证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-014 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高公司闲置自有资金使用效率，增加现金收益，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开 的第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十六次会议分别审议通过了 为提高闲置自有资金使用效率，公司可以使用不超过 4 亿元的闲置自有资 金进行现金管理，前述额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。 3、投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，用于购买 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。公司可以使用最高额度不超过 4亿元人民币的闲置自有资金进行现金管理，在不影响公司主营业务运营和公司 日常资金周转的前提下，用于购买银行、证券 ...

2023年度监事会工作报告 2023年，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所公司债券上市规则》、《公司章程》等法律法规，依法独立履行职责，对 公司生产经营情况、财务状况、董事会各专门委员会履职情况等事项进行了监 督检查，维护公司、股东的合法权益，确保了公司规范运作。现将监事会工作 情况报告如下： 一、2023年度监事会会议及决议实施情况 2023 年 2 月 14 日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于 <上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权 激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<上海新阳半导体材料股份有 限公司新成长（二期）股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于< 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计划（草案）>及其摘要 的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计划 管理办法>的议案》。 2023 年 3 月 3 日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于向公司新成长（二期）股权激励计划激 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-011 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于预计 2024 年度公司日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）或子公司预计2024 年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司 及其子公司（以下简称"新阳硅密"）， 上海心芯相连半导体技术有限公司（以 下简称"心芯相连"），SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以下简 称"新加坡工业贸易"），上海燕归来实业发展集团有限公司及其控股子公司(以 下简称"燕归来集团"），Dr. Hesse GmbH & Cie.KG（以下简称"DH公司"），江 苏成功材料科技有限公司（以下简称"江苏成功"）。 公司预计2024年与新阳硅密发生日常关联交易总额不超过人民币1060万元； 预计2024年与心芯相连发生日常关联交易总额不超过人民币100万元；预计2024 年与新加坡工业贸易发生日常关联交易总额不超过 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《独立董事管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》和《公司章程》等规定和要求，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下 简称"上海新阳"或"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职评估及审计委员会履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）的前身是 1985 年成立的上海社科院会 计师事务所，于 2013 年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华 会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华会计师事务所（特殊普通合伙）自 1993 年起从事证券服务业 务，具有丰富的证券服务业务经验。 经审计，众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司财务报表在所有重大 方面按照企业会计准 ...

内部控制 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[1] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额的99.18%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营收总额的100.00%[5] - 评价基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 评价基准日至报告发出日未发生影响内控有效性评价结论因素[4] 公司治理与制度 - 公司建立“三会一层”法人治理结构[6] - 公司制定《财务管理制度》等部门内控制度[7] - 公司制定《控股子公司管理制度》规范子公司管理[8] - 公司制定《信息披露管理办法》，董办为信息披露事务管理部门[30] - 公司制定并修订《内幕信息知情人登记管理制度》，执行有效无违规[32] 股权与证券 - 公司向新成长（二期）股权激励计划激励对象授予限制性股票120万股[19] - 公司30万股回购股票于2023年4月10日过户至持股计划专用账户[19] 项目投资 - 上海化学工业区项目总投资约5.8亿元，占地约104亩[22] 薪酬与交易 - 2023年公司支付董监高薪酬719.77万元[26] - 2023年公司向SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD销售化学品4.78万元[26] - 2023年公司向新阳硅密采购设备及部件393.02万元等多项交易[26] - 2023年上海燕归来为公司提供员工餐饮服务300.24万元[26] - 2023年上海新阳海斯从关联方采购添加剂131.25万元[26] - 2023年公司向上海心芯相连销售化学品20.96万元[26] 担保事项 - 2023年公司为子公司考普乐7000万元授信额度提供连带责任担保[28] 内控缺陷标准 - 财务报告内控一般、重要、重大缺陷有对应错报标准[34] - 非财务报告内控一般、重要、重大缺陷有对应财产损失标准[38] - 报告期内公司无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[42][43]

上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 03 月 13 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司在任独立董事徐鼎、蒋守雷、邵军的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事徐鼎、蒋守雷、邵军的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定中对独立董 事独立性的相关要求。 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会 ...

天风证券股份有限公司 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3."三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 | 无 | 不适用 | | 套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的证券服务机构 | 无 | 不适用 | | 配合保荐工作的情况 | | | P A G E 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海新阳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 | 联系电话：021-68815319 | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 | 联系 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-009 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的 议案》，同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华会计师事 务所"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，并提交公司 2023 年年度股东大 会审议。现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 众华会计师事务所长期从事证券服务业务，具备为上市公司提供审计服务的 经验和能力，在为公司提供审计服务以来，工作勤勉尽责，坚持独立、客观、公 正的审计原则，严格遵循国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，按时为 公司出具各项专业的审计报告，报告内容客观、公正地反应了公司各期的财务状 况和经营成果。 为保证审计工作的连续性，公司拟续聘众华会计师事务所为公司 2024 年度 财务审计机构，聘任期限 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 (2024 年 3 月 13 日第五届董事会第十七次会议通过) 第一章 总 则 - 1 - 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，并 由独立董事担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作，主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以 下简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会 ...

募集资金情况 - 2021年4月公司向特定对象发行22,732,486股普通股，募集资金总额79,199.98万元，净额78,753.97万元[1][2] - 截至2023年12月31日，本期募集资金使用12,036.06万元，期末余额34,404.95万元[3] 项目资金使用 - 集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项目本期使用2,936.21万元，期末余额34,404.95万元[3] - 集成电路关键工艺材料项目本期使用9,099.85万元，期末余额为0 [3] 项目进度与效益 - 集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项目截至期末投资进度19.15%，未达预计效益[19] - 集成电路关键工艺材料项目截至期末投资进度100%，预计2024年一季度达预定可使用状态，未达预计效益[19] - 补充流动资金项目截至期末投资进度100% [19] 资金相关数据 - 截至2023年12月31日，未使用募集资金344,049,457.06元，未置换发行费用500,125.04元，累计利息收入36,861,822.62元，已使用3,002,252.80元[7][14] - 进行结构性存款的闲置募集资金160,000,000.00元，募集资金账户余额218,409,151.92元[7][14]