广东信达律师事务所 关于欣旺达电子股份有限公司 调整 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 限制性股票授予价格及股票期权行权价格事项的 法 律 意 见 书 中国 深圳 福田区 益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 层 邮编：518038 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537 电子邮箱：info@ sundiallawfirm.com 网站：www. sundiallawfirm.com 法律意见书 广东信达律师事务所 关于欣旺达电子股份有限公司 调整2022年限制性股票与股票期权激励计划 限制性股票授予价格及股票期权行权价格事项的 法律意见书 信达励字（2025）第088号 致：欣旺达电子股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受欣旺达电子股份有限公司（以 下简称"公司"或"欣旺达"）的委托，担任公司2022年限制性股票与股票期权 激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。信达律师根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《激 ...

业绩总结 - 2024年度营业收入560.21亿元，不低于550亿元[16] 激励计划 - 2024年限制性股票激励计划授予价由6.78元/股调为6.63元/股[8] - 690名激励对象可归属707.9629万股[8] - 作废41.40万股限制性股票[8] 计划时间 - 授予日为2024年6月17日，第一个归属期为2025年6月17日至2026年6月16日[13]

公司概况 - 公司于2011年4月21日在深交所上市，2022年11月14日在瑞士证券交易所上市[6][7] - 公司设立时股本总额为141,000,000股，股份总数为141,000,000股[15][16] - 王明旺持股62,223,300股，占比44.13%[16] - A股股东持有1,839,107,821股，境外投资人持有的GDR对应A股基础股票为6,698,525股[16] 股份与股东权益 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[18] - 公司收购本公司股份用于员工持股计划等情形，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%[22] - 公司董事等人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%[24] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[43] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东有权请求召开临时股东会[49] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[67] 董事会相关 - 公司董事会由七名董事组成，设董事长一名[89] - 董事会每年至少召开四次会议，提前14日书面通知[96] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[100] 利润分配 - 公司每年现金分红利润不低于当年可分配利润的10%，最近三年累计不低于年均可分配利润的30%[132] - 公司以三年为周期制定股东回报规划[139] 其他 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[129] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘[145] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[152][154]

欣旺达电子股份有限公司 股东会议事规则 欣旺达电子股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步明确欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会（以下简称"股东会"）的职责权限，保证公司股东会规范运作，维护股东 的合法权益，确保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件以及《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东 ...

欣旺达电子股份有限公司 监事会议事规则 监事会议事规则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）运作，维护 公司和股东的合法权益，充分发挥监事会的监督管理作用，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、规章、规范性文件及《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二章 监事 第二条 有下列情形之一的，不得担任公司监事： 欣旺达电子股份有限公司 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负 ...

欣旺达电子股份有限公司 董事会议事规则 欣旺达电子股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行上市后适用） （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；被宣告缓刑 的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日、责令关闭之日起未逾 三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会（以下简称"董事会"）的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证 ...

欣旺达电子股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及欣旺达电子股份有限 公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信 息安全，规范公司、各证券公司及证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程 中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保守国家秘密 法》、《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和 国会计法》、《中华人民共和国注册会计师法》、《境内企业境外发行证券和上市管 理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工 作的规定》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定和《欣旺达电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和 国大陆地区以外的国家和地方发行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券 及上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、审核/备案阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司及其子公司。公司应当要求其为境外发行证券 及上市所聘请的境内外证券公司（合 ...

目 录 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 1—2 页 二、前次募集资金使用情况报告………………………………… 第 3—12 页 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕3-494 号 欣旺达电子股份有限公司全体股东： 二、管理层的责任 欣旺达公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证 券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次募 集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对欣旺达公司管理层编制的上述报 告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们鉴证了后附的欣旺达电子股份有限公司（以下简称欣旺达公司）管理层 编制的截至 2024 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供欣旺达公司申请发行 H 股并在香港联合交易所有限公司主 板上市之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为欣旺达公 司申请 H 股并在香港联合交易所有限公司主板上市的必备文件，随同其他 ...

欣旺达电子股份有限公司 《公司章程（草案）》修订情况对照表 （H股上市后适用） | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第一章 总则 | 第一章 总则 | | 第一条 为维护欣旺达电子股份有限公司 | 第一条 为维护欣旺达电子股份有限公司 | | （以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权 | （以下简称"公司"）、股东、职工和债权人 | | 益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 | 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 | | 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 | 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 | | 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 | 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 | | 法》"）、《国务院关于股份有限公司境外募集 | 简称"《证券法》"）、《境内企业境外发行 | | 股份及上市的特别规定》（以下简称"《特别规 | 证券和上市管理试行办法》、《上市公司章程 | | 定》"）、原国家经济贸易委员会与中国证券监 | 指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 | | 督管理委员会于 1999 年 3 月 26 日联合颁布的 | 则 ...

上市的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2025-045 欣旺达电子股份有限公司 关于筹划发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司 为深入推进公司全球化战略，打造国际化资本运作平台，提升国际品牌形象 及综合竞争力，助力公司长远发展，同意公司拟发行境外上市外资股（H 股）股 票，并申请在香港联交所主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"），并将相 关议案提交公司股东大会审议。 截至本公告披露日，除本次董事会、监事会审议通过的相关议案外，其他关 于本次发行并上市的具体细节尚未最终确定。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《境内企业 境外发行证券和上市管理试行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等规定，公司本次发行并上市尚需 提交公司股东大会审议，在符合中国境内相关法律、法规和规范性文件、香港法 律的要求和条件下进行，并需取得中国证券监督管理委员会、香港联交所和香港 证券及期货事务监察委员会等相关政府机构、监管机 ...