人员提名 - 邵军被提名为上海新阳第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属不属特定持股股东或任职于特定股东[22][23] - 最近十二个月无相关情形，近三十六个月无相关处分[27][32] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家且在该公司任职未超六年[36][38] 职责承诺 - 清楚职责，保证声明及材料真实准确完整[38] - 任职遵守规定，有精力履职，不符资格及时报告辞职[38][39]

制度审议 - 本制度需2024年10月28日第一次临时股东大会审议通过[2] - 制度修订由董事会提出草案，提请股东大会审议通过[37] 担保审批 - 董事会审批对外担保需全体董事过半数通过，且经出席董事会的2/3以上董事审议同意[14] - 董事会审议为关联人担保议案时，关联董事不得行使表决权，决议须经无关联董事2/3以上通过[14] 股东大会审议情形 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审议[18] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东大会审议[18] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须经股东大会审议[18] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超5000万元须经股东大会审议[18] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产的30%须经股东大会审议，且经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[18][17] - 公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保须经股东大会审议，该股东或受控制股东不得参与表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[17] 担保其他规定 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[19] - 公司对外担保需订立书面合同，明确债权人、债务人等内容[20] - 公司可与符合条件企业法人签订互保协议，要求对方提供财务资料[22] - 接受反担保抵押、质押时，要完善法律手续并办理登记[24] 担保管理 - 担保合同订立后，财务部门指定人员动态控制、跟踪管理[26] - 公司应要求被担保企业提供有效资产进行抵押或质押[26] 信息披露与责任追究 - 被担保人债务到期15个交易日内未履约等情况，公司应及时披露[35] - 违反程序办理担保手续人员，董事会视情况给予处分并追究责任[33] - 董事等擅自越权签订担保合同造成损失，应承担法律责任[38] 制度生效与解释 - 本制度自股东大会决议通过后生效，由董事会负责解释[37][38]

制度审批 - 对外投资管理制度尚需2024年10月28日2024年度第一次临时股东大会通过[1] 审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10％以上等5种情况应提交董事会审议[8] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况应提交股东大会审议[9] 决策流程 - 对外投资决策原则上经项目立项、可行性研究、项目设立三个阶段[10] - 确认对外投资需履行确定投资目的等5项程序[11] 监督管理 - 投资评审小组在项目实施后三年内至少每年一次向董事会书面报告项目实施情况[14] - 监事会、内部审计部门行使对外投资活动的监督检查权[15] 投资处置 - 出现投资项目经营期满等情况公司可收回对外投资[17] - 公司可因多种情形终止、转让对外投资[19][20][21][22][23] 信息披露 - 公司对外投资应按相关法律法规及章程履行信息披露义务[25] 制度执行 - 本制度未尽事宜按国家法律、法规和公司章程执行[27] - 本制度经股东大会批准生效，董事会负责解释，部分内容可直接审议修订[27]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-060 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人上海新阳半导体材料股份有限公司董事会现就提名蒋守雷为上海 新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为上海新阳半导体材料股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海新阳半导体材料股份有限公司第五届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 √是 □否 √是 □否 如 ...

投资者关系管理的主要职责 - 制定投资者关系管理制度,建立工作机制[1] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动[2] - 及时处理投资者咨询、投诉和建议等诉求,定期反馈给公司董事会和管理层[3] - 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台[4] - 保障投资者依法行使股东权利[5] - 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作[6] - 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况[7] - 开展有利于改善投资者关系的其他活动[11] 投资者沟通的主要方式 - 公告,包括定期报告和临时报告[9] - 股东大会[9] - 公司网站[9] - 分析师会议和业绩说明会[9] - 一对一沟通[9] - 邮寄资料[9] - 电话咨询[9] - 广告、宣传单或者其他宣传材料[9] - 媒体采访和报道[9] - 现场参观[9] - 路演[9] 投资者关系管理的基本原则 - 合规性原则[3] - 平等性原则[3] - 主动性原则[3] - 诚实守信原则[3] 投资者关系管理的目的 - 促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉[5] - 建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持[5] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化[5] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念[5] - 增加公司信息披露透明度,改善公司治理[5] 投资者关系管理的工作内容 - 公司的发展战略[16] - 法定信息披露及其说明[16] - 公司依法可以披露的经营管理信息[16] - 公司依法可以披露的重大事项[16] - 企业文化建设[16] - 公司的其他相关信息[16] 突发事件的处理 - 媒体重大负面报道[31][32] - 重大不利诉讼或仲裁[32] - 受到监管部门处罚[33] - 公司及相关当事人受到处罚或谴责时应及时向投资者公开致歉[34]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-057 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于选举产生第六届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会将于 2024 年 10 月 29 日届满，为保证监事会的正常运作，职工代表监事需要进行换 届选举。根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规 则》等有关规定，公司于 2024 年 10 月 10 日召开了第二届第七次职工代表大会。 经与会职工代表审议，会议选举蒋莉丽女士为公司第六届监事会职工代表监事。 蒋莉丽女士的简历见本公告附件。 蒋莉丽女士将与 2024 年度第一次临时股东大会选举产生的两名非职工代表 监事共同组成公司第六届监事会，任期至第六届监事会届满。 特此公告。 上海新阳半导体材料股份有限公司监事会 2024 年 10 月 12 日 附件： 职工代表监事简历 蒋莉丽，女，1981 年 1 月生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。 2011 年 7 月加入江苏考普乐新材料有 ...

独立董事提名 - 公司董事会提名邵军为第六届董事会独立董事候选人[2] 提名合规情况 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[20][21] - 被提名人近三十六个月未受相关谴责批评[32] - 被提名人担任独立董事公司数量等符合要求[35][36] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担相应责任[37][38][39] 声明时间 - 声明发布于2024年10月11日[40]

募集资金管理制度 - 募集资金管理制度尚需2024年10月28日2024年度第一次临时股东大会通过[1] 资金支取与使用 - 公司一次或12个月以内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[6] - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异10%以内（含10%）由总经理批准，10% - 20%由董事长批准，20% - 30%由董事会批准，30%以上需调整投资计划[9] 投资进度与计划 - 募投项目年度实际投资进度与计划差异超30%，公司应调整投资计划[10] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，公司需重新论证项目[11] 资金置换与闲置利用 - 以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金，置换时间距募集资金到账不得超6个月[12] - 暂时闲置募集资金投资产品期限不得超十二个月[12] - 闲置募集资金用于补充流动资金单次时间不得超过12个月，且仅限于与主营业务相关的生产经营使用[14] 超募资金使用 - 超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的30%[16] - 公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的10%，应事先提交股东大会审议[17] - 超募资金拟实际投入项目单个项目拟实际投入金额与计划金额差异超过50%，应按变更募集资金投向履行相关程序和义务[19] 项目进度延期 - 若项目进度需延期6个月（不含）以上，有关部门应向总经理、董事会报告，由董事会决议并公告[20] 资金使用审议与公告 - 公司用闲置募集资金投资产品，应经董事会审议通过，相关方发表同意意见并及时公告[13] - 公司使用超募资金偿还银行贷款或永久补充流动资金，应经董事会和股东大会审议通过，相关方发表同意意见并披露[16] 募投项目变更 - 公司拟变更募投项目，应在提交董事会审议后2个交易日内报告证券交易所并公告相关内容[23] - 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产需避免同业竞争及减少关联交易[24] - 公司拟对外转让或置换募投项目，需在提交董事会审议后2个交易日内报告并公告相关内容[24] 节余募集资金处理 - 节余募集资金低于500万元或低于承诺投资额5%，可豁免特定程序，使用情况在年报披露[25] - 节余募集资金超过项目募集资金净额10%且高于1000万元，需提交股东大会审议[25] 监督检查 - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[27] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并披露[27] - 年度审计时，公司对募集资金存放与使用情况出具专项报告，聘请注册会计师出具鉴证报告[28] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放和使用情况进行一次现场检查[30] 信息披露 - 公司应按规定履行募集资金管理的信息披露义务[30] - 公司以发行证券收购资产，至少在资产权属变更后连续三期年报披露资产运行及承诺履行情况[29]

人员提名 - 徐鼎被提名为上海新阳第六届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属不属特定持股股东[22][23] - 具备五年以上相关工作经验[18] - 近十二个月无相关情形[27] - 近三十六个月未受相关处分[32] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[36] - 在该公司连续任职未超六年[38] 履职承诺 - 若辞职致比例不符或缺会计人士将持续履职[39]

上海新阳半导体材料股份有限公司 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-056 以上提案尚须提交公司 2024 年度第一次临时股东大会逐项审议，采取累积 投票制选举产生。股东大会选举产生的两位非职工代表监事将与公司职工代表大 会选举产生的职工代表监事共同组成公司第六届监事会。 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二 十次会议于 2024 年 10 月 11 日 9:30 以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 9 月 30 日以电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议 合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、 审议通过《关于公司监事会换届选举暨第六届监事会监事候选人提名的 议案》。 鉴于公司第五届监事会任期即将届满，为顺利完成监事会换届选举，根据《公 司法》、《公司章程》等有关规定，公司第六届监事 ...