证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2025-067 欣旺达电子股份有限公司 关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日分别召 开的第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分 股票期权的议案》，现将相关事项公告如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2022 年 1 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过 了《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票 期权激励计划相关事宜的议案》，拟向 2,254 名激励对象授予 824 万股第二类限 制性股票，授予价格为 19 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2025-066 欣旺达电子股份有限公司 关于2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票首次授予部 分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期 归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次首次及预留第二类限制性股票拟归属数量：165.61 万股（其中首次 授予部分第三个归属期归属数量 154.16 万股，预留授予部分第二个归属期归属 数量 11.45 万股）。 2、本次首次及预留第二类限制性股票归属价格：19.18 元/股（调整后）。 3、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。 4、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日分别召 开第六届董事会第十九次会议及第六届监事会第十九次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票首次授予部分第三个归属期 及预留授予部分第二个归属期 ...

激励计划 - 董事会薪酬与考核委员会审核2022年激励计划部分归属和行权名单[2] - 拟归属/行权激励对象1682名[2] - 同意1682名激励对象办理归属/行权[3] 数量情况 - 第二类限制性股票归属数量165.61万股[3] - 股票期权行权数量499.28万份[3]

欣旺达电子股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予部分第三个归属和行权期及预留授予部分第二个归属和行 权期的归属和行权名单的核查意见 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、 法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本激 励计划"）首次授予部分第三个归属/行权期及预留授予部分第二个归属/行权期 的归属/行权名单进行审核，发表核查意见如下： 监事会同意本次符合条件的1,682名激励对象办理归属/行权，对应第二类限 制性股票的归属数量为165.61万股，股票期权的行权数量为499.28万份。上述事 项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在 ...

激励计划总体情况 - 本激励计划拟授予股票权益合计不超过2578万股，占草案公告时公司股本总额的1.50%[5] - 首次授予权益2493万股，占计划授予总量的96.70%，占草案公告时公司股本总额的1.45%[5] - 预留授予权益85万股，占计划授予总量的3.30%，占草案公告时公司股本总额的0.05%[5] - 第二类限制性股票激励计划拟授予859万股，占草案公告日公司股本总额的0.50%[5] - 股票期权激励计划拟授予1719万份，占草案公告日公司股本总额的1.00%[6] - 本激励计划首次授予激励对象3290名，预留授予40名[6] 行权安排 - 首次授予的第二类限制性股票/股票期权分三个行权期，行权比例分别为30%、30%、40%[8] - 预留授予的第二类限制性股票/股票期权分两个行权期，行权比例分别为50%、50%[8] - 首次授予的股票期权第三个行权期要求2022 - 2024年三年累计营业收入值不低于1500亿元[9] 历年授予与调整情况 - 2022年1月19日拟向2254名激励对象授予824万股第二类限制性股票，授予价19.60元/股；向1059名激励对象授予1669万份股票期权，行权价39.19元/份[12][13] - 2022年2月11日获授第二类限制性股票人数调为2248人，数量调为823.4万股；获授股票期权人数调为1049人，数量调为1667万份[15] - 2022年12月2日限制性股票授予价调为19.53元/股，股票期权行权价调为39.12元/份；向37人授予35万股第二类限制性股票，向3人授予50万份股票期权[18] - 2023年12月26日限制性股票授予价调为19.45元/股，股票期权行权价调为39.04元/份[20] - 2024年6月16日，因2023年度权益分派，2022年限制性股票授予价格由19.45元/股调为19.33元/股，股票期权行权价格由39.04元/份调为38.92元/份[22] - 2025年7月1日，因2024年度权益分派，2022年限制性股票授予价格由19.33元/股调为19.18元/股，股票期权行权价格由38.92元/份调为38.77元/份[25] 历年作废与注销情况 - 2022年4月25日作废75人8.1万股第二类限制性股票，注销17人20.0万份股票期权[16] - 2022年10月25日作废228人88.6万股第二类限制性股票，注销57人109.6万份股票期权[17] - 2023年8月28日作废263人86.40万股第二类限制性股票，注销124人139.60万份股票期权[19] - 2023年12月26日作废1686人220.27万股第二类限制性股票，注销851人448.25万份股票期权[20] - 2024年4月9日，61人15.05万股第二类限制性股票作废，34人30.52万份股票期权注销[21] - 2024年7月15日，29人5.95万股第二类限制性股票作废，27人24.85万份股票期权注销[23] - 2024年12月2日，注销2022年激励计划预留授予部分第一个行权期已到期未行权的25万份股票期权[24] - 2025年2月12日，注销2022年激励计划首次授予部分第二个行权期已到期未行权的374.37万份股票期权[25] 本次行权情况 - 2025年8月689名激励对象符合股票期权首次授予部分第三个行权期及预留授予部分第二个行权期行权条件[40] - 可行权的股票期权数量为499.28万份[41] - 2022 - 2024年三年累计营业收入约1560.45亿元，符合行权条件[41] - 首次授予第三个行权期为2025年2月11日至2026年2月10日[41] - 预留部分第二个行权期为2024年12月2日至2025年11月28日[41] - 首次授予部分第三个行权期可行权数量为474.28万份，行权价格为38.77元/股[45] - 预留授予部分第二个行权期激励对象可行权数量为25万份[51] - 本次符合行权条件的激励对象共计689名，可申请行权的股票期权数量为499.28万份[57][58] 其他情况 - 2025年5月27日，因2024年度权益分派，以1831205088股为基数，每10股派1.5元现金红利[30] - 本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金[55] - 假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本预计增加499.28万股[60] - 本次行权将影响和摊薄公司基本每股收益，但不会对财务状况和经营成果产生重大影响[60] - 股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响[61]

公司会议 - 2025年8月26日第六届董事会第十九次会议审议通过相关议案[7] - 2025年8月26日第六届监事会第十九次会议审议通过相关议案[9] 激励计划 - 符合归属条件激励对象1006名，可归属限制性股票165.61万股[8] - 符合行权条件激励对象689名，可行权股票期权499.28万份[8] - 117名激励对象离职，作废69.24万股第二类限制性股票[8] - 注销24.88万份股票期权[8] - 349名激励对象放弃55.60万股限制性股票[8] - 6名激励对象放弃1.25万股限制性股票[8] 业绩数据 - 2022 - 2024年三年累计营业收入1560.45亿元[16] - 2022年营业收入521.62亿元[16] - 2023年营业收入478.62亿元[16] - 2024年营业收入560.21亿元[16] 激励条件 - 截至法律意见书出具日，公司无不得实行股权激励情形[14] - 截至法律意见书出具日，激励对象无不得参与股权激励情形[15] - 拟归属及行权激励对象任职期限均超12个月[16] - 拟归属及行权激励对象2024年度个人考核评价均为C以上[16] 归属及行权期 - 首次授予部分第三个归属及行权期为2025年2月11日至2026年2月10日[13] - 预留授予部分第二个归属及行权期为2024年12月2日至2025年11月28日[13]

股权激励计划执行情况 - 公司2022年限制性股票与股票期权激励计划进入第三个归属期及行权期 首次授予部分授予日为2022年2月11日 第三个等待期于2025年2月10日届满 归属期及行权期为2025年2月11日至2026年2月10日 [7] - 预留授予部分授予日为2022年12月2日 第二个等待期于2024年11月29日届满 归属期及行权期为2024年12月2日至2025年12月1日 [7] - 本次符合归属条件的激励对象共计1,006名 可归属限制性股票数量为165.61万股 符合行权条件的激励对象共计689名 可行权股票期权数量为499.28万份 [4][5] 激励条件成就情况 - 公司2022-2024年度累计营业收入达1,560.45亿元 超过激励计划设定的1,500亿元门槛目标 [8] - 公司未出现财务会计报告被出具否定意见 财务报告内部控制被出具否定意见 未按法规进行利润分配等负面情形 [7] - 激励对象均满足任职期限12个月以上要求 且未出现被监管认定为不适当人选 重大违法违规 不符合董事及高管任职资格等情形 [7][8] 股份调整处理方案 - 因117名激励对象离职 公司作废首次授予10.64万股及预留授予1.75万股第二类限制性股票 合计12.39万股 同时注销首次授予24.88万份股票期权 [4][9][10] - 因355名激励对象自愿放弃归属权 公司作废首次授予55.60万股及预留授予1.25万股第二类限制性股票 合计56.85万股 [4][10] - 本次总计作废第二类限制性股票69.24万股 注销股票期权24.88万份 [4][5][10] 法律合规性确认 - 本次归属/行权及作废/注销事项已获得董事会 监事会批准 符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》相关规定 [4][5][11] - 广东信达律师事务所出具法律意见书 确认相关程序履行合法合规 符合《公司法》《证券法》等法律法规要求 [1][2][11]

股权激励计划概述 - 公司实施2022年限制性股票与股票期权激励计划 授予权益总量不超过2,578万股 约占公司总股本1.50% 其中首次授予2,493万股(占比96.70%) 预留85万股(占比3.30%) [1] - 激励计划包含第二类限制性股票(859万股)和股票期权(1,719万份)两种形式 分别占总股本0.50%和1.00% [1][2] - 激励对象共计2,254名 包括董事、高级管理人员及核心骨干人员 有效期最长48个月 [1][2] 本次归属具体情况 - 限制性股票首次授予部分第三个归属期归属数量154.16万股 预留授予部分第二个归属期归属数量11.45万股 [1] - 本次符合归属条件的激励对象共1,006名(含4名同时拥有两个归属期权益) 可归属股票总量165.61万股 [29][31] - 首次授予部分第三个归属期时间为2025年2月11日至2026年2月10日 预留授予部分第二个归属期为2024年12月2日至2025年11月28日 [29] 业绩考核达成情况 - 公司2022-2024年累计营业收入达1,560.45亿元 超过考核目标1,500亿元 满足公司层面业绩考核要求 [30] - 激励对象个人层面考核结果均为C级以上 个人归属比例达100% 满足个人绩效考核要求 [30] - 因离职或个人原因放弃归属 首次授予部分作废66.24万股 预留授予部分作废3万股 [30] 历史调整记录 - 激励计划历经多次调整 授予价格从19.60元/股经四次权益分派调整为19.18元/股 行权价格从39.19元/份调整为38.77元/份 [14][17][18][19][20][21] - 累计作废限制性股票546.19万股 注销股票期权1,253.31万份 主要因激励对象离职或个人放弃 [9][10][12][13][14][15][22][23][24][25][26][27][28] - 激励对象人数从初始3,313人调整至当前1,006人 [7][9][22][29] 财务影响 - 本次归属后公司总股本将从1,845,806,346股增加至1,847,462,446股 [35] - 股份支付成本已在等待期内按会计准则进行摊销 本次归属不会对财务状况和经营成果产生重大影响 [35] - 股权结构不会发生重大变化 控股股东和实际控制人保持不变 [35]

股权激励计划概述 - 公司实施2022年限制性股票与股票期权激励计划，授予权益总量不超过2,578万股，占当时股本总额171,895.7276万股的1.50% [1] - 首次授予权益2,493万股，占授予总量96.70%；预留授予权益85万股，占授予总量3.30% [1] - 计划包含第二类限制性股票859万股（首次授予824万股，预留35万股）和股票期权1,719万份（首次授予1,669万份，预留50万份） [1][2] 行权安排与条件 - 首次授予部分分三个行权期，行权比例分别为30%、30%、40%，对应等待期为12-24个月、24-36个月、36-48个月 [2][3] - 预留授予部分分两个行权期，行权比例各50%，等待期为12-24个月、24-36个月 [4] - 公司层面业绩考核要求：首次授予第三个行权期需满足2022-2024年累计营业收入不低于1,500亿元 [30] - 实际2022-2024年累计营业收入达1,560.45亿元，满足行权条件 [30] 本次行权具体情况 - 股票期权首次授予部分第三个行权期可行权数量474.28万份，预留授予部分第二个行权期可行权数量25万份，合计499.28万份 [30][34][35] - 行权价格经多次调整后确定为38.77元/股 [18][22] - 涉及激励对象689名，包括董事、高级管理人员及核心骨干 [30][34][35] - 采用自主行权方式，行权资金将用于补充流动资金 [37] 历史调整与变动情况 - 因激励对象离职或个人放弃，累计调整减少限制性股票823.4万股至823.4万股，股票期权1,669万份至1,667万份 [10][23] - 多次因权益分派调整行权价格：从初始39.19元/份逐步调整至38.77元/份 [12][14][15][18][22] - 累计注销作废限制性股票约526.41万股，股票期权约852.89万份 [11][13][14][16][17][24][25][26][27][28][29] 公司治理与合规 - 计划经董事会、监事会及股东大会审议通过，独立董事发表同意意见 [8][9][10][12][13][14][16][17][18] - 律师出具法律意见认为行权条件已成就，符合相关法律法规 [39] - 行权对公司股权结构无重大影响，股权分布仍符合上市条件 [40]

股权激励计划执行进展 - 公司监事会审核通过2022年限制性股票与股票期权激励计划中首次授予部分第三个归属/行权期及预留授予部分第二个归属/行权期的执行安排 [1] - 本次符合归属/行权条件的激励对象共计1,682名，主体资格合法有效且满足全部法定要求 [1] - 激励对象获授的第二类限制性股票归属数量为165.61万股，股票期权行权数量为499.28万份 [2] 合规性确认 - 监事会确认本次归属/行权事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司章程规定 [1][2] - 激励对象任职资格与激励条件符合深圳证券交易所创业板相关监管规则要求 [1] - 本次安排未损害公司及股东利益，相关程序合法有效 [2]