内部审计制度 - 公司于2024年4月18日通过内部审计制度[1] 审计室工作安排 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[10] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[13] 审计检查要求 - 督导审计室至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行检查并出具报告[15] 审计关注事项 - 对外投资审计关注审批、合同履行等情况[17] - 购买和出售资产审计关注审批程序、合同履行及资产运营等情况[19] - 对外担保审计关注审批程序、担保风险及反担保等情况[20] - 关联交易审计关注关联方名单更新、审批程序及交易定价等情况[21] - 募集资金审计重点关注存放、使用、用途变更及审批披露等情况[23] - 业绩快报审计重点关注准则遵守、政策估计、异常事项、持续经营和内控缺陷[24] - 信息披露制度审查评价包括制度制定、流程、保密、权利义务和承诺履行等[25] 审计计划制定 - 结合公司年度重点和上年度总结制定年度审计计划[36] 审计实施流程 - 实施审计应提前三个工作日通知被审计对象（紧急事项除外）[36] - 被审计单位对审计报告有异议需在十日内提出书面意见，逾期视为无异议[39] 审计档案保存 - 当期审计档案自审计报告出具之日起至少保存十年[41] 人员与报告要求 - 内部审计人员应具备业务能力，遵守职业道德和回避原则[27][28][29][30] - 审计报告应依据核实证据，明确范围目的等，征求被审计方意见[32][34] 激励约束机制 - 建立内审激励约束机制，对重大过错追究责任[43]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-026 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 七次会议于 2024 年 4 月 18 日 9:30 以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以书面、电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》。 经审议，监事会认为董事会编制和审核公司 2024 年第一季度报告的程序符 合法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及新成长（一 期）股权激励计划的相关规定，本次作废新成长（一 ...

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入297,418,597.54元，较上年同期增长14.01%[12] - 归属于上市公司股东的净利润32,410,398.77元，较上年同期减少42.53%[12] - 经营活动产生的现金流量净额-15,822,300.96元，较上年同期减少168.33%[12] - 本报告期末总资产5,092,809,403.52元，较上年度末减少8.87%[12] - 公司第一季度营业收入2.97亿元，同比增长14.01%，扣非净利润3106.81万元，同比增长30.17%[24] - 本季度公允价值变动收益383,283.34元，信用减值损失8,086.61元，资产减值损失60,988.41元，资产处置收益 -4,697.90元[32] - 本季度营业利润39,516,358.37元，利润总额39,437,852.44元，净利润32,706,384.20元[32] - 归属于母公司所有者的净利润32,410,398.77元，少数股东损益295,985.43元[32] - 其他综合收益的税后净额 -432,993,798.37元，归属母公司所有者的其他综合收益 -432,993,798.37元[32] - 期末货币资金为843,115,839.02元，期初为869,875,329.81元[41] - 期末应收票据为233,262,836.65元，期初为204,535,933.65元[41] - 期末应收账款为523,707,565.42元，期初为529,880,379.65元[41] - 期末存货为275,876,028.45元，期初为274,714,434.28元[41] - 期末资产总计为5,092,809,403.52元，期初为5,588,589,806.19元[42] - 期末负债合计为1,261,861,311.90元，期初为1,360,963,878.47元[42] - 公司2024年第一季度营业总收入为2.9741859754亿元，上期为2.6086435308亿元[55] - 2024年第一季度营业总成本为2.623207363亿元，上期为2.3983253862亿元[55] - 2024年第一季度末归属于母公司所有者权益合计为3.79149456885亿元，上期为4.18853322502亿元[43] - 2024年第一季度末所有者权益合计为3.83094809162亿元，上期为4.22762592772亿元[43] - 综合收益总额本期为-400,287,414.17元，上期为670,128,143.99元[57] - 基本每股收益本期为0.1046，上期为0.1821；稀释每股收益本期为0.1046，上期为0.1821[57] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为276,907,771.44元，上期为262,705,035.10元[57] - 收到的税费返还本期为9,289.96元，上期为156,808.89元[57] - 经营活动现金流入小计本期为278,326,998.01元，上期为275,288,057.26元[57] - 经营活动现金流出小计本期为294,149,298.97元，上期为281,184,715.54元[57] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-15,822,300.96元，上期为-5,896,658.28元[57] - 收回投资收到的现金本期为1,868,687.00元，上期为1,054,000.00元[57] - 取得投资收益收到的现金本期为451,499.43元，上期为108.62元[57] 费用及资产项目关键指标变化 - 税金及附加本报告期1,427,696.00元，较上年同期减少30.94%[14] - 研发费用本报告期46,113,719.49元，较上年同期增长51.24%[14] - 交易性金融资产本报告期末15,692,553.80元，较上年度末减少65.79%[18] - 预付款项本报告期末20,656,333.24元，较上年度末增长107.63%[18] - 2024年第一季度研发费用为4611.371949万元，上期为3048.990547万元[55] 股东持股情况变化 - 上海新晖资产管理有限公司期初持股35,698,176.00股，占总股本11.39%[21] - 上海新晖资产管理有限公司期末持股37,637,876.00股，占总股本12.01%[21] - 王福祥持股比例14.37%，持股数量45,032,070股；上海新晖资产管理有限公司持股比例12.01%，持股数量37,637,876股[33] - 上海新阳半导体材料股份有限公司回购专用证券账户持有3,651,644股，占比1.17%[35] 各业务线数据关键指标变化 - 半导体业务第一季度营业收入2.06亿元，同比增长30.07%，扣非净利润2627万元，同比增长34.79%[24] - 涂料板块业务第一季度营业收入0.91亿元，同比下降9.77%[24] 投资与基金相关情况 - 公司拟参与设立启航恒鑫基金，募集规模10.625亿元，公司认缴1亿元[24] - 2024年2月19日，启航恒鑫基金在中国证券投资基金业协会完成备案手续并取得私募投资基金备案证明[38] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为3584.027278万元，上期为1365.762266万元[48] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为6751.346422万元，上期为3433.08308万元[48] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为8633.270268万元，上期为1.4011306亿元[48] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为6504.702694万元，上期为1.1992554065亿元[48] 激励计划相关情况 - 2024年股票增值权激励计划拟授予25.78万份，约占股本总额0.08%，行权价格17.34元/股，激励对象6人[26] - 公司芯征途（三期）持股计划参与对象不超170人，拟筹集资金总额上限为3121.2万元，购买回购股份价格为17.34元/股[50] 公司议案相关情况 - 2024年3月13日公司审议通过变更部分募集资金用途等议案，尚需提交2023年年度股东大会审议[60]

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于作废新成长（一期）及新成长（二期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-028 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》 和《关于作废新成长（二期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票 的议案》，现将有关事项说明如下： 一、 新成长（一期）及新成长（二期）股权激励计划已履行的审批程序 （一）新成长（一期）股权激励计划（以下简称"《新成长（一期）》"） 1、2022 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关 于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激 励计划实施考核管理办法>的 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简 称"公司"）及其子公司的资金管理，建立防范大股东及其他关联方占用公司及 其子公司资金的长效机制，杜绝大股东及及其他关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 上海新阳半导体材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 （2024 年 4 月 18 日第五届董事会第十八次会议通过） 上海新阳半导体材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司 监管指引第 8 号－－上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管 理。公司大股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之 间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企 业会计准则》第 36 号《关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控制另 一方或对另一方施加重大影响，以及两方或 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（一期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（一期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 2022 年 4 月 25 日，公司召开了第五届监事会第四次会议，审议通过了《关 于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股 权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<上海新阳半导体材料股 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行新 成长（一期）股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）相 关事宜的专项法律顾问。就《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期） 股权激励计 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（二期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（二期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的 限制性股票作废事项的 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行新 成长（二期）股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）相 关事宜的专项法律顾问。就《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期） 股权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的部分已授予但尚未归属的限制性 股票作废（以下简称"本次作废"）相关事宜，本所律师根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市 公司股权激励 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-025 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 八次会议于 2024 年 4 月 18 日 9:30 以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。会议由董事长王福祥先生主持，公司全体监事和高级管理人员列席了本 次会议。本次董事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决 议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》。 经公司审计室和董事会审计委员会审核，公司 2024 年第一季度实现营业收 入 2.97 亿元，同比增长 14.01%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润为 3,106.81 万元，同比增长 30.17%。其中，半导体业务实现营业收入 2.06 亿元，同比增长 30.07%，实现扣除非经 ...

公司基本信息 - 公司于2004年5月12日成立，2011年6月29日上市，注册资本31338.1402万[6] 持股计划情况 - 2024年3月13日审议通过芯征途（三期）持股计划草案[8] - 存续期24个月，锁定期12个月，规模不超180万股，占比0.57%[10][11] - 实施后全部有效持股计划累计不超股本10%，单个员工不超1%[11] - 尚需股东大会审议，决议须非关联股东半数以上通过[18]

一、本次持股计划持股情况、锁定期和考核情况 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-024 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于芯征途（二期）持股计划第一个锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 2 月 14 日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第 十次会议审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期） 持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。上述议案已经公司 2023 年度 第一次临时股东大会审议通过，同意公司实施芯征途（二期）持股计划（以下简 称"芯征途（二期）"、"《芯征途（二期）持股计划》"或"本次持股计划"），并授 权董事会全权办理与本次持股计划相关的事宜。 2023 年 4 月 10 日，公司回购专用证券账户中所持有的 300,000 股公司股票 已以非交易过户的方式全部过户至"上海新阳半导体材料股份有限公司－芯征途 （二期）持股计划"专用证券账户。详见公司披露于 2023 年 2 月 15 日、2023 年 4 月 10 日在证监会指定的创业 ...