募集资金情况 - 2011 年 1 月 24 日首次公开发行 2000 万股，发行价 86 元/股，募集资金总额 17.2 亿元，净额 15.705281616 亿元，超募资金 11.388611616 亿元[10] - 2022 年向特定对象发行 1.2 亿股，实际募集资金总额 24.684 亿元，净额 24.2831346544 亿元[39] 资金使用情况 - 以前年度已使用 2011 年募集资金 17.2873627372 亿元，2023 年使用 158.66182 万元用于支付武汉九龙生物产业基地尾款[12] - 2023 年度使用 2022 年募集资金 8.7085668965 亿元，包括生物制药装备产业试制中心项目 6810.058 万元等[41] 资金收益情况 - 2011 年累计募集资金利息收入扣除手续费净额 2.3281768278 亿元，2023 年为 2.549484 万元[12] - 2011 年累计购买理财产品收益 1.0919043083 亿元，2023 年为 0 元[12] - 2023 年 2022 年募集资金利息收入扣除手续费净额 1090.902874 万元，购买理财产品收益 468.990682 万元[41] 账户余额情况 - 截至 2023 年 12 月 31 日，2011 年尚未使用的募集资金余额 1.8221338329 亿元，超募资金（不含利息）已全部使用完[12] - 截至 2023 年 12 月 31 日，2022 年募集资金专户余额 13.9927392516 亿元，其中 13.3927392516 元存放专户，6000 万元为未到期理财产品[40] 项目投资情况 - 制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）2011 年 5 月 27 日前自筹资金累计投入 1751.59 万元，6 月 22 日完成募集资金置换[20] - 截至 2013 年 9 月 30 日，制药装备一期募投项目专用账户结余总额为 50769079.84 元，使用募集资金结余净额为 45934733.84 元用于启动二期项目[22][23] - 截至 2015 年 3 月 31 日，无菌冻干制药集成项目实际投资总额为 160712363.41 元，占承诺投入金额 54.29%，结余资金净额为 135287636.59 元，含利息净收入的结余款为 165313628.05 元，转入超募资金账户[23][26] 超募资金使用情况 - 2011 年出资 4900 万元设立上海东富龙德惠空调设备有限公司，该公司出资 2000 万元设立上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司[27] - 2011 年将 20000 万元超募资金补充流动资金[28] - 2013 年使用 3000 万元超募资金投资上海典范医疗科技有限公司，持有 51.72%股权[28] - 2014 年使用超募资金 2659.716 万元购买医谷·现代商务园（二期）房屋建筑一幢[29] - 2014 年使用超募资金 4895 万元投资上海瑞派机械有限公司，其中 3395 万元收购 100%股权，1500 万元增资补充流动资金[29][30] - 2014 年使用超募资金 1638.5982 万元购买武汉九龙生物产业基地房屋建筑一幢，截至 2023 年 12 月 31 日已支付 1633.4002 万元[30] - 2015 年使用超募资金 9900 万元增资上海东富龙信息技术有限公司并更名[30] - 2015 年使用超募资金 5 亿元设立上海东富龙医疗科技产业发展有限公司，截至 2023 年 12 月 31 日已支付[31] - 2015 年使用超募资金 3500 万元参股上海诺诚电气有限公司，持有 14.77%股权，后作价 3500 万元转让股权[31] 项目调整情况 - 2011 年 10 月 8 日，将“无菌冻干制药装备系统集成产业化项目”实施地点由上海市闵行区都会路 1509 号变更为 139 号[19] - 生物制药装备产业试制中心项目投资总额 76251.60 万元，调整前后募集资金拟投入额均为 53000.00 万元[45] - 江苏生物医药装备产业化基地项目投资总额 109530.79 万元，调整前募集资金拟投入额 99000.00 万元，调整后为 62000.00 万元[45] - 浙江东富龙生物技术有限公司生命科学产业化基地项目投资总额 130353.76 万元，调整前募集资金拟投入额 125000.00 万元，调整后为 86000.00 万元[46] - 补充营运资金项目投资总额 43000.00 万元，调整前募集资金拟投入额 43000.00 万元，调整后为 41831.35 万元[46] 其他情况 - 公司制定《上海东富龙科技股份有限公司募集资金管理办法》规范募集资金管理[13] - 2011 年 2 月 27 日公司和保荐机构与三家银行签订《募集资金三方监管协议》[13] - 公司子公司分别与公司、保荐机构、银行签订《募集资金四方监管协议》，协议履行无问题[14] - 2018 年 8 月 27 日，上海东富龙制药设备制造有限公司用于制药装备容器制造生产基地建设项目的募集资金专户注销[16] - 2018 年 8 月 29 日注销东富龙制造募集资金账户，结余 26.41 万元转为自有资金补充流动资金[70] - 2023 年浙江东富龙生物技术有限公司生命科学产业化基地项目投入置换金额 31582.81 元[73] - 公司可使用不超 16 亿元闲置募集资金和不超 32 亿元闲置自有资金投资短期理财产品[55] - 2023 年公司用 6000 万元买宁波银行单位结构性存款，收益 957369.86 元，预期年化收益率 1.5000% - 3.2000%[55] - 2023 年公司用 2000 万元买宁波银行单位结构性存款，预期年化收益率 1.0000% - 3.0000%[56] - 2023 年东富龙智能装备制造（江苏）有限公司用 2400 万元买中国银行单位结构性存款，收益 252999.58 元，预期年化收益率 1.4000%/4.0933%[57] - 2023 年浙江东富龙生物技术有限公司用 8000 万元买建设银行单位结构性存款，收益 539064.79 元，预期年化收益率 1.5000% - 2.8000%[60]

激励计划归属情况 - 2022年5月20日，2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属股份上市，归属数量707.80万股，归属人数352人[18] - 2023年1月20日，预留授予部分第一个归属期归属股份上市，归属数量10.80万股，归属人数17人[19] - 2023年5月29日，首次授予部分第二个归属期归属股份上市，归属数量517.95万股，归属人数336人[21] - 2023年12月22日，预留授予部分第二个归属期归属股份上市，归属数量7.20万股，归属人数15人[22] - 2024年4月24日，首次授予部分第三个归属期可归属数量498.75万股，符合条件激励对象311人[25] 业绩考核 - 公司层面第三个归属期业绩考核要求2023年营业收入不低于50亿元或净利润不低于6.5亿元，公司2023年实现营业收入564,169.64万元，业绩考核达标[28] - 2023年首次授予在职311名激励对象个人绩效考核评价结果均为“优秀”，本期个人层面归属比例均为100%[28] 权益分派与价格调整 - 2021 - 2023年公司分别以628,337,040股、635,415,040股、760,702,540股为基数进行权益分派，每10股派现分别为2.20元、3.856557元、3.277530元[30][31] - 首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由9.69元/股调整为8.75元/股[31] 激励计划相关会议 - 2021年1月29日，公司召开第五届董事会第七次（临时）会议，审议通过激励计划相关议案[14] - 2021年1月29日，公司召开第五届监事会第七次（临时）会议，审议通过激励计划相关议案[14] - 2021年2月26日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过多项激励计划相关议案[15] - 2021年3月12日，公司召开相关会议审议通过调整首次授予激励对象名单及授予权益数量等议案[16] - 2021年12月3日，公司召开相关会议审议通过调整首次及预留部分授予价格等议案[17] 其他 - 25名激励对象因个人原因离职，其尚未归属的19.20万股第二类限制性股票作废失效，首次授予激励对象人数由336人调整为311人[32] - 独立财务顾问认为东富龙2021年限制性股票激励计划本次可归属激励对象符合归属条件[37] - 本次限制性股票归属事项已取得必要批准和授权，符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形[37]

激励计划流程 - 2021年1月29日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[11][12] - 2021年2月7 - 18日公示拟激励对象，22日监事会披露核查意见[12] - 2021年2月26日股东大会通过激励计划议案并授权董事会[13][14] - 2021年3月12日董事会调整激励对象名单及授予权益数量[14] 归属情况 - 2022年4月7日352名激励对象归属707.80万股限制性股票[17] - 2023年4月26日336名激励对象归属517.95万股限制性股票[18] - 2024年4月24日311名激励对象归属498.75万股限制性股票[21] - 2024年4月24日25名离职对象19.20万股限制性股票作废[23] 业绩考核 - 2023年营业收入564,169.64万元，达业绩考核要求[28][29] - 311名激励对象2023年考核均为“优秀”，归属比例100%[29]

2023年事项 - 召开七次监事会会议[2] - 2021年限制性股票激励计划多次归属股份登记完成，涉及数量和人数不同[7][8][9] 2024年展望 - 监事会维护公司及股东利益，履行监督职责[10] - 重点工作包括财务、内控监督和自身建设[10]

公司基本信息 - 公司于2011年2月1日在深圳证券交易所上市，首次发行2000万股普通股[5] - 公司注册资本为76,077.4540万元，股份总数为76,077.4540万股，均为普通股[7][17] - 发起设立时，郑效东、上海复星医药产业发展有限公司、郑效友分别持股88％、10％、2％[16] 股份相关规定 - 因减少注册资本等收购股份，注销时间因情形而异；员工持股等收购，不得超已发行股份10%，3年内转让或注销[22] - 发起人、公开发行前股份、董监高任职及离职后股份转让有时间和比例限制[26][27] - 董监高、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司，股东可要求董事会执行，未执行可起诉[27] 重大交易标准 - 重大交易涉及资产总额、营业收入、净利润、成交金额、产生利润等占比及绝对金额标准[1] - 连续十二个月内购买或出售资产累计达最近一期经审计总资产30%[2] - 公司与关联人交易金额1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上[3] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行；单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东大会[4][5] - 单独或合并持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[53] - 股东大会网络投票时间、股权登记日与会议日期间隔有规定[57] - 股东大会普通决议需1/2以上表决权通过，特别决议需2/3以上；重大资产或担保事项需特别决议[68][71] - 审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并披露[71] - 下届董事、由股东代表担任的监事候选人提名方式[74] - 选举两名及以上董事、监事时采用累积投票制[75] 董事相关 - 董事任职资格限制，任期三年，可连选连任；兼任职务董事及职工代表董事有数量限制[84][85] - 董事连续两次未出席董事会会议，董事会应建议撤换；辞职情况2日内披露[100][86] - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[91] - 关联交易等事项经独立董事同意后提交董事会审议；审计等委员会独立董事要求[93] - 董事会制订议事规则，重大投资项目需评审并报股东大会批准[110][95] 总经理、监事相关 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[111] - 最近两年担任过公司董事或高管的监事人数不得超总数1/2，监事任期三年，可连选连任[118][121] - 监事会由3名监事组成，设主席1人，职工代表比例不低于1/3[123] 财报与利润分配 - 公司按规定时间报送年度、半年度、季度财报[130] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[130] - 法定公积金转增资本时，留存不少于转增前注册资本25%[133] - 公司最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可供分配利润30%[136] 其他事项 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，解聘或不再续聘需提前通知[141][142] - 公司合并、分立、减资时通知债权人及公告时间，债权人可要求清偿或担保[151][152] - 控股股东定义为持股份占公司股本总额50%以上或表决权足以影响决议的股东[167]

公司基本信息 - 公司名称为东富龙科技集团股份有限公司[10] 公司财务表现 - 公司营业收入2023年达到56.42亿元，同比增长3.15%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为6.00亿元，同比下降29.10%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为-3.24亿元[12] - 基本每股收益为0.79元，同比下降41.04%[12] - 资产总额为128.98亿元，同比下降3.58%[12] - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润均为负值，审计报告显示持续经营能力存在不确定性[13] 公司主营业务 - 公司主营业务为制药装备的研发、生产、销售和技术服务[18] - 公司为全球制药企业提供制药工艺、核心装备、系统工程整体解决方案，服务于全球50多个国家和地区的近3,000家全球知名制药企业[22] - 公司主要产品包括复杂制剂配液系统和传统配液系统等，涵盖多种制剂剂型[23] 公司研发创新 - 公司加大研发投入，持续开发新产品并升级现有产品，拓展产品种类和应用场景[26] - 公司开发了一次性微生物发酵系统，结合一次性技术和磁力技术，实现了一次性发酵，丰富了生物反应器产品线[50] - 公司解决了传统冻干盘制品飞扬、清洗时间长、验证费用高等问题，推出了一次性冻干盘，满足客户需求，拓展了原先的业务[51] 公司财务管理 - 公司2023年购买的理财产品总额为3.5亿元，预期年化收益率在1.0%-4.3%之间，涉及的银行有宁波银行和中国银行[135][138][139][140][141][142][143][144][145] - 公司2023年度报告显示，交易性金融资产增加至545,426.4亿元，同比增长2.12%[88] - 公司应交增值税及附加税、应交所得税降低所致，应交税费为51,768.6亿元，同比下降0.57%[90] 公司治理结构 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证年度报告内容真实、准确、完整[2] - 公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规要求，不断完善公司治理结构，提高公司治理水平[160] - 公司董事、监事、高级管理人员变动频繁，需要保持团队稳定性和管理层连续性[168]

激励计划基本情况 - 本次第二类限制性股票拟归属数量为498.75万股，占公司总股本的0.6556%[2] - 首次授予第二类限制性股票的授予价格为每股9.69元[2] - 本激励计划拟授予限制性股票数量为2000.00万股，占计划草案公告日公司股本总额的3.18%[4] - 首次授予第二类限制性股票1783.50万股，占计划草案公告日公司股本总额的2.84%，占拟授予总数的89.18%[4] - 预留的第二类限制性股票216.50万股，占计划草案公告日公司股本总额的0.34%，占拟授予总数的10.83%[4] - 本激励计划首次授予的激励对象总人数为368人[4] 激励对象获授情况 - 董事郑效友获授限制性股票50.00万股，占本激励计划授出权益数量的2.50%，占公告日股本总额比例0.08%[5][20] - 原董事唐惠兴获授限制性股票30.00万股，占本激励计划授出权益数量的1.50%，占公告日股本总额比例0.05%[20] - 董事张海斌获授限制性股票40.00万股，占本激励计划授出权益数量的2.00%，占公告日股本总额比例0.06%[20] 归属比例与时间 - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例为40%，第二个归属期为30%，第三个归属期为30%[7] - 预留授予的限制性股票第一个归属期归属比例为40%[7] - 激励计划第二个归属期为预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首36个交易日起至30个月内最后一个交易日止，归属比例30%[8] - 激励计划第三个归属期为预留授予部分限制性股票授予日起36个月后的首48个交易日起至48个月内最后一个交易日止，归属比例30%[8] 业绩考核目标 - 2021年激励计划业绩考核目标为营业收入不低于35亿元或净利润不低于5.5亿元[8] - 2022年激励计划业绩考核目标为营业收入不低于40亿元或净利润不低于6亿元[8] - 2023年激励计划业绩考核目标为营业收入不低于50亿元或净利润不低于6.5亿元[8] 历史归属情况 - 2022年5月19日公司完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属股份登记工作，归属数量707.80万股，归属人数352人[15] - 2023年1月18日公司完成2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属股份登记工作，归属数量10.80万股，归属人数17人[16] - 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属股份数量为517.95万股，归属人数336人，上市流通日为2023年5月29日[17] - 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属股份数量为7.20万股，归属人数15人，上市流通日为2023年12月22日[19] 授予调整情况 - 2021年首次授予的激励对象人数由383名调整为368名，首次授予的第二类限制性股票数量由1783.50万股调整为1778.50万股，预留授予的由216.50万股调整为221.50万股[25] - 因2020年年度权益分派，2021年首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由9.69元/股调整为9.47元/股[26] - 2021年度以635,415,040股为基数，每10股派3.856557元现金，首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由9.47元/股调整为9.08元/股[28] - 2022年度以760,702,540股为基数，每10股派3.277530元现金，首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由9.08元/股调整为8.75元/股[31] 本次归属情况 - 2024年4月24日董事会认为2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就，可归属数量为498.75万股，为311名激励对象办理归属事宜[33] - 本次激励计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期可归属数量498.75万股，归属人数311人，授予价格（调整后）8.75元/股[39] - 本次归属498.75万股，总股本将由76,077.4540万股增至76,576.2040万股，对财务状况和经营成果及股权结构无重大影响[46]

募集资金情况 - 2011 年 1 月 24 日首次公开发行 2000 万股，发行价 86 元/股，募集资金总额 17.2 亿元，净额 15.705281616 亿元，超募资金 11.388611616 亿元[2] - 2022 年向特定对象发行 1.2 亿股，每股 20.57 元，实际募集资金净额 24.2831346544 亿元[33] - 截至 2023 年 12 月 31 日，累计使用募集资金 17.303229 亿元，尚未使用余额 1.8221338329 亿元[5][11] - 截至 2023 年 12 月 31 日，超募资金（不含利息）已全部使用完毕[5] - 累计募集资金利息收入扣除手续费净额 2.3281768278 亿元，2023 年为 25494.84 元[5] - 累计购买理财产品收益 1.0919043083 亿元，2023 年为 0 元[5] 资金使用情况 - 2023 年度使用募集资金 158.66182 万元支付武汉九龙生物产业基地尾款[5] - 2023 年度使用募集资金 8.7085668965 亿元，包括生物制药装备产业试制中心项目 6810.058 万元等[35] - 2023 年未使用超募资金购买理财产品[10] - 2023 年公司多笔结构性存款到期收回本金并取得收益，如 7200 万元存款收益 236,653.15 元等[53][54] 项目投资情况 - 制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）结项，用结余资金 4593.48 万元启动项目（二期）[17] - 无菌冻干制药集成项目结余的 16531.36 万元募集资金转入超募资金账户[20] - 无菌冻干制药装备系统集成产业化项目截至期末累计投入 16,037.80 万元，投入进度 54.18%，2023 年实现效益 18,287.37 万元[62] - 制药装备容器制造生产基地建设项目截至期末累计投入 13,587.41 万元，投入进度 100.00%，2023 年实现效益 4,635.12 万元[62] - 生物制药装备产业试制中心项目承诺投资 53,000.00 万元，截至期末投入进度为 13.95%[67] - 江苏生物医药装备产业化基地项目承诺投资 99,000.00 万元，调整后为 62,000.00 万元，截至期末投入进度为 27.08%[67] - 浙江东富龙生物技术有限公司生命科学产业化基地项目承诺投资 125,000.00 万元，调整后为 86,000.00 万元，截至期末投入进度为 44.71%[67] - 补充营运资金承诺投资 43,000.00 万元，调整后为 41,831.35 万元，截至期末投入进度为 100.00%[67] 公司设立与收购 - 2011 年出资 4900 万元设立上海东富龙德惠空调设备有限公司，该公司出资 2000 万元设立上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司[22] - 2013 年使用 3000 万元超募资金投资上海典范医疗科技有限公司，持有 51.72%股权[22] - 2014 年使用 2659.72 万元超募资金购买医谷•现代商务园（二期）房屋建筑一幢[23] - 2015 年使用 50000 万元超募资金设立上海东富龙医疗科技产业发展有限公司[25] - 2016 年公司使用 3600 万元超募资金收购驭发制药 40%股权，后投资额调整至 3558.96 万元并已支付[27] - 2017 年公司使用 3610 万元超募资金增资上海承欢轻工机械有限公司，增资后持股 51%并已支付增资款[27] - 2018 年公司使用 2250 万元超募资金收购东富龙德惠设备 15%股权，收购后该公司成为全资子公司[28] - 2021 年公司拟用 37000 万元超募资金增资全资子公司，截至 2023 年 12 月 31 日已支付[28] 其他情况 - 2011 年 10 月 8 日，“无菌冻干制药装备系统集成产业化项目”实施地点变更[13] - 2011 年制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）自筹资金投入 1751.59 万元，后用募集资金置换[14] - 截至 2013 年 9 月 30 日，制药装备一期使用募集资金结余净额 4593.473384 万元[16] - 公司与多家银行签署募集资金监管协议，报告期内履行无问题[38] - 公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，合计从 32 亿元调至 24.283135 亿元[39][40] - 2023 年度公司募集资金使用及披露无违规情形[31] - 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户期末余额合计 13.3927392516 亿元[41][42] - 截止 2023 年 1 月 6 日，公司预先投入募投项目自筹资金 1.738134 亿元，预先支付发行费用 347.61 万元（不含增值税）[46] - 2023 年公司第一次临时股东大会同意公司及控股子公司使用不超 16 亿元闲置募集资金、不超 32 亿元闲置自有资金进行短期理财产品投资[49] - 2023 年度公司募集资金投资项目未发生变更[55] - 2023 年度公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形[56] - 立信会计师事务所认为公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告如实反映情况[58] - 保荐人对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议[59] - 2023 年浙江东富龙生物技术有限公司生命科学产业化基地项目投入置换金额 31,582.81 元[68]

业绩总结 - 2023年公司总体收入略有上升，利润降近30%[4] 未来展望 - 2024年围绕“系统化、国际化、数智化”战略经营[9] - 2024年优化组织结构、制定产品策略等[10] 其他 - 2023年召开八次董事会、三次股东大会[5][7]

2023年公司治理 - 召开3次股东大会，独立董事出席3次[5] - 独立董事应参加董事会8次，出席8次[5] - 按时编制并披露5份定期报告及内控自评报告[14] - 1 - 2月完成董事会换届选举[16] - 2月3日聘任高级管理人员[17] - 9月28日聘任陆德华担任财务总监[18] 2023年议案审议 - 独立董事多次对多项议案发表同意意见[5][6][7] - 4 - 12月多次审议2021年限制性股票激励计划相关议案[19] 2023年审计与薪酬 - 4月27日和5月18日续聘立信为审计机构[16] - 4月27日和5月18日通过2023年度董高人员薪酬方案[18] 2024年展望 - 独立董事加强学习法律法规和规章制度[21] - 参加证监局、深交所和公司组织的培训[21] - 提高履职能力，为决策和风险防范提建议[21]