在提名委员 会占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 在该任期内，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 东富龙科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二期归属相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本次限制性股票激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本次限制性股票激励计划预留授予部分第二期归属达成情况 11 | | | 一、本次限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的 | | 说明 | 11 | | | 二、本次归属与已披露的激励计划存在的差异说明 13 | | 第六章 | 本次限制性股票激励计划预留授予部分第二类限制性股票第二个归 | | | 属期可归属的具体情况 15 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 16 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任东富龙科技集团股份 有限公司（以下简称"东 ...

独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司兼任[3] - 直接或间接持股1％以上或前十股东自然人股东及其直系亲属不得担任[5] - 直接或间接持股5％以上股东或前五股东任职人员及其直系亲属不得担任[5] - 连任时间不得超过六年[10] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，至少一名为会计专业人士[9] - 公司董事会、监事会、单独或合计持股1％以上股东可提候选人[9] 履职规定 - 连续2次未出席董事会且不委托，董事会30日内提议解职[11] - 因特定情形辞职或被解职，公司60日内完成补选[11] - 行使职权应取得全体独立董事二分之一以上同意[15] - 董事会下设委员会，独立董事占比二分之一以上[15] - 二分之一以上认为资料不充分可联名要求延期[17] - 每年保证至少十五日现场调查[19] 交易与资金事项 - 重大关联交易达一定金额需独立董事认可后提交讨论[14] - 借款或资金往来超一定金额独立董事需发表意见[16] 其他 - 公司向独立董事提供资料至少保存10年[17] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[20] - 津贴标准董事会制订预案，股东大会审议通过并年报披露[18] - 需披露时公司公告独立董事意见[17] - 本制度由股东大会审议通过后实施[24]

限制性股票归属 - 2022年5月20日，2021年首次授予部分第一个归属期707.80万股上市，352人归属[6] - 2023年1月20日，2021年预留授予部分第一个归属期10.80万股上市，17人归属[7] - 2023年5月29日，2021年首次授予部分第二个归属期517.95万股上市，336人归属[8] 限制性股票调整 - 2023年12月4日，审议通过作废1.80万股已授予未归属的2021年限制性股票[1][9] - 调整后预留授予激励对象由17人调为15人，未归属股票由16.20万股调为14.40万股[11] 激励计划决策 - 2021年1月29日，审议通过激励计划相关议案[1] - 2021年2月26日，股东大会通过激励计划相关议案[3] - 2021年3月12日，审议通过首次授予限制性股票议案[4] - 2021年12月3日，审议通过授予部分预留限制性股票议案[5] 各方意见 - 独立董事同意作废部分已授予未归属限制性股票[13] - 监事会认为调整合规无不利影响，同意作废[15] - 律师称调整等事项获批准授权，需履行信披义务[16]

证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2023-050 东富龙科技集团股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划 首次及预留部分限制性股票授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"，曾用名为"上海东富龙科 技股份有限公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开第六届董事会第六次（临时）会议 和第六届监事会第五次（临时）会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票 激励计划首次及预留部分限制性股票授予价格的议案》，现将有关事项说明如下： 一、激励计划的决策程序和批准情况 1、2021 年 1 月 29 日，公司召开第五届董事会第七次（临时）会议，审议 通过《关于<上海东富龙科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要》、《关于<上海东富龙科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计 划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就激励计划相关议案发表了独立意见。 2、2 ...

东富龙科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》及其他有关法律、法规、规范性文件， 以及《东富龙科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）是董事 会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进 行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会 负责。 第三条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的 资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考 核委员会的有关决议。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，占薪 酬与考核委员会多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产 ...

公司经营情况 - 2023年前三季度公司实现营业收入43.25亿元，较上年同期增长13.31%[1] - 归属于上市公司股东的净利润5.83亿元，较上年同期减少3.48%[1] - 归属于上市公司扣非后净利润5.39亿元，较上年同期减少4.84%[1] 毛利率变化 - 2023年前三季度毛利率为38.24%，相比去年同期40.57%下降2.33%[3] - 主要影响因素为产品结构变化和市场竞争激烈[3] - 公司采取降本增效措施,如集中采购、标准化管理等,以提升毛利率[3] 订单交付情况 - 国际产品出口类设备交付周期相对国内有所延长,公司正采取措施加快交付进度[2] - 未来将继续完善国际布局,提升海外技术和产品竞争力[2] 应收账款管理 - 应收账款金额增加主要由于销售规模增长和部分客户融资不顺[4] - 公司加大应收账款管理和催收力度,应收账款增长速度呈下降趋势[4] 业务板块情况 - 制剂事业部确认收入24.82亿元,占比57.4%[7] - 生物工艺事业部确认收入9.89亿元,占比22.87%[7] - 工程事业部确认收入3.94亿元,占比9.13%[7] - 耗材业务中,一次性袋子营收及毛利率下降,填料及试剂产品营收有所增长[7] 募投项目进展 - 生物制药装备产业试制中心项目预计2026年投产[12] - 浙江生命科学产业化基地项目预计2025年投产[12] - 江苏生物医药装备产业化基地项目预计2025年投产[12]

营业收入与成本 - 公司本报告期营业收入为13.74亿元，同比下降1.13%[4] - 公司2023年第三季度营业总收入为4,325,047,311.88元，同比增长13.3%[54] - 公司2023年第三季度营业总成本为3,554,970,138.12元，同比增长16.6%[54] 净利润与收益 - 归属于上市公司股东的净利润为1.57亿元，同比下降22.04%[4] - 公司综合收益总额为627,281,499.77元[72] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为584,566,425.06元[72] - 归属于少数股东的综合收益总额为42,715,074.71元[72] - 基本每股收益为0.7723元[72] - 稀释每股收益为0.7670元[72] 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-3.43亿元，同比下降431.42%[4] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-8.70亿元，同比下降216.57%[13] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-2.30亿元，同比下降26.45%[13] - 公司期末现金及现金等价物余额为32.75亿元，同比下降8.73%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为-3.43亿元，同比下降431.36%[56] - 投资活动现金流入小计为11.57亿元，同比下降50.03%[56] 资产与负债 - 公司总资产为131.20亿元，同比下降1.92%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益为78.42亿元，同比增长5.36%[4] - 公司2023年第三季度非流动资产合计为2,518,492,955.85元，同比增长19.2%[52] - 公司2023年第三季度在建工程为621,836,886.15元，同比增长113.6%[52] - 公司2023年第三季度合同负债为3,550,278,541.99元，同比下降13.9%[52] - 公司2023年第三季度应付账款为1,013,179,713.02元，同比增长7.8%[52] - 公司2023年第三季度递延所得税资产为141,348,039.65元，同比增长15.2%[52] - 公司货币资金为32.84亿元，同比下降30.28%[67] - 交易性金融资产为8.73亿元，同比增长208.77%[67] - 应收账款为16.53亿元，同比增长31.18%[67] - 存货为38.08亿元，同比下降2.34%[67] - 归属于母公司所有者权益合计为78.42亿元，同比增长5.36%[70] - 未分配利润为30.45亿元，同比增长12.32%[70] - 少数股东权益为2.11亿元，同比增长4.75%[70] 投资收益与公允价值变动 - 公司公允价值变动收益为1802.12万元，同比下降0.98%[11] - 交易性金融资产公允价值变动损益本报告期金额为6,490,319.90元，年初至报告期末金额为18,021,235.62元[31] - 投资收益较上年同期变动233.23%，主要系参股公司长期股权投资损益影响所致[45] 非流动资产处置与政府补助 - 非流动资产处置损益本报告期金额为-106,157.45元，年初至报告期末金额为-184,134.16元[31] - 计入当期损益的政府补助本报告期金额为6,812,937.90元，年初至报告期末金额为29,708,010.38元[31] 债务重组 - 债务重组损益本报告期金额为808,282.34元，年初至报告期末金额为1,413,546.39元[31] 研发费用 - 公司2023年第三季度研发费用为269,639,317.06元，同比增长16%[54] 解除限售股份 - 公司解除限售的股份数量为1.2亿股，占总股本的15.7749%[20] 货币资金与交易性金融资产 - 货币资金较年初减少30.27%，主要系在建工程支出增加及购买理财产品增加所致[44] - 交易性金融资产较年初增长208.77%，主要系公司本期购买理财产品增加所致[44] 应收账款与在建工程 - 应收账款较年初增长31.16%，主要系本期销售规模增加，应收账款增加所致[44] - 在建工程较年初增长113.62%，主要系多个生物医药装备产业化基地项目支出增加所致[44] 销售商品与提供劳务 - 公司销售商品、提供劳务收到的现金为32.09亿元，同比下降16.48%[56]

证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2023-046 东富龙科技集团股份有限公司 关于聘任公司财务总监的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开 第六届董事会第四次（临时）会议，审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》， 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名委 员会提名和资格审核，审计委员会审议通过，同意聘任陆德华先生（简历见附件） 担任公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日 止。 陆德华先生具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在有《中华人民共和 国公司法》及其他法律法规规定的不得担任公司财务总监的情况。 特此公告。 东富龙科技集团股份有限公司 董事会 陆德华先生，1981年11月出生，中国国籍，无永久境外居留权，数学专业、 经济学专业理学双学士学位，中级会计师，管理会计师。2012年7月入职公司， 历任东富龙拓溥财务主管、分装机产品部财务主管、注射剂事业部财务经理、财 务中心财务经理、财务中心副总监 ...

证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2023-045 东富龙科技集团股份有限公司 第六届董事会第四次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东富龙科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四次（临 时）会议于 2023 年 9 月 24 日以电话、书面方式通知各位董事，会议于 2023 年 9 月 28 日（星期四）以通讯表决方式召开。本次董事会会议应出席董事 9 名， 实际出席会议董事 9 名。会议由董事长郑效东先生主持，董事会秘书王艳女士列 席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有 关规定。会议经认真审议，通过如下议案： 一、审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》 经公司董事会提名委员会提名和资格审核，审计委员会审议通过，公司董事 会同意聘任陆德华先生担任公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至 第六届董事会届满之日止。 赞成票，9 票，占出席会议董事的 100%；反对票，0 票，占出席会议董事的 0%；弃权票，0 票，占出席会议董事的 0%。 《关于聘任公司财务 ...