人员数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[2] 业绩数据 - 2023年立信业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[2] 业务合作 - 公司续聘立信为2023年度财务审计机构，聘期一年[2] - 立信对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[3]

人员情况 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名，签过证券审计报告注会693名[3] 业绩情况 - 2023年业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元，专用设备制造业审计客户59家[3] 审计聘任 - 2022年股东大会通过续聘立信为2023年度财务审计机构，聘期一年[3] - 2023年4月董事会审计委员会同意续聘立信为2023年度审计机构，聘期一年[5] 审计沟通与审议 - 2023年12月审计委员会与立信就2023年度审计工作沟通[5] - 2024年4月董事会审计委员会审议通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会[6]

上市与股本 - 公司于2011年2月1日上市，首次发行2000万股[2] - 公司注册资本由76070.2540万元修订为76077.4540万元[2] - 公司股份总数由76070.2540万股修订为76077.4540万股[2] 公司治理 - 3%以上表决权股东可提名下届董事候选人[3] - 交易标的营收占比10%以上且超500万元需关注[3] - 交易标的营收占比50%以上且超3000万元需股东大会审议[3] - 利润分配方案获批后2个月内完成派发[4] - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[5] - 董事会提请授权经营管理层办理章程备案[6]

限制性股票归属情况 - 2022年5月20日首次授予部分第一个归属期707.80万股上市，352人归属[5] - 2023年1月20日预留授予部分第一个归属期10.80万股上市，17人归属[6] - 2023年5月29日首次授予部分第二个归属期517.95万股上市，336人归属[7] - 2023年12月22日预留授予部分第二个归属期7.20万股上市，15人归属[9] 限制性股票作废调整 - 2024年4月24日作废19.20万股已授未归属股票[1] - 25人离职致作废19.20万股，首次授予人数调为311人[10] - 首次授予未归属股票调为498.75万股[10] 相关审核情况 - 作废无需股东大会审议，不影响财务经营[10][11] - 监事会同意，律师认为符合规定[13][14] - 需依法履行信息披露义务[14]

募集资金情况 - 2011 年 1 月 24 日首次公开发行 2000 万股，发行价 86 元/股，募集资金总额 17.2 亿元，净额 15.705281616 亿元，超募资金 11.388611616 亿元[1] - 2022 年向特定对象发行 1.2 亿股，每股面值 1 元，发行价 20.57 元，实际募集资金总额 24.684 亿元，净额 24.2831346544 亿元[33][39][40] - 截至 2023 年 12 月 31 日，2011 年公开发行累计实际使用募集资金 17.303229 亿元，2022 年发行累计投入 104,463.85 万元[12][68] - 截至 2023 年 12 月 31 日，2011 年公开发行尚未使用的募集资金余额 1.8221338329 亿元，超募资金已全部使用完毕；2022 年发行尚未使用的募集资金余额 13.9927392516 亿元[3][37] 募集资金使用 - 2023 年度 2011 年公开发行使用募集资金 158.66182 万元，用于支付武汉九龙生物产业基地房屋尾款[3] - 2023 年度 2022 年发行使用募集资金 8.7085668965 亿元，用于生物制药装备产业试制中心等项目及补充营运资金[35][37] 收益情况 - 累计募集资金利息收入扣除手续费净额 2.3281768278 亿元，其中 2023 年 2.549484 万元；2022 年发行截至 2023 年 12 月 31 日累计利息收入扣除手续费净额 1090.902874 万元[3][37] - 累计购买理财产品收益 1.0919043083 亿元，2023 年收益为 0；2022 年发行截至 2023 年 12 月 31 日累计购买理财产品的收益 468.990682 万元[3][37] 项目投资与变更 - 2011 年 10 月 8 日，“无菌冻干制药装备系统集成产业化项目”实施地点变更[13] - 2013 年制药装备一期募集资金结余净额 4593.48 万元用于启动二期项目[17][18] - 无菌冻干制药集成项目截止 2015 年 3 月 31 日，实际投资 16071.24 万元，占承诺投入金额 54.29%，结余资金净额 13528.76 万元转入超募资金账户[18][19][20] - 2023 年调整募投项目拟投入募集资金金额，生物制药装备产业试制中心等项目有调整[41][43] 公司设立与收购 - 2011 年出资 4900 万元设立上海东富龙德惠空调设备有限公司，该公司出资 2000 万元设立上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司[22] - 2013 年使用 3000 万元超募资金投资上海典范医疗科技有限公司，持有 51.72%股权[23] - 2014 年使用 2659.72 万元超募资金购买医谷•现代商务园（二期）房屋建筑一幢[24] - 2014 年使用 4895 万元超募资金投资上海瑞派机械有限公司，收购 100%股权并增资[25] - 2014 年使用 1633.40 万元超募资金购买武汉九龙生物产业基地房屋建筑一幢[25] - 2015 年使用 9900 万元超募资金增资上海东富龙信息技术有限公司，使用 50000 万元超募资金设立上海东富龙医疗科技产业发展有限公司[26] - 2016 年拟用 3600 万元收购驭发制药 40%股权，后调整至 3558.96 万元并已支付[28] - 2017 年用 3610 万元增资上海承欢轻工机械有限公司，增资后持股 51%[28] - 2018 年用 2250 万元收购东富龙德惠设备 15%股权，收购后成为全资子公司[29] - 2021 年拟用 3.7 亿元增资上海东富龙制药设备制造有限公司，截至 2023 年 12 月 31 日已支付[29] 理财投资 - 公司可使用不超 16 亿元闲置募集资金、不超 32 亿元闲置自有资金进行短期理财产品投资[52] - 2023 年各子公司用不同金额购买银行结构性存款并获得相应收益[52][53][54][55][56][57][58] 其他 - 截至 2023 年 1 月 6 日，公司预先投入募投项目自筹资金 1.738134 亿元，预先支付发行费用 347.61 万元（不含增值税）[48] - 2023 年 1 月 10 日，公司同意使用募集资金置换已支付发行费用及预先投入募投项目自筹资金[49] - 公司累计转让上海诺诚电气有限公司 437.5 万股，作价 3500 万元，款项已返还超募资金账户[65][66]

审计机构续聘 - 公司拟续聘立信为2024年度财务及内控审计机构，尚需股东大会审议[3] - 2023年度审计费用128万元（含税），2024年费用待协商[10] 审计机构情况 - 截至2023年末，立信有合伙人278名、注册会计师2533名等[6] - 2023年立信业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元[6] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[6] - 立信近三年受行政处罚1次、监督管理措施29次等[8] 审议情况 - 2024年4月24日董事会、监事会会议审议通过续聘议案[11][12] - 审计委员会审查同意向董事会提议续聘[13]

2023年会议情况 - 召开3次股东大会，独立董事强永昌出席3次[5] - 董事会会议应参加8次，强永昌出席8次[5] - 强永昌作为第五届薪酬与考核委员会召集人召集1次会议[8] - 强永昌作为第六届审计委员会委员出席4次会议[9] 2023年议案审议 - 强永昌多次在董事会会议对多项议案发表同意意见[5][6][7] - 4月27日董事会、5月18日股东大会审议通过续聘立信为审计机构[14] - 4月27日董事会、5月18日股东大会审议通过董高人员薪酬方案[16] 2023年人事变动 - 2月3日股东大会选举第六届董事会董事[14] - 2月3日第六届董事会第一次会议聘任高级管理人员[15] - 9月28日第六届董事会第四次会议聘任陆德华为财务总监[16] 2023年报告披露 - 按时披露《2022年年度报告》等5份报告[12] 2024年展望 - 独立董事将继续履行义务，促进规范运作[19] - 加强与各层级沟通合作，发挥作用[19] - 为公司发展提供建设性建议[19]

会计政策变更 - 公司根据《企业会计准则解释第16号》变更会计政策[3] - 自2022年度提前执行该规定[4] - 变更无需提交审议，不产生重大影响，无损公司及股东利益[5][3][6]

财务数据相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[2] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[2] - 财务报告内控缺陷资产总额潜在错报重大缺陷为错报金额≥资产总额1%[37] - 财务报告内控缺陷营业收入潜在错报重大缺陷为错报金额≥主营业务收入1%[37] - 非财务报告内控缺陷直接损失金额重大缺陷为金额≥资产总额1%[39] 公司治理与制度建设 - 公司建立由治理层和经营管理层组成的治理架构[5] - 董事会下设四个专门委员会[5] - 制定《总经理工作细则》等重大规章制度[5] - 审计委员会下设审计部监督检查内控[7] - 完善《绩效考核管理制度》挂钩员工薪酬与实绩[8] 人才培养与风险管理 - 开展“育龙计划”发掘培养后备队伍[8] - 建立统一规范风险评估程序管理风险[12] - 制定《重大投资决策管理制度》等决策办法[15] 经营管理与控制 - 按交易额及性质采取不同授权控制[17] - 建立供应商评估和准入机制[18] - 设置国际和国内销售事业部规避经营风险[19] - 制定存货管理制度深化存货管理和供应链建设[20] - 财务人员核算成本费用促进全方位降本[22] 资金与投资管理 - 制定货币资金管理制度确保资金安全[23] - 制定对外投资制度提升子公司效益[25] - 制定对外担保制度控制担保风险[26] - 制定关联交易管理制度防止资源占用转移[26] - 制定募集资金管理办法投入重大项目[31] 信息与监督 - 制定制度明确内控信息收集、处理和传递程序[32] - 设置监事会和审计委员会作为内部监督机构[34] - 成立东富龙监察委员会推进内部监督工作[35] 内控评价 - 报告期未发现财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[40][41] - 截至2023年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内控[44] - 保荐人认为《2023年度内部控制自我评价报告》基本反映内控情况[45]

会议与决策 - 2023年召开3次股东大会，独立董事邵俊出席3次[3] - 2023年董事会会议应参加8次，邵俊出席8次[3] - 2023年邵俊多次在董事会会议对议案发表同意意见[4][5][6][7] - 2023年邵俊召集提名、薪酬与考核委员会会议共3次[8] - 2023年邵俊出席提名、审计委员会会议共3次[8] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[11] 机构与人员 - 2023年续聘立信会计师事务所为财务审计机构[12] - 2023年完成董事会换届选举[13] - 2023年聘任郑效东为总经理等高级管理人员[13] - 2023年聘任陆德华担任财务总监[14] 方案审议 - 2023年审议通过董事及高级管理人员薪酬方案[14] - 2023年审议通过作废部分限制性股票等议案[16] - 2023年审议通过调整限制性股票激励计划授予价格等议案[16] 未来展望 - 2024年独立董事将加强学习推动公司发展[17]