有棵树科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 公司设内部审计部门，对公司业务活动、风险管理、内部控制、 财务信息等事项进行监督检查。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。 第三条 本制度适用于公司各内部机构或职能部门、分支机构、控股子公 司以及具有重大影响的参股公司。 公司各内部机构或职能部门、分支机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第四条 内部审计机构和人员办理审计事项，须客观公正，实事求是，廉 洁奉公，保守秘密。 第二章 组织机构和人员 第五条 公司董事会下设审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人 士担任召集人。 第六条 根据《公司章程》的有关规定和管理监督的需要，公司设立审计 部，作为公司内部审计部门。 第一条 为规范有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计 工作，提高审计工作质量，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经 济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法 ...

有棵树科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 公司聘任董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指 定联络人。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权， 并获取相应报酬。 第一章 总 则 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事会及其他高 级管理人员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应 当及时、如实予以回复，并提供相关资料。 第一条 为明确有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的工作职责，保证董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，依照《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称《规范指引》"）、《有棵树科技股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")及其他相关规定，特制定本工作制度。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况， ...

有棵树科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 本条所称特定用途募集的资金，包含破产重整投资款。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控 公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资 金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 公司内部审计机构应当至少每季度对募集资金的存放、管理与使用情况检查一 次，并及时向审计委员会报告检查结果。 公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审计 机构没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在 收到报告后及时向深圳证券交易所报告并公告。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。公司发现控股 股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披露占用 发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况，董事会应当依法追究 相关主体的法 ...

制度与职责 - 公司制定投资者关系管理制度[2] - 董事会秘书为投资者关系管理负责人[16] - 董事会办公室为投资者关系管理专职部门[16] 工作对象与内容 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师等[7] - 工作内容涵盖公司发展战略、经营管理等信息[7] 工作渠道与规范 - 通过官网、互动易等多渠道开展工作[5][8] - 互动易平台信息发布需谨慎，由董事会办公室草拟，董秘审核[9][11] 信息披露与沟通 - 按规定及时、公平履行信息披露义务[12] - 为股东参加股东会提供便利，会前与投资者充分沟通[12] 会议与诉求处理 - 按规定召开投资者说明会和业绩说明会[12][13] - 对投资者诉求承担首要处理责任并及时答复[14] 人员与培训 - 从事投资者关系管理的人员须具备相关素质和技能[17] - 可定期对相关人员开展系统性培训[17] 档案与记录 - 投资者关系管理档案保存期限不少于三年[18] - 活动结束后编制记录表并在互动易刊载[18]

有棵树科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范有棵树科技股份有限公司(以下简称"公司")董事及高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》及《有棵树科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的相关规定，并参照《上市公司治理准则》等相关法律、法 规的要求，公司董事会设董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并 制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究公司董事 和高级管理人员选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行 遴选、审核。 本议事规则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中至少包括两名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由董事会选举产生，负责主 持提名委员会工作。主任委员应为独立董事。 主任委员不能履行职务的，由其指定一名其他委员代为行使 ...

有棵树科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范独立董事行为，充分发挥独立董事在有棵树科技股份有限 公司（以下简称"公司"）治理中的作用，进一步完善公司治理结构，规范公司运 作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及 《有棵树科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事、董事会专门委员会委员外的其 他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规 ...

有棵树科技股份有限公司 外派董事、监事及高级管理人员管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步完善有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，加强公司治理，规范公司对外投资行为，切实保障公司作为法人股东的 各项合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《有棵 树科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本办 法。 第二条 本办法所指的"外派董事、监事及高级管理人员"，是由公司按本办 法规定的程序向公司全资、控股子公司、参股公司或者其它实体（以下简称"派驻 单位"）委派董事、监事及高级管理人员（经理、副经理、财务负责人和派驻单 位公司章程规定的其他高级管理人员）。外派董事、监事及高级管理人员代表公 司行使《公司法》、《公司章程》、本办法赋予董事、监事及高级管理人员的各 项职责和权力，必须勤勉尽责，维护公司利益。 第三条 公司各职能部门应按法律、法规以及公司管理文件的相关规定，将 其管理职能延伸至控股子公司和控股的其它实体。董事会办公室负责外派董事、 监事及高级管理人员的日常管理工作，检查监督公司外派董事、监事及高级管理 人员活动的规范性、合法性，并负 ...

独立董事定义 - 不在公司担任除董事外其他职务，与公司及主要股东、实际控制人无利害关系的董事为独立董事[2] 会议通知与召开 - 会前三天通知全体独立董事，经一致同意可豁免时限[3] - 过半数独立董事出席方可举行会议[3] - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[3] 会议表决与记录 - 一人一票，审议事项经全体独立董事过半数同意通过[5] - 制作会议记录，独立董事签字确认[5] 公司支持与协助 - 提供会议便利和运营资料[5] - 指定部门和人员协助，承担相关费用[6] 档案管理与规则实施 - 董事会办公室保存会议档案不少于十年[6] - 董事会制定、解释与修订规则，审议通过之日起实施[6]

有棵树科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行相关职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： （一）具有独立的主体资格，符合《证券法》规定的资格条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 第一章 总 则 第一条 为规范有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规以及《有棵树科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，特制定本制度。 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计 ...

有棵树科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的内部控制，规范公司对外投资行为，提高对外投资效益，有效控制公 司对外投资风险，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及相关法律、法规、规范 性文件和《有棵树科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定 可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设子 公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、 委托理财、提供财务资助（委托贷款）等，设立或者增资全资子公司除外。 上述对外投资中，公司管理制度另有专门规定的，按照该等专门管理制度执 行；除前述外，公司对外投资 ...