股东大会参会情况 - 194名股东代表参会，代表103,324,574股，占比33.4197%[3] - 6人出席现场会议，所持100,838,276股，占比32.6155%[3] - 188人参加网络投票，所持2,486,298股，占比0.8042%[3] 人员选举 - 王福祥当选非独立董事，同意101,313,495股，占比98.0536%[6] - 徐鼎当选独立董事，同意102,243,522股，占比98.9537%[10] - 王振荣当选非职工代表监事，同意102,242,604股，占比98.9528%[15] 议案表决 - 拟终止考普乐新三板挂牌，同意102,609,062股，占比99.3075%[17] - 修订《对外投资管理制度》，同意101,699,929股，占比98.4276%[18] - 修订《募集资金管理制度》，同意101,698,029股，占比98.4258%[19] - 中小股东表决，同意859,753股占34.5796%等[20] - 多议案表决通过，如《投资者关系管理制度》等[21][22][23][25][26][27] 任期信息 - 第六届董监高任期自2024年10月28日起三年[5][9][13] 会议合规 - 会议程序合规，表决结果合法有效[30] 备查文件 - 股东大会决议和律所法律意见书[31]

纪要涉及的公司 上海新阳半导体材料股份有限公司 纪要提到的核心观点和论据 - **投资者关系管理目的**：促进公司与投资者良性关系，增进了解；建立稳定优质投资者基础，获长期市场支持；形成服务尊重投资者的企业文化；促进公司整体利益与股东财富增长；增加信息披露透明度，改善公司治理[1] - **投资者关系管理原则**：合规性原则，在依法履行信息披露义务基础上开展；平等性原则，平等对待所有投资者；主动性原则，主动开展活动，回应诉求；诚实守信原则，注重诚信，规范运作[1][2] - **投资者关系管理职责分工**：董事会是决策机构，董事长为第一责任人，董事会秘书为直接负责人，董事会办公室是职能部门；董事会秘书负责组织协调、拟订落实制度、关注媒体信息；从事人员需具备品行、专业知识、沟通协调能力及了解公司和行业情况；其他人员有义务协助，形成协调机制和信息采集制度[3][4] - **投资者关系管理主要职责**：拟定制度建立机制；组织沟通活动；处理投资者诉求并反馈；管理维护渠道平台；保障股东权利；配合投资者保护机构；统计分析投资者情况；开展改善关系活动[5] - **董事会办公室具体职责**：信息披露、沟通；定期报告编制寄送；筹备会议；投资者接待；公共关系维护；媒体合作；网站专栏建设；与其他机构合作交流；档案建立保管；日常工作维护[5][6] - **投资者关系管理工作对象**：投资者、证券分析师及行业分析师、财经媒体及行业媒体等传播媒介、其他相关机构[6] - **投资者关系管理工作内容**：披露公司发展战略、法定信息、经营管理信息、重大事项、企业文化及其他相关信息[6][7] - **投资者沟通方式**：公告、股东大会、公司网站、分析师会议和业绩说明会、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、广告宣传材料、媒体采访报道、现场参观、路演[8] - **信息披露要求**：在指定报纸和网站披露信息，其他传媒不得先于指定渠道，区分宣传广告与报道，避免非正式公告泄露信息，定期报告公布网址和电话并保证畅通，更新网站内容[8][9] - **与中小投资者沟通**：建立有效渠道，定期见面，为中小股东参加股东大会创造条件，年度报告披露后举行说明会，提前通知并明确内容[9][10] - **特定对象接待要求**：实行预约制度，签署《承诺书》，董事会秘书安排，办公室确认身份、准备文件、陪同接待，董监高接受采访调研需知会秘书，形成书面记录并签字，资料存档，遵守公平披露规定，核对发布信息[10][11] - **突发事件处理措施**：媒体重大负面报道，汇报、调查、沟通、必要时澄清停牌；重大不利诉讼或仲裁，披露、评估影响、降低不利影响；受到监管部门处罚，汇报、公告、分析原因、寻求救济或改善；其他情形及时汇报处理[12][13] 其他重要但是可能被忽略的内容 - 投资者关系管理档案应按方式分类，保存期限不少于三年[6] - 公司可对员工进行相关知识培训，开展重大活动时可做专题培训[6] - 特定对象到公司调研需携带公司或研究机构营业执照加盖章、法定代表人授权书、书面调研提纲[16] - 《承诺书》中特定对象承诺不打探、不泄漏未公开重大信息，不利用信息买卖证券，文件使用信息需注明来源、通知公司等，违反承诺承担责任[15]

附件 2： 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-068 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于召开2024年度第一次临时股东大会通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 12 日在巨潮资讯网披露了《关于召开 2024 年度第一次临时股东大会通知公告》。经 事后核查发现，该公告"附件 2：授权委托书"中存在错误，现对相关内容更正 如下（更正部分加粗表示）： 更正前： 兹委托________先生（女士）（身份证号码：________________ ）代表本人 出席上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度第一次临时股东大会，并代表 本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票权，并代为签署本次 会议需要签署的相关文件。本人对本次股东大会议案的表决意见如下： | 提案编码 | 提案名称 | 该列打勾 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 的栏目可 | | | | | 以投票 | | | 100 ...

会议时间 - 2024年度第一次临时股东大会现场会议时间为2024年10月28日14:00[2] - 网络投票时间为2024年10月28日[2] - 会议股权登记日为2024年10月21日[2] - 会议登记时间为2024年10月25日9:00 - 17:00[8] - 深交所交易系统投票时间为2024年10月28日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年10月28日9:15 - 15:00[19] 会议审议 - 应选非独立董事6人、独立董事3人、非职工代表监事2人[4][6] - 议案11.00为特别决议事项，须经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过[6] 会议登记 - 会议登记地点为上海市松江区思贤路3600号公司董事会办公室[8] 会务联系 - 会务联系人杨靖，联系电话021 - 57850066，传真021 - 57850620，电子邮箱info@sinyang.com.cn[9] - 通讯地址为上海市松江区思贤路3600号公司董事会办公室，邮政编码201616[9] 投票相关 - 股东可通过深交所交易系统和互联网投票系统参加投票[10] - 普通股投票代码为"350236"，投票简称为"新阳投票"[14] - 非独立董事选举应选6位，股东选举票数=有表决权股份总数×6[14] - 独立董事选举应选3位，股东选举票数=有表决权股份总数×3[14] - 监事选举应选2位，股东选举票数=有表决权股份总数×2[14] - 股东通过互联网投票需办理身份认证，获取"深交所数字证书"或"深交所投资者服务密码"[19] - 股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准[15] - 股东对总议案投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见[17] 其他 - 授权委托有效期自签署之日至本次股东大会结束[23] - 股东需用正楷填写完整且与股东名册相同的名称及地址[26] - 拟在股东大会发言的股东需在相应栏表明意向、要点并注明时间[26] - 公司按登记统筹安排股东发言，不能保证所有表明发言意向的股东都能发言[26] - 参会股东登记表的剪报、复印件或按格式自制均有效[26] - 公告发布时间为2024年10月24日[11]

董事会提名 - 公司董事会提名徐鼎为第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属不属特定股东范畴[20][21] - 被提名人近三十六个月无相关违规[32] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[35] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[36]

公司变更 - 2024年10月11日召开第五届董事会二十一次会议审议变更法定代表人议案[2] - 拟将法定代表人由王福祥变更为王溯[2][3] - 议案需提交2024年第一次临时股东大会审议[2] - 变更不影响行业、主营业务及生产经营[3]

信息披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露[11] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[11] - 季度报告应在每个会计年度的前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[11] - 预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形，应在会计年度结束之日起一个月内预告[12] 需披露事项 - 任一股东所持公司5%以上股份出现特定情况需关注信息披露[16][21] - 公司变更名称、简称、章程等应立即披露[17] - 公司重大事件应及时履行信息披露义务[17][18][20][21] - 公司证券交易异常波动需次一交易日披露公告[20] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化应配合披露[21] 信息披露管理 - 信息披露工作由公司董事会统一领导和管理[24] - 相关责任人应及时报告重大信息[25][32][35][36] - 董事会秘书负责通报、组织披露等工作[27][32][39][40][41][42] - 高级管理人员编制定期报告草案并提请审议[32] - 董事长召集和主持董事会会议审议定期报告[32] - 监事会审核董事会编制的定期报告[32] 报告编制与披露流程 - 财务部负责编制财务报表及组织审计[39] - 各部门等提供编制定期报告基础资料[39] - 董事会秘书组织编制定期报告，经签署、审核后披露[39] - 董事会秘书按要求组织定期报告信息披露并备案[40] - 董事会秘书组织临时报告编制、披露和审批[41] 其他规定 - 公司宣传信息不能超越公告内容，需审核发布并备案[42] - 公司发现已披露信息有误或遗漏，应及时更正或补充[42] - 财务信息披露前执行内部控制制度，财务负责人为第一责任人[44] - 审计室监督财务管理和会计核算内部控制制度并报告[44] - 公司追究泄漏未披露信息等不良行为责任[46]

会计师事务所选聘制度 - 选聘制度需2024年10月28日2024年度第一次临时股东大会通过[1] - 选聘应经审计委员会审议同意，提交董事会审议，并由股东大会决定[3] - 评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[10] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明相关情况和原因[12] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[12] 审计人员任职限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[12] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[13] 选聘方式与程序 - 公司选聘可采用竞争性谈判、公开招标等方式[7] - 对符合要求的事务所续聘，经审计委员会提议等审议批准可不再开展选聘工作[8] - 选聘一般程序包括审计委员会提要求、事务所报送资料等[10] 信息披露与改聘 - 公司应在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[14] - 出现五种情况公司应改聘会计师事务所[15] - 年报审计期间改聘，审计委员会尽职调查后提议召开股东大会选聘[16] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[17] 审计委员会职责 - 审计委员会应对五种情形保持关注[19] - 发现选聘违规造成严重后果应报告董事会并处理[20] 其他规定 - 承担审计业务的事务所出现五种严重行为，公司不再选聘[20] - 本制度术语与《公司章程》含义相同[22] - 本制度未尽事宜或抵触时按国家法规和《公司章程》执行[22][23] - 本制度经公司股东大会审议通过后生效并实施，修订时亦同[25]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-066 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于召开2024年度第一次临时股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024年度第一次临时股东大会 2、会议召集人：上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第二十一次会议决定召 开2024年度第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2024年10月28日（星期一）14:00； 网络投票日期和时间：2024年10月28日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2024 年 10 月 28 日 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年10月28 日9:15-15:00。 7．出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 章 程 二〇二四年十月修订 | 第一章 | 总 则 | | - | 2 - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | - | 3 - | | 第三章 | 股份 | | - | 3 - | | 第一节 | | 股份发行 | - | 3 - | | 第二节 | | 股份增减和回购 | - | 4 - | | 第三节 | | 股份转让 | - | 5 - | | 第四章 | | 股东和股东大会 | - | 6 - | | 第一节 | | 股东 | - | 6 - | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | - | 8 - | | 第三节 | | 股东大会的召集 | - | 10 - | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | - | 11 - | | 第五节 | | 股东大会的召开 | - | 12 - | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | - | 15 - | | 第五章 | 董事会 | | - | 19 - | | 第一节 | | 董事 | - | 19 - | | 第二节 | | 董事会 | ...