深圳市方直科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市方直科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》和公司《监事会议事 规则》等有关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，从切实维护公司利益和广大 中小股东权益出发，列席和出席了公司董事会和股东大会，对会议的召开程序、公司 经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监 督，从保护公司及股东的利益出发，认真履行和独立行使监事会职责。现将 2023 年 度监事会工作情况报告如下： 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，均采取现场表决方式召开，具体内容 如下： （一）第五届监事会第八次会议 2023 年 3 月 24 日，第五届监事会第八次会议在公司会议室召开，审议通过了如 下议案： 1、《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》； 2、《关于公司 2022 年年度报告及摘要的议案》； 8、《关于监事薪酬方案的议案》。 （二）第五届监事会第九次会议 2023 年 4 月 22 日，公司第五届监事会第九次会议在公司会议 ...

业绩总结 - 审计公司于2024年3月22日对公司2023年度财报出具审计报告[5] 数据相关 - 2023年度非经营性资金占用期初余额0.43万元，累计发生1773.51万元，偿还778.85万元，期末余额995.09万元[10] - 与深圳市连邦信息技术有限公司非经营性往来其他应收款累计发生1500万元，偿还600万元，期末余额900万元[9] - 与深圳市连邦信息技术有限公司经营性往来应收账款累计发生124.82万元，偿还124.82万元[9] - 与深圳市木愚科技有限公司非经营性往来其他应收款累计发生5.36万元，偿还5.36万元[9] - 与北京执象科技发展有限公司经营性往来应收账款期初0.43万元，累计发生142.73万元，利息48.16万元，偿还95万元[10] - 与徐州金太阳教育科技有限公司经营性往来应收账款累计发生0.6万元，利息0.51万元，偿还0.09万元[10]

财报披露 - 2023年年度报告及摘要于2024年3月26日在巨潮资讯网披露[1] 业绩说明会 - 2023年年度报告业绩说明会于2024年4月11日15:00—17:00举行[1] - 在“约调研”和“价值在线”平台网络远程举行[1] - 出席人员包括董事长等多位公司人员[3] 投资者互动 - 欢迎投资者于2024年4月10日前邮件提问题[3] - 将在说明会上回答普遍关注问题[3]

证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2024-010 深圳市方直科技股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市方直科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会议的通 知已于 2024 年 3 月 11 日以电话、邮件等方式通知全体董事。本次会议于 2024 年 3 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出席 董事 7 名，其中独立董事杨茹女士以通讯表决方式出席会议。本次会议由董事长黄元忠 先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会董事们认真审议通过以下决议： 1、审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票 2、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 公司《202 ...

会议召开情况 - 2023年度召开7次董事会和2次股东大会[3] - 2023年12月4日召开第五届董事会独立董事专门会议2023年第一次会议[5] 独立董事履职 - 独立董事杨茹应出席董事会7次，亲自出席7次[3] - 杨茹应出席股东大会2次，亲自出席1次[4] - 报告期内杨茹参加7次审计委员会会议[4] 议案审议 - 2023年12月7日审议通过向关联方北京执象采购产品议案，金额257.60万元[9] - 2023年3月24日审议通过补选傅冠强为独立董事候选人[12] 机构聘任 - 2023年10月16日审议通过聘任北京大华国际为2023年度审计机构[10] 报告披露 - 报告期内按时编制并披露多份定期报告[11]

审计机构续聘 - 2024年3月22日公司会议审议通过续聘北京大华国际为2024年度审计机构议案，待股东大会审议[2] 审计机构情况 - 截止2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人，签过证券服务业务审计报告的52人[2] - 2023年度收入总额54909.97万元，审计业务收入42181.74万元，证券业务收入33046.25万元[3] - 2023年审计上市公司客户59家，同行业8家[3] - 职业风险基金上年度年末数105.35万元，已购职业保险累计赔偿限额2亿元[5] - 近三年因执业行为受刑事、行政等处罚均为0次[6] 人员情况 - 拟签字项目合伙人潘红卫近三年签上市公司审计报告4家，新三板报告2家[7] - 拟签字注册会计师林万锞近三年签上市公司审计报告5家，2022年曾受两次行政监管措施[7][8] - 拟安排的项目质量复核人员徐文博近三年签署或复核上市公司审计报告7家[7] 审计费用 - 董事会拟提请股东大会授权管理层协商确定2024年年度审计费用[10][12]

证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2024-011 深圳市方直科技股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市方直科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会议的通 知已于 2024 年 3 月 11 日以电话、邮件等方式送达全体监事。本次会议于 2024 年 3 月 22 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议应出席监事 3 名，实到 3 名，会议由监事 会主席艾倩兰女士主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的 规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票方式进行表决，经与会监事充分合议并投票表决，审议通过以下议 案： 1、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 具体内容详见同日刊登在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 202 ...

深圳市方直科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （傅冠强） 本人作为深圳市方直科技股份有限公司（下称"公司"）的独立董事，在任职期间严 格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，认真、勤勉、谨 慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立 意见，充分发挥了独立董事及各董事会专门委员会委员的作用，维护公司股东尤其是中小 股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 基本情况 本人傅冠强，汉族，1966 年生，中国国籍，无境外永久居住权，中国注册会计师协 会非执业会员，毕业于中南财经大学财务与会计专业，财政部财政科学研究所硕士。1990 年 7 月至 1992 年 2 月，任中国海洋工程服务有限公司出纳、会计；1992 年 2 月至 1994 年 9 月，任深圳蛇口信德会计师事务所经理助理；1994 年 9 月至 1998 年 7 月，任深圳高 威联合会计师事务所合伙人；1998 年 7 月至 2006 年 4 月，任大鹏证券有限 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入10174.03万元，较上年同期下降5.61%[2] - 2023年度公司营业利润3614.17万元，较上年同期增长35.98%[2] - 2023年度公司归属于上市公司股东净利润3187.87万元，较上年同期增长36.63%[2] 财务状况 - 2023年末公司资产总额72344.81万元，较2022年增长2.67%[2] - 2023年末公司归属于母公司股东权益70819.87万元，较2022年增长3.73%[2] - 2023年公司基本每股收益0.13元/股，较2022年增长44.44%[2] - 2023年公司加权平均净资产收益率4.59%，较2022年增加1.12%[2] - 2023年公司资产负债率2.11%，较2022年降低1.00%[2] 现金流情况 - 2023年经营活动现金流量净额为3846.46万元，较上年增加2006.78万元[4] - 2023年投资活动现金流量净额为 - 9086.17万元，较上年增加5896.88万元[5]

内部控制评价 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[2] - 基准日公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 2023年度公司未发现内部控制设计和执行方面的重大缺陷，内部控制在所有重大方面有效[26] 评价范围与架构 - 纳入评价范围的主要单位有深圳市方直科技股份有限公司等三家公司[6] - 公司治理架构由股东大会、董事会、监事会和经理组成[6] - 公司根据业务结构建立了经营管理框架[8] 内部监督与文化 - 公司设立内部审计部，受董事会审计委员会领导[8] - 公司打造以“进步”为核心的企业文化理念[9] 制度与机制 - 公司制定一系列人力资源管理制度，形成绩效考核与激励机制[9] 控制措施 - 公司在生产物流等环节采用计算机辅助核算和处理控制[10] - 公司针对政策和需求变化风险采取相应应对措施[11] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报≥利润总额的5%且绝对金额大于500万[14] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为利润总额的3%≤错报＜利润总额的5%且绝对金额大于200万[14] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报＜利润总额的3%[14] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告内部控制[17] 交易审批 - 一般性交易授权给管理层审批，非常规性交易需报经股东大会或董事会批准[18] - 采购业务中大额原材料采用询价、议价对比方式，小额采用审批方式[18] - 销售业务合同签订按《合同范本》和《销售政策》执行，发货指令由商务部发出[18] - 费用开支以审批的各部门费用预算为指导，按《资金支出审批权限规定》办理支付[19] - 重大经营活动分别由股东大会、董事会根据相关规则做出决定[19] 关联交易审批 - 公司与关联人交易金额1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，提交股东大会审议[23] - 公司与关联人交易金额100 - 1000万元或占最近一期经审计净资产绝对值0.5％ - 5%的关联交易，董事会有权审批[23] - 公司与关联人交易金额低于100万元或低于最近一期经审计净资产绝对值0.5％的关联交易，由董事长审批并报董事会备案[23] 对外投资审议 - 董事会有权审议并决定交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10% - 30%的对外投资事项[24] - 董事会有权审议并决定交易标的主营业务收入占最近一个会计年度经审计主营业务收入10% - 30%的对外投资事项[24] - 董事会有权审议并决定交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10% - 30%的对外投资事项[24] - 董事会有权审议并决定交易成交金额占最近一期经审计净资产10% - 30%的对外投资事项[24] - 董事会有权审议并决定交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10% - 30%的对外投资事项[24] 未来展望 - 公司拟修订完善内部控制制度，强化内部监督，加强信息传递和人员培训[25]