北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划授予事项的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 法律意见书 二〇二四年四月 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，就公司拟实行的 2024 年股票增值权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"） 股票增值权授予的相关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关规定，出具本法 律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大 会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海新阳半导体材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履 行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-032 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 九次会议于 2024 年 4 月 23 日 16:00 以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件等方式送达全体董事。 表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 三、备查文件 1. 公司第五届董事会第十九次会议决议； 本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由王福祥先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董 事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过《关于向公司 2024 年股票增值权激励计划激励对象授予股票 增值权的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划》的相关规定以及公司 2023 年 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划 2024 年股票增值权激励计划 二〇二四年四月 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划》（以 下简称"本激励计划"）由上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海 新阳"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和 其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 二、本激励计划采取的激励形式为股票增值权。股票增值权不涉及到实际股 份，以公司人民币 A 股普通股股票作为虚拟股票标的，在满足业绩考核目标的 前提下，本激励计划激励对象劳动合同所在单位以现金方式支付 ...

证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划 二〇二四年四月 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划 声明 本公司及公司全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划 风险提示 （一）本持股计划设立后将由上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称" 上海新阳"、"公司"）自行管理或委托专业机构进行管理，但能否达到计划规模 、目标存在不确定性； （二）有关上海新阳芯征途（三期）持股计划（以下简称"本持股计划"）的 资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存 在不确定性； （三）若员工认购资金较低时，本持股计划存在不成立的风险；若员工认购份 额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； （四）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者 对此应有充分准备； （五）本持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-033 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 八次会议于 2024 年 4 月 23 日 16:00 以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1. 审议通过《关于向公司 2024 年股票增值权激励计划激励对象授予股票增 值权的议案》 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规 ...

财务数据 - 上海新阳2024Q1实现营收2.97亿元，同比增长14.01%[1] - 公司半导体业务营收持续增长，2024Q1实现营收2.06亿元，同比增长30.07%[2] - 公司持续加大研发投入，2024Q1研发费用同比增长51.24%[3] - 公司2026年预计营业收入将达到1837百万元，较2022年增长53.4%[6] - 预计2026年净利润将达到280百万元，较2022年增长392.9%[6] - 公司2026年预计ROE为5.7%，较2022年增长307.1%[6] - 预计2026年P/E比率为36.3，较2022年下降80.6%[6] - 公司2026年预计净资产为15.51元，较2022年增长18.3%[6] 公司声明 - 本报告仅供开源证券股份有限公司的机构或个人客户使用，属于商业秘密材料[15] - 报告基于已公开信息，不保证信息准确性或完整性，仅供客户参考，不构成出售或购买证券的邀请[16] - 报告可能包含其他网站链接，开源证券不对链接内容负责，客户需自行承担浏览风险[17] - 开源证券可参与、投资或持有报告涉及的证券，可能与相关公司存在业务关系[18] - 报告版权归开源证券所有，未经授权不得复制或再分发[19]

报告公司投资评级 - 推荐（维持）[1] 报告的核心观点 - 半导体业务延续较高增势，涂料业务有所拖累[2] - 持续加大半导体材料研发投入[3] - 积极参与投资半导体产业基金，助力国家半导体存储等发展[4] - 股权激励计划推进，稳固核心技术人员[6] - 投资建议：公司持续推进高端半导体材料研发和生产进程，新建项目如期推进，产能规模扩大、产品多元化布局，核心半导体业务持续呈现较好增长，2024年下游半导体产业基本面预期渐改善、高端电子材料加速推进国产化，公司业绩有望实现增长[7] - 预计2024-2026年实现归母净利润2.02、2.81、3.64亿元，对应2024年4月19日收盘价PE分别为49.2、35.4、27.4倍，考虑到公司半导体业务规模扩大、业绩增长，终端基本面渐修复预期下，维持“推荐”评级[8] 根据相关目录分别进行总结 公司概况 - 行业：电子化学品[2] - 公司网址：www.sinyang.com.cn[2] - 大股东/持股：王福祥/14.37%[2] - 实际控制人：王福祥[2] - 总股本(百万股)：313[2] - 流通A股(百万股)：278[2] - 流通B/H股(百万股)：--[2] - 总市值（亿元）：100[2] - 流通A股市值(亿元)：88[3] - 每股净资产(元)：12.10[3] - 资产负债率(%)：24.78[3] 财务数据 - 2024Q1实现营收2.97亿元，yoy+14.01%；实现归母净利润0.32亿元，yoy-42.53%；归母扣非净利润0.31亿元，yoy+30.17%；销售毛利率为40.04%，同比提升6.63个百分点[1] - 2024Q1公司研发费用为4611.4万元，同比增加51.24%，占本期营收比重为15.50%（2023年同期为11.69%）[3] - 2024Q1半导体业务实现营业收入2.06亿元，同比增长30.07%，该业务实现扣除非经常性损益的净利润2,627万元，同比增长34.79%[2] - 2024Q1涂料板块业务实现营业收入0.91亿元，同比下降9.77%[2] 未来展望 - 预计2024-2026年实现归母净利润2.02、2.81、3.64亿元，对应2024年4月19日收盘价PE分别为49.2、35.4、27.4倍[8] - 2024E-2026E营业收入分别为1610、2036、2610百万元，YOY分别为32.8%、26.5%、28.2%[5] - 2024E-2026E归母净利润分别为202、281、364百万元，YOY分别为21.3%、39.0%、29.5%[5] - 2024E-2026E毛利率分别为37.8%、40.3%、42.2%[5] - 2024E-2026E净利率分别为12.6%、13.8%、14.0%[5] - 2024E-2026EROE分别为4.7%、6.3%、7.8%[5] - 2024E-2026EEPS分别为0.65、0.90、1.16元[5] - 2024E-2026EP/E分别为49.2、35.4、27.4倍[5] - 2024E-2026EP/B分别为2.3、2.2、2.1倍[5]

为充分尊重投资者，提升交流的针对性，现就公司 2023 年度网上业绩说明 会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 04 月 24 日（星期三）15:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，进入问题征集专题页 面进行提问。公司将在 2023 年度网上业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题 进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次年度网上业绩说明会。 关于举办2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 03 月 15 日在巨潮咨询网上披露了《2023 年年度报告全文》及摘要。为便于投资者进 一步了解公司的财务状况、经营业绩及发展规划等情况，公司将于 2024 年 04 月 25 日（星期四）15:00-16:30 在全景网举行上海新阳 2023 年度网上业绩说明会， 投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度网 上业绩说明会。 出席本次年度网上业绩说明会的 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年 4 月 18 日第五届董事会第十八次会议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》、《上市公司监管指引第 5 号－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定， 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。公司董事、监 事、高级管理人员及公司各部门、控股子公司都应做好内幕信息的保密和管理工 作。 上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管理工 作的第一责任人。公司董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室是公司信息披露管理、投资者 关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管 ...