上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事工作细则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 （2024 年 3 月 13 日第五届董事会第十七次会议审议通过） (尚需 2023 年年度股东大会审议通过) 第一条 公司按照有关规定建立独立董事工作细则。独立董事是指不在公司 担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控 制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略专门委员会。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事 应当过半数并担任召集人。 第二条 独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在公 司担任除独立董事外的其他任何职务。 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 （尚需 2023 年年度股东大会通过） 第一章 总 则 第五条 董事会秘书协助董事长处理董事会日常工作，履行公司章程和证券 交易所上市规则等法规、规章所规定的职责。董事会办公室为董事会常设办事机 构，在董事会秘书的领导下开展工作。 第一条 为完善法人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使 决策权，根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，特制订本议事规则。 第二章 董事会会议的召开和议案 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东大会负责，行使法律、法 规、规章、公司章程和股东大会赋予的职权。 第三条 董事会成员共同行使董事会职权。董事会享有并承担法律、法规、 规章、公司章程规定的权利和义务，独立履行对公司、股东、社会公众、监管部 门的承诺。 第四条 董事会设董事长一人、副董事长一人。董事长、副董事长由董事会 以全体董事的过半数选举产生。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董 事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同 推举一名董事履行职务。 上海新阳半导体材料股份有限公 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行金融衍生品交易的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对上海新阳开展金融衍生品 业务的事项进行了核查，具体情况如下： 一、投资情况概述 1、投资目的 为提高资金使用效率，盘活上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）证券资产和收益，在保证公司资金安全和正常生产经营的前提 下，公司拟使用部分闲置自有资金（含质押证券资产等方式）开展金融衍生品交易 或购买底层含场外衍生品的资管产品，取得一定投资收益，从而降低财务费用，为 公司及股东创造更大的收益。 2、交易金额 公司拟使用不超过人民币 10 亿元的自有资金（含拟质押证券资产）作 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳 2023 年度募集资金的存放与使 用情况进行了核查，核查情况如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半 导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，上海新阳于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股票 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 78,753.97 万元。本次 募集项目资金于 2021 年 4 月存入公司募 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 变更部分募集资金用途、调整项目实施进展及部分募集资 金投资项目结项的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳变更部分募集资金用途、调整 项目实施进展及部分募集资金投资项目结项具体事项进行了核查，核查情况如 下： 一、募集资金及募投项目基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半 导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司于 2021 年 4月向特定对象发行普通股（A股）股票 22,732,486股，募集资金总额 79,199.98 万元，根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具众会字（2021）第 03522 号《验资报告》， ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事徐鼎 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，认真行使公司赋予的权力，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召 开的相关会议，为公司发展建言献策，对公司董事会审议的相关事项发表了独立 客观的意见，忠实履行职责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利 益，维护了全体股东尤其是中小股东的利益，不存在影响独立董事独立性的情况。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 2、关于公司新成长（二期）股权激励计划（草案）及其摘要的独立意见 经审议，我认为： （1）《公司新成长（二期）股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》" 、"本次激励计划"）及其摘要的拟定、审议 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司"）2021 年向特 定对象发行 A 股股票（以下简称"向特定对象发行"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海 新阳 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）或子公司预计 2024 年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司 及其子公司（以下简称"新阳硅密"）、 上海心芯相连半导体技术有限公司（以 下简称"心芯相连"）、SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以下简称 "新加坡工业贸易"） ...

会议相关 - 上海新阳第五届董事会独立董事专门会议于2024年3月1日召开，3位独立董事均出席[2] - 蒋守雷当选会议召集人，任期与本届董事会一致[2] 决策通过事项 - 2023年度利润分配预案获一致通过[4][5] - 2023年度内部控制自我评价报告审核通过[6][7] - 确认2023年度募集资金存放与使用合规[8][9] - 确认截止2023年12月31日无违规担保及资金占用情况[10][11] - 续聘众华会计师事务所为2024年度审计机构[12][13] - 变更部分募集资金用途等事项获通过[14][15][16] - 确认2023年度关联交易合规[17][18] - 预计2024年度与关联方日常关联交易符合规定[19][20]

业绩总结 - 2023年公司营业收入12.12亿元，同比略有增长[29] - 2023年归属上市公司股东净利润1.67亿元，同比增长213.41%[29] - 2023年扣非后净利润1.23亿元，同比增长10.27%[29] - 2023年半导体行业营业收入7.68亿元，同比增长20.06%[29] - 2023年涂料板块业务营业收入4.44亿元，较去年同期下降20.08%[29] 新产品和新技术研发 - 电子电镀和电子清洗系列产品满足芯片铜制程90 - 14nm工艺技术要求[15] - 公司围绕“电子电镀、电子清洗、电子光刻、电子研磨”四大核心技术持续研发创新[15] - 公司已申请525项专利，其中发明专利370项（已授权154项），国际发明专利17项（已授权9项）[41] - 近三年公司研发投入总额5.21亿元，均占当年营收比重10%以上[41] 未来展望 - 2024年公司将在日常经营管理中进一步落实企业社会责任[115] - 2024年公司将完善社会责任管理体系，贯彻可持续发展经营理念[115] - 2024年公司将加强与利益相关方积极沟通合作，提高公司信息披露治理质量[115] - 2024年公司将持续履行供应链伙伴责任[115] - 2024年公司将继续打造让员工“心温暖”的公司[115] - 2024年公司将积极参与社区公益项目和慈善活动回馈社会[115] - 2024年公司将利用制度创新和技术创新监控审查社会责任计划执行效果[115] - 2024年公司将提高社会责任履行效率，助力国家、社会、行业高质量发展[115] 其他新策略 - 公司将供应商分为ABCD四个等级，依照等级进行定期监察[51] - 公司建立内部审计制度，监控经营管理流程[63] 其他 - 公司创立于1999年7月，2009年5月变更为股份有限公司，2011年6月在深交所创业板上市[15] - 2023年公司荣获“长三角国家技术创新中心联合创新中心”等多项荣誉[23] - 2023年公司召开2次股东大会、6次董事会、6次监事会等会议，独立董事对25项事项发表意见[34] - 2023年公司披露126项定期报告和临时公告[36] - 2023年公司举办1次投资者交流活动，通过互动易平台回答232条问题，参与百余场证券市场活动[37] - 2023年公司接待审核32次，其中认证机构审核4次，顾客审核28次，通过率100%[46] - 公司董事会成员9名，其中独立董事3名；监事会成员3名，其中职工代表监事1名[34] - 公司专业委员会中董事半数以上为独立董事，审计等委员会主任委员均由独立董事担任[34] - 2023年公司参与多个行业展会及交流活动[56] - 公司制定30余项安全生产管理细则[66] - 2023年公司推进安全管理工作，落实安全生产主体责任制[65] - 2023年公司平均调薪2.79%，晋升22位员工薪酬等级[73] - 2023年公司为7位应届毕业生提供职业发展机会[73] - 2023年公司完成“薪酬证券化”——新成长（一期）持股计划首次授予股份归属[73] - 2023年公司完成薪酬证券化（二期）方案制定及授予[73] - 2023年公司开展特种设备救援、消防安全等演练[66] - 公司担任多个行业协会重要职位[55] - 2023年完成职务晋升10人，摸底调研259人，初步储备人才95人[80] - 2023年第三期民主对话会形成169项事项，采纳135项，完成95项[83] - 2023年11月公司工会举办员工技能比赛[91] - 上海新阳党支部联合22家松江集成电路企业发起成立松江区集成电路产业集群党委[97] - 公司参加云南扶贫帮困活动，订购帮扶产品支持消费协作爱心帮扶活动[99] - 公司连续多年向“芯肝宝贝计划”捐款[99] - 公司组织员工参与无偿献血并给予补助和休假安排[99] - 公司已通过ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系认证[104] - 公司全公司的废弃物、废水等环保设施运行接入SPC控制系统[107] - 2023年在电力资源管理方面综合运用管路优化、热能回收和调整生产[110] - 公司能源单耗下降12%，提高了能源利用效率[111] - 2023年公司每年节水约7000吨[111]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-019 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事公开征集表决权的公告 独立董事蒋守雷保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人蒋守雷先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2. 截止本公告披露日，征集人蒋守雷先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，上海新阳半导体材料 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事蒋守雷先生受其他独立董事的委托 作为征集人，就公司拟定于 2024 年 4 月 23 日召开的 2023 年年度股东大会审 议的有关股权激励议案向公司全体股东公开征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本 ...