有棵树科技股份有限公司 投资者来访接待工作管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者的 合法权益，加强公司与投资者、媒体之间的信息沟通，提高公司的投资者关系管 理水平，促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工 作指引》和《有棵树科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）诚实守信的原则 公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有误导性陈述，也不得 有夸大或者贬低行为。 第二条 本制度所述特定对象调研来访接待工作，是指公司通过接受新闻 媒体、投资者、证券机构等特定对象的新闻采访、调研、一对一的沟通、现场参 观、分析师会议、路演和业绩说明会等活动，增进资本市场对公司的了解、认同 和支持的工作。 第三条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披 露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大信息进行交易的机构或个人，包括 但不限于: （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 第二 ...

有棵树科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，提高公司信 息披露质量，促使公司信息披露规范化，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、 规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指能对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生重大影响而投资者尚未得知的信息，以及相关法律、法规规定和证券监管部门 要求披露的信息；本制度所称"披露"，指公司及相关信息披露义务人在规定的 时间内，在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的网站和符合中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体上，以规定的方式向社 会公众公布前述信息，并按规定报送深交所备案的行为。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人、收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等 ...

有棵树科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司关联交易行为，保证有棵树科技股份有限公司（以下简 称"公司"）与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和公司的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及相关法律、法规、规范性 文件和《有棵树科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制 定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）公平、公开、公正的原则； （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）必要时聘请专业中介机构发表意见和报告的原则。 第三条 公司与关联方之间的交易应签订书面协议，遵循平等、自愿、等价、 有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行，并清晰约定交易双方的权利义 务及法律责任。公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别 是中小股东的合法权益。 第二章 关联人 ...

有棵树科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，充分调动董事、高 级管理人员的积极性和创造性，提高公司的经营管理水平，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《有棵树科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 （二）个人收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合的原则； （四）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 管理机构 第五条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股东会负责 审议董事的薪酬。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基 础，根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发 展情况相结合 ...

有棵树科技股份有限公司 对外报送信息管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）在定期报告 及重大事项编制、审议和披露期间，公司外部信息的报送和使用管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《有 棵树科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司《信息披露管理制 度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于包括公司、控股子公司（含全资子公司，下同）以及 公司董事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及外部单位或个 人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种交易价格产生重大影 响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正在策 划、编制、审批和披露期间的重大事项。尚未公开是指公司董事会尚未在中国证 券监督管理委员会指定上市公司信息披露刊物或者网站上正式公开发布。 第四条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责 信息对外报送的监管工作，公司董事会办公室负责协助董事会秘 ...

有棵树科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司审计委员会工作指引》《有棵树科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称， ...

有棵树科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之 一以上董事提名，并经董事会过半数选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员(召集人)一名，由董事会选举产生， 负责主持薪酬与考核委员会工作。主任委员应由独立董事担任。 主任委员不能履行职务的，由其指定一名其他委员代为行使其职务；主任委 员既不履行职务，也不指定其他委员代行其职务的，任何一名委员均有权将有关 情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行主任委员职务。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致。任期届 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身 份的委员不再具备《公司章程》规定的独立性的，自动失去薪酬与考核委员会委 员资格。 第七条 薪酬与考核委员会因委员辞职、免职或失去薪酬与考核委员会委员 资格等原因而导致委员人数低于规定人数时，公司董事会应当及时按照本议事规 则的规定补选新的委员。 第一章 总则 第一条 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立健全 公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 ...

有棵树科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范有棵树科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规和其他规范性文件以及《有棵树科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： (一)代表十分之一以上表决权的股东提议时； (二)三分之一以上董事联名提议时； (三)审计委员会提议时； (四)公司章程规定的其他情形。 董事长应当自接到提议后十 ...

有棵树科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范有棵树科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）对董 事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》等法律、法规、规范性文件以及《有棵树科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管 理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证 ...

第一章 总 则 有棵树科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为进一步完善有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用控制权，泄露内 幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《》等有关法 律法规及《有棵树科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。当董事会秘书不能履 行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书履行职责。董事长与董事会秘书应当 对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司董事会办公室是在董事会秘书领导下具体负责信息披露管理、投资者关 系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责与证券监管机构、证券交 易所、证券公司等机构的对接，以及新闻媒体接待、股东咨询（质询）等服务工 作。 第三条 ...