通裕重工股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范对通裕重工股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，做好 信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《通裕重工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及前述人员的配偶等相关人 员所持本公司股份及其变动的管理，上述人员应当遵守法律法规、深圳证券交易 所（以下称"深交所"）相关规定以及公司章程等规定。 第三条 公司董事、高级管 ...

通裕重工股份有限公司内部审计制度 第三条 本制度所称内部审计，是指对企业财务收支、经济活动、内部控制、 风险管理等实施独立客观的监督、评价和建议，以促进企业完善治理、实现目标 的活动。 第二章 组织机构和人员 第四条 公司董事会设立审计委员会，审计委员会下设审计中心，审计中心 是公司的内部审计机构，在审计委员会指导下独立开展审计工作，不得置于财务 部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。审计中心对审计委员会负责，向审 计委员会报告工作。 第五条 审计中心设负责人一名，全面负责审计中心的日常审计管理工作。 该负责人必须专职，由审计委员会提名，董事会任免。 第六条 审计委员会指导和监督内部审计机构工作。主要履行下列职责： （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范通裕重工股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 加强公司经营管理，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等有关 ...

通裕重工股份有限公司独立董事工作细则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了促进通裕重工股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）等法律、行政法规、规范性文件和 《通裕重工股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，并参照《国 务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所业务规 则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当在公司治理、内部控制、信息披露、财务监督 ...

第二条 本办法适用于公司及各级出资企业。 本办法所述的各级出资企业，为公司出资形成的各级控股、实际控制 和参股企业。其中，控股企业包括：公司出资设立的独资或全资企业；直 接或间接合计持股比例超过50%的企业，且其中之一为最大股东的企业； 前述企业出资拥有股权比例超过50%的各级子企业。实际控制企业包括： 公司及控股企业直接或间接持股比例虽未超过50%，但为第一大股东，并 且通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协议安排能够实际支配 的企业。（以下简称"权属企业"） 参股企业，是指公司及权属企业直接或间接持股比例未超过50%，且 未通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协议安排能够实际控制 的企业。 通裕重工股份有限公司担保管理办法 （2025年12月） 第一章 总则 第一条 为规范通裕重工股份有限公司（以下简称"公司"）担保行 为，切实防范经营风险和财务风险，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国民法典》等有关法律、法规及规定，结合公司实际，制定本 办法。 第三条 担保应当坚持以下原则： （一）主体明确、权责清晰。公司及各级出资企业是各自担保行为的 主体，是担保决策的直接责任人；公司依法行使出 ...

通裕重工股份有限公司 董事会各专门委员会工作细则 二〇二五年十二月 1 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应通裕重工股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，提升公司环境责任（E）、社会责任（S）和公司治理（G） 能力，提高公司信息披露及投资者关系管理质量，展现公司作为国有控股上市公 司的社会责任担当和人文关怀，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，推动公 司持续高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》《通 裕重工股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《上市公司独立董事管理办 法》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会由 5 名董事组成。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主 ...

通裕重工股份有限公司合规管理办法 本办法所称合规风险，是指公司、权属企业及其员工在经营管理过程中因违规行 为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，推动通裕重 工股份有限公司（以下简称"公司"）加强合规管理，有效防控合规风险，根据《企 业国有资产法》等有关法律法规和《省属企业合规管理指引》等国资监管规定，参照 《合规管理体系要求及使用指南》、《中央企业合规管理办法》，结合公司实际，制定 本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司出资形成的境内外各级控股企业和实际控制企 业（以下统称"权属企业"）。其中，控股企业包括：公司出资设立的独资或全资企业； 直接或间接合计持股比例超过 50%的企业，且其中之一为最大股东的企业；前述企业 出资拥有股权比例超过 50%的各级子企业。实际控制企业包括：公司及其控股企业直 接或间接持股比例虽未超过 50%，但为第一大股东，并且通过股东协议、公司章程、 董事会决议或者其他协议安排能够实际支配的企业。 第三条 本办法所称合规，是指公司及权属企业经营管理行为和员 ...

第四条 非经公司依法做出决议，任何人无权改变公司公开披露的募集资金用 途。 通裕重工股份有限公司募集资金管理制度 （2025年12月） 为规范通裕重工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理，提高其使 用效率，促进企业健康发展，维护全体股东的合法利益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规章及规范性 文件的规定和要求和《通裕重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结 合公司的实际情况，制定本管理制度。 第一章 总则 第一条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金。 第二条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资金 额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。募集资金到位后，公司应及 时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并审慎使用 募 ...

通裕重工股份有限公司投资者关系管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范通裕重工股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司不断提升投资者关系管理 水平，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章以及《公司章程》的相关规定， 并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司应当按照本制度的相关规定积极、主动开展投资者关系管理工 作。公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重视、积极参 与和支持投资者关系管理工作。 第四条 公司投资者关系管理工作的目的包括： （一）促 ...

通裕重工股份有限公司投资者投诉处理工作制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范通裕重工股份有限公司（以下简称"公司"）投资者投 诉处理流程，保护投资者的合法权益，加强公司与投资者之间的沟通，加深投资 者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和国务院办公厅《关 于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司投资者关系管理工作指引》等文件要 求以及公司《投资者关系管理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 公司应承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地回复问 题，切实保护投资者合法权益。 第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等的相关投诉事项。（公司客户、员工及其他相关主体对公司产 品或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不 属于本制度范围。） 第二章 工作机制与人员安排 第四条 公司董事会秘书为投资者投诉处理工作的负责人，董事会办公室 ...

通裕重工股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范通裕重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职程序，保障公司治理结构稳定性和股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》） 等法律法规、规范性文件及《通裕重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）及高级管理 人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符 合法律、行政法规、中国证监会规定或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠 缺会计专业人士。 （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四） ...