募集资金情况 - 2011 年 1 月 24 日首次公开发行 2000 万股，发行价 86 元/股，募集资金总额 17.2 亿元，净额 15.705281616 亿元，超募资金 11.388611616 亿元[2] - 2022 年向特定对象发行 1.2 亿股，每股 20.57 元，实际募集资金净额 24.2831346544 亿元[33] - 截至 2023 年 12 月 31 日，累计使用募集资金 17.303229 亿元，尚未使用余额 1.8221338329 亿元[5][11] - 截至 2023 年 12 月 31 日，超募资金（不含利息）已全部使用完毕[5] - 累计募集资金利息收入扣除手续费净额 2.3281768278 亿元，2023 年为 25494.84 元[5] - 累计购买理财产品收益 1.0919043083 亿元，2023 年为 0 元[5] 资金使用情况 - 2023 年度使用募集资金 158.66182 万元支付武汉九龙生物产业基地尾款[5] - 2023 年度使用募集资金 8.7085668965 亿元，包括生物制药装备产业试制中心项目 6810.058 万元等[35] - 2023 年未使用超募资金购买理财产品[10] - 2023 年公司多笔结构性存款到期收回本金并取得收益，如 7200 万元存款收益 236,653.15 元等[53][54] 项目投资情况 - 制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）结项，用结余资金 4593.48 万元启动项目（二期）[17] - 无菌冻干制药集成项目结余的 16531.36 万元募集资金转入超募资金账户[20] - 无菌冻干制药装备系统集成产业化项目截至期末累计投入 16,037.80 万元，投入进度 54.18%，2023 年实现效益 18,287.37 万元[62] - 制药装备容器制造生产基地建设项目截至期末累计投入 13,587.41 万元，投入进度 100.00%，2023 年实现效益 4,635.12 万元[62] - 生物制药装备产业试制中心项目承诺投资 53,000.00 万元，截至期末投入进度为 13.95%[67] - 江苏生物医药装备产业化基地项目承诺投资 99,000.00 万元，调整后为 62,000.00 万元，截至期末投入进度为 27.08%[67] - 浙江东富龙生物技术有限公司生命科学产业化基地项目承诺投资 125,000.00 万元，调整后为 86,000.00 万元，截至期末投入进度为 44.71%[67] - 补充营运资金承诺投资 43,000.00 万元，调整后为 41,831.35 万元，截至期末投入进度为 100.00%[67] 公司设立与收购 - 2011 年出资 4900 万元设立上海东富龙德惠空调设备有限公司，该公司出资 2000 万元设立上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司[22] - 2013 年使用 3000 万元超募资金投资上海典范医疗科技有限公司，持有 51.72%股权[22] - 2014 年使用 2659.72 万元超募资金购买医谷•现代商务园（二期）房屋建筑一幢[23] - 2015 年使用 50000 万元超募资金设立上海东富龙医疗科技产业发展有限公司[25] - 2016 年公司使用 3600 万元超募资金收购驭发制药 40%股权，后投资额调整至 3558.96 万元并已支付[27] - 2017 年公司使用 3610 万元超募资金增资上海承欢轻工机械有限公司，增资后持股 51%并已支付增资款[27] - 2018 年公司使用 2250 万元超募资金收购东富龙德惠设备 15%股权，收购后该公司成为全资子公司[28] - 2021 年公司拟用 37000 万元超募资金增资全资子公司，截至 2023 年 12 月 31 日已支付[28] 其他情况 - 2011 年 10 月 8 日，“无菌冻干制药装备系统集成产业化项目”实施地点变更[13] - 2011 年制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）自筹资金投入 1751.59 万元，后用募集资金置换[14] - 截至 2013 年 9 月 30 日，制药装备一期使用募集资金结余净额 4593.473384 万元[16] - 公司与多家银行签署募集资金监管协议，报告期内履行无问题[38] - 公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，合计从 32 亿元调至 24.283135 亿元[39][40] - 2023 年度公司募集资金使用及披露无违规情形[31] - 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户期末余额合计 13.3927392516 亿元[41][42] - 截止 2023 年 1 月 6 日，公司预先投入募投项目自筹资金 1.738134 亿元，预先支付发行费用 347.61 万元（不含增值税）[46] - 2023 年公司第一次临时股东大会同意公司及控股子公司使用不超 16 亿元闲置募集资金、不超 32 亿元闲置自有资金进行短期理财产品投资[49] - 2023 年度公司募集资金投资项目未发生变更[55] - 2023 年度公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形[56] - 立信会计师事务所认为公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告如实反映情况[58] - 保荐人对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议[59] - 2023 年浙江东富龙生物技术有限公司生命科学产业化基地项目投入置换金额 31,582.81 元[68]

人员情况 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名，签过证券审计报告注会693名[3] 业绩情况 - 2023年业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元，专用设备制造业审计客户59家[3] 审计聘任 - 2022年股东大会通过续聘立信为2023年度财务审计机构，聘期一年[3] - 2023年4月董事会审计委员会同意续聘立信为2023年度审计机构，聘期一年[5] 审计沟通与审议 - 2023年12月审计委员会与立信就2023年度审计工作沟通[5] - 2024年4月董事会审计委员会审议通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会[6]

人员数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[2] 业绩数据 - 2023年立信业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[2] 业务合作 - 公司续聘立信为2023年度财务审计机构，聘期一年[2] - 立信对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[3]

上市与股本 - 公司于2011年2月1日上市，首次发行2000万股[2] - 公司注册资本由76070.2540万元修订为76077.4540万元[2] - 公司股份总数由76070.2540万股修订为76077.4540万股[2] 公司治理 - 3%以上表决权股东可提名下届董事候选人[3] - 交易标的营收占比10%以上且超500万元需关注[3] - 交易标的营收占比50%以上且超3000万元需股东大会审议[3] - 利润分配方案获批后2个月内完成派发[4] - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[5] - 董事会提请授权经营管理层办理章程备案[6]

公司基本信息 - 公司名称为东富龙科技集团股份有限公司[10] 公司财务表现 - 公司营业收入2023年达到56.42亿元，同比增长3.15%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为6.00亿元，同比下降29.10%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为-3.24亿元[12] - 基本每股收益为0.79元，同比下降41.04%[12] - 资产总额为128.98亿元，同比下降3.58%[12] - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润均为负值，审计报告显示持续经营能力存在不确定性[13] 公司主营业务 - 公司主营业务为制药装备的研发、生产、销售和技术服务[18] - 公司为全球制药企业提供制药工艺、核心装备、系统工程整体解决方案，服务于全球50多个国家和地区的近3,000家全球知名制药企业[22] - 公司主要产品包括复杂制剂配液系统和传统配液系统等，涵盖多种制剂剂型[23] 公司研发创新 - 公司加大研发投入，持续开发新产品并升级现有产品，拓展产品种类和应用场景[26] - 公司开发了一次性微生物发酵系统，结合一次性技术和磁力技术，实现了一次性发酵，丰富了生物反应器产品线[50] - 公司解决了传统冻干盘制品飞扬、清洗时间长、验证费用高等问题，推出了一次性冻干盘，满足客户需求，拓展了原先的业务[51] 公司财务管理 - 公司2023年购买的理财产品总额为3.5亿元，预期年化收益率在1.0%-4.3%之间，涉及的银行有宁波银行和中国银行[135][138][139][140][141][142][143][144][145] - 公司2023年度报告显示，交易性金融资产增加至545,426.4亿元，同比增长2.12%[88] - 公司应交增值税及附加税、应交所得税降低所致，应交税费为51,768.6亿元，同比下降0.57%[90] 公司治理结构 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证年度报告内容真实、准确、完整[2] - 公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规要求，不断完善公司治理结构，提高公司治理水平[160] - 公司董事、监事、高级管理人员变动频繁，需要保持团队稳定性和管理层连续性[168]

激励计划基本情况 - 本次第二类限制性股票拟归属数量为498.75万股，占公司总股本的0.6556%[2] - 首次授予第二类限制性股票的授予价格为每股9.69元[2] - 本激励计划拟授予限制性股票数量为2000.00万股，占计划草案公告日公司股本总额的3.18%[4] - 首次授予第二类限制性股票1783.50万股，占计划草案公告日公司股本总额的2.84%，占拟授予总数的89.18%[4] - 预留的第二类限制性股票216.50万股，占计划草案公告日公司股本总额的0.34%，占拟授予总数的10.83%[4] - 本激励计划首次授予的激励对象总人数为368人[4] 激励对象获授情况 - 董事郑效友获授限制性股票50.00万股，占本激励计划授出权益数量的2.50%，占公告日股本总额比例0.08%[5][20] - 原董事唐惠兴获授限制性股票30.00万股，占本激励计划授出权益数量的1.50%，占公告日股本总额比例0.05%[20] - 董事张海斌获授限制性股票40.00万股，占本激励计划授出权益数量的2.00%，占公告日股本总额比例0.06%[20] 归属比例与时间 - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例为40%，第二个归属期为30%，第三个归属期为30%[7] - 预留授予的限制性股票第一个归属期归属比例为40%[7] - 激励计划第二个归属期为预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首36个交易日起至30个月内最后一个交易日止，归属比例30%[8] - 激励计划第三个归属期为预留授予部分限制性股票授予日起36个月后的首48个交易日起至48个月内最后一个交易日止，归属比例30%[8] 业绩考核目标 - 2021年激励计划业绩考核目标为营业收入不低于35亿元或净利润不低于5.5亿元[8] - 2022年激励计划业绩考核目标为营业收入不低于40亿元或净利润不低于6亿元[8] - 2023年激励计划业绩考核目标为营业收入不低于50亿元或净利润不低于6.5亿元[8] 历史归属情况 - 2022年5月19日公司完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属股份登记工作，归属数量707.80万股，归属人数352人[15] - 2023年1月18日公司完成2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属股份登记工作，归属数量10.80万股，归属人数17人[16] - 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属股份数量为517.95万股，归属人数336人，上市流通日为2023年5月29日[17] - 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属股份数量为7.20万股，归属人数15人，上市流通日为2023年12月22日[19] 授予调整情况 - 2021年首次授予的激励对象人数由383名调整为368名，首次授予的第二类限制性股票数量由1783.50万股调整为1778.50万股，预留授予的由216.50万股调整为221.50万股[25] - 因2020年年度权益分派，2021年首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由9.69元/股调整为9.47元/股[26] - 2021年度以635,415,040股为基数，每10股派3.856557元现金，首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由9.47元/股调整为9.08元/股[28] - 2022年度以760,702,540股为基数，每10股派3.277530元现金，首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由9.08元/股调整为8.75元/股[31] 本次归属情况 - 2024年4月24日董事会认为2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就，可归属数量为498.75万股，为311名激励对象办理归属事宜[33] - 本次激励计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期可归属数量498.75万股，归属人数311人，授予价格（调整后）8.75元/股[39] - 本次归属498.75万股，总股本将由76,077.4540万股增至76,576.2040万股，对财务状况和经营成果及股权结构无重大影响[46]

2023年公司治理 - 召开3次股东大会，独立董事出席3次[5] - 独立董事应参加董事会8次，出席8次[5] - 按时编制并披露5份定期报告及内控自评报告[14] - 1 - 2月完成董事会换届选举[16] - 2月3日聘任高级管理人员[17] - 9月28日聘任陆德华担任财务总监[18] 2023年议案审议 - 独立董事多次对多项议案发表同意意见[5][6][7] - 4 - 12月多次审议2021年限制性股票激励计划相关议案[19] 2023年审计与薪酬 - 4月27日和5月18日续聘立信为审计机构[16] - 4月27日和5月18日通过2023年度董高人员薪酬方案[18] 2024年展望 - 独立董事加强学习法律法规和规章制度[21] - 参加证监局、深交所和公司组织的培训[21] - 提高履职能力，为决策和风险防范提建议[21]

内部控制情况 - 2023年12月31日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营业收入总额100%[6] 治理架构与制度建设 - 公司建立由股东大会等组成的治理架构，董事会下设四个专门委员会[9] - 公司制定《总经理工作细则》等重大规章制度[10] 内部控制措施 - 董事会审计委员会下设审计部监督内部控制有效性[11] - 完善《绩效考核管理制度》，挂钩员工薪酬与实绩[13] - 开展“育龙计划”培养后备队伍[13] - 建立统一规范的风险评估程序[15] - 制定《重大投资决策管理制度》等重大决策管理办法[16] - 实施不相容职务分离控制[17] - 按交易额和性质采取不同授权控制[18][19] - 制定采购相关制度，设置物控中心[20] - 设置国际和国内销售事业部，制定销售与收款管理制度[22] - 制定存货管理制度，深化存货管理和供应链建设[24] - 由财务人员核算成本费用，制定降本管控制度[25][26] - 制定货币资金管理制度，确保资金安全[26] - 制定对外投资相关制度，分级审批投资项目[27] - 制定对外担保制度，明确岗位责任制[29] - 制定关联交易、人力资源管理等多项制度[30] - 设立内部审计部门并制定审计制度[31] - 制定信息披露制度，确保信息披露公平性[32] - 制定募集资金管理办法，专户存储和使用资金[33] 内部控制缺陷评价标准 - 财务报告内部控制缺陷评价有资产总额和营业收入潜在错报定量标准[38] - 非财务报告内部控制缺陷评价有直接损失金额定量标准[40] 报告期结果 - 报告期内未发现财务报告内部控制重大、重要缺陷[41] - 报告期内未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷[42] - 公司无其他内部控制相关重大事项说明[44]

业绩总结 - 立信对公司2023年度财报出具无保留意见审计报告[2] 资金往来 - 2023年多家关联公司有往来资金变动[9][11] - 2023年与多家公司有往来累计发生金额[13] - 2024年4月总计期初、往来、偿还、期末资金有数据[13] 决策审批 - 相关内容2024年4月24日获董事会批准[13]

限制性股票归属情况 - 2022年5月20日首次授予部分第一个归属期707.80万股上市，352人归属[5] - 2023年1月20日预留授予部分第一个归属期10.80万股上市，17人归属[6] - 2023年5月29日首次授予部分第二个归属期517.95万股上市，336人归属[7] - 2023年12月22日预留授予部分第二个归属期7.20万股上市，15人归属[9] 限制性股票作废调整 - 2024年4月24日作废19.20万股已授未归属股票[1] - 25人离职致作废19.20万股，首次授予人数调为311人[10] - 首次授予未归属股票调为498.75万股[10] 相关审核情况 - 作废无需股东大会审议，不影响财务经营[10][11] - 监事会同意，律师认为符合规定[13][14] - 需依法履行信息披露义务[14]