股权激励 - 公司监事会核查新成长（三期）股权激励及2025年股票增值权激励对象名单[1] - 限制性股票激励授予半导体核心人员，股票增值权激励授予董高人员[2][5] - 监事会同意两激励计划激励对象名单[4][7]

激励计划时间线 - 2025年3月4日召开相关会议审议激励计划议案[8] - 2025年3月5日披露自查表并公示激励对象[9][10] - 2025年3月17日披露公示情况说明及审核意见[10] - 2025年3月21日召开会议通过议案，授予日确定[11][16] 授予条件 - 财务和内控审计报告无否定或无法表示意见[13] - 上市后最近36个月内无未按规定分配利润情形[13] - 激励对象最近12个月无不当认定及重大违法违规[14] 授予情况 - 拟向4名激励对象授予14.70万份股票增值权[18] - 行权价格为18.88元/份[18]

激励计划授予情况 - 2025年3月21日确定授予日，向181名激励对象授予220.00万股限制性股票，授予价格18.88元/股[4][25] - 授予数量占当前公司股本总额31,338.1402万股的0.70%[6] - 激励方式为第二类限制性股票，标的股票来源为二级市场回购和/或定向发行A股普通股[29] 激励计划时间安排 - 有效期自授予日起最长不超过48个月[9] - 公司需在授予日（股东大会审议通过后董事会确定的交易日）起60日内完成授予权益等程序[10][11] - 限制性股票自授予日起12个月后按约定比例分次归属，归属日须为有效期内交易日[12] 归属比例 - 第一个归属期归属比例50%，第二个30%，第三个20%[13] - 业绩目标达成率P≥100%时公司层面归属比例X = 100%；90%≤P＜100%时X = P；P＜90%时X = 0%[18] - 激励对象个人考核A、B、C、D四级对应个人层面归属比例分别为100%、100%、50%、0%[21] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年半导体行业营业收入分别不低于13.00亿元、16.50亿元、20.00亿元[18] 费用摊销 - 授予220.00万股限制性股票需摊销总费用3737.67万元，2025 - 2028年分别摊销2082.41万元、1223.35万元、376.26万元、55.66万元[35] 其他要点 - 激励对象不包含公司董事、高级管理人员及持股5%以上股东[32] - 激励对象资金自筹，公司代扣代缴个人所得税[33]

激励计划时间线 - 2025年3月4日召开相关会议审议激励计划议案[8] - 3月5日披露自查表并公示拟激励对象信息[10] - 3月17日披露公示情况说明及审核意见[10] - 3月21日召开会议审议通过激励计划议案[11] - 授予日为2025年3月21日[18] 激励计划内容 - 授予价格18.88元/股[20] - 激励对象181名[20] - 授予数量220.00万股第二类限制性股票[20] 授予条件 - 公司财报和内控审计报告无否定或无法表示意见[14] - 激励对象最近12个月内未被认定为不适当人选[15] 相关情况 - 公司及激励对象未发生不符合授予条件情形[15] - 已取得必要批准和授权[22] - 授予条件已成就[22] - 已履行现阶段信息披露义务[21] - 后续需履行信息披露义务[21]

股票增值权激励计划 - 2025年激励计划中智文艳等4人共获授14.70万份，占拟授权益100%，占股本0.05%[1] - 单个激励对象获授累计不超股本1%，全部激励计划标的股票累计不超20%[1] 激励对象限制 - 激励对象不包括独董、监事、大股东及相关人员、外籍员工[2] 数据说明 - 合计与明细尾数差异因四舍五入[3]

股权激励计划流程 - 2025年3月4日公司审议通过股权激励计划议案[2] - 3月5 - 14日对拟激励对象名单公示10天[3] - 公示期满监事会未收到异议[5] 激励对象情况 - 限制性股票激励对象为核心技术/业务人员[8] - 股票增值权激励对象为董事和高管[8] - 两类激励对象均不含独立董事、监事等[8] 其他 - 相关公告于2025年3月5日在巨潮资讯网披露[2] - 本公告发布于2025年3月17日[12]

股权质押 - 上海新晖本次解除质押3130000股，占所持8.25%，占总股本1.00%[1] - 王福祥持股45032070股，比例14.37%，质押12000000股，占26.65%[1] - 上海新晖及其一致行动人合计持股106252932股，比例33.90%，质押14000000股[1] 风险情况 - 上海新晖及其一致行动人质押股份无平仓风险，风险可控[2]

企业资质 - 公司通过高新技术企业重新认定，证书编号GR202431002469，发证日2024年12月4日，有效期三年[1] 税收政策 - 公司2024 - 2026年按15%税率缴纳企业所得税[1] - 2024年已按15%预缴，重新认定不影响年度经营业绩[1]

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票220.00万股，约占公司股本总额0.70%[8][33] - 新成长（一期）尚在有效期内标的股票26.97万股，占股本总额0.09%[8][33] - 新成长（二期）尚在有效期内标的股票59.40万股，占股本总额0.19%[8][34] - 2024年股票增值权激励计划尚在有效期内标的股票25.78万份，占股本总额0.08%[9][34] 激励计划相关人员 - 激励对象共计181人，为半导体业务相关核心技术/业务人员[9][28][29] 激励计划价格与期限 - 限制性股票授予价格为18.88元/股[10][46] - 激励计划有效期最长不超过48个月[10][37] 限制性股票归属 - 限制性股票分三期归属，比例为50%、30%、20%[10][39][41] 业绩目标 - 2025 - 2027年半导体行业营业收入目标分别不低于13.00亿元、16.50亿元、20.00亿元[11][56][62] 计划程序与时间 - 需在股东大会审议通过后60日内完成授予权益等程序[13][38] - 激励对象公示期不少于10天[30] - 将在股东大会审议前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况说明[30] 激励计划方式与管理 - 激励方式为第二类限制性股票[31] - 股东大会负责审议批准计划实施、变更和终止[24] - 董事会是执行管理机构[24] - 监事会是监督机构，负责审核激励对象名单[24] 过往回购情况 - 2022年计划回购股份资金8000 - 16000万元，截至2023年3月9日，回购2632685股，占当时总股本0.84%，支付8115.44万元[32] 归属比例计算 - 业绩目标达成率P≥100%，公司层面归属比例X = 100%；90%≤P＜100%，X = P；P＜90%，X = 0%[56] - 激励对象个人考核A、B对应个人层面归属比例Y为100%，C为50%，D为0%[59] - 激励对象当年实际归属限制性股票数量=个人当年计划归属数量×X×Y[59] 业务情况 - 公司主要有集成电路和涂料业务[60] - 半导体业务在营业总收入中占比逐年提升[60] 预测算情况 - 选择Black - Scholes模型对220.00万股限制性股票预测算，基准日为2025年3月4日[76] - 预测算参数中标的股价37.63元/股，有效期1 - 3年，历史波动率23.3742% - 28.4198%，无风险利率1.3834% - 1.4814%，股息率0.6116%[76] - 假设2025年3月底授予，预计摊销总费用4152.08万元[77] - 2025 - 2028年预计摊销费用分别为2228.03万元、1419.20万元、435.01万元、69.83万元[77] 计划终止与调整 - 公司出现5种情形，激励计划终止[80] - 公司控制权变更未触发重大资产重组等2种情形，由董事会决定是否终止[81] - 公司控制权变更且触发重大资产重组等2种情形，由股东大会决定是否变更或调整[81] 激励对象资格与权益处理 - 激励对象出现6种情形，不再符合资格[90][91] - 激励对象降职，由薪酬委员会决定权益处理方式[83] - 激励对象因执行职务身故，由薪酬委员会决定限制性股票处理方式[87] 争议解决与计划生效 - 公司与激励对象争议协商60日内未解决，可向公司所在地法院诉讼解决[93] - 激励计划由股东大会审议通过后生效[96] - 激励计划由董事会负责解释[96] - 若激励计划与监管机构最新法律法规冲突，以最新规定为准[96]

2025 年股票增值权激励计划激励对象名单 一、公司 2025 年股票增值权激励计划（以下简称"本激励计划"）的分配 情况 | | | | 获授的股票 | 占本激励计划 | 占本激励计划草 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 增值权数量 | 拟授出权益数 | 案公布日公司股 | | | | | （万份） | 量的比例 | 本总额的比例 | | 智文艳 | 董事、高级副总 | 中国 | 4.00 | 27.21% | 0.01% | | | 经理 | | | | | | 周红晓 | 董事、财务总监 | 中国 | 3.60 | 24.49% | 0.01% | | 黄利松 | 高级副总经理 | 中国 | 3.60 | 24.49% | 0.01% | | 杨靖 | 董事会秘书 | 中国 | 3.50 | 23.81% | 0.01% | | | 合计 | | 14.70 | 100.00% | 0.05% | 上海新阳半导体材料股份有限公司 3、本激励计划授予的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股 份 ...