上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-067 二、 公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况 截至本公告日，公司前十二个月暂无进行现金管理尚未到期的闲置募集资金。 三、 备查文件 一、 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 2023 年 9 月 7 ...

市场扩张和并购 - 公司以自有资金认缴1亿元参与长存产业基金，为有限合伙人[2] 基金信息 - 长存产业基金初始募集规模20.43亿元[2] - 2023年11月15日在中基协完成备案，编码SABY22[3] - 管理人是湖北国芯产业投资管理有限责任公司[3] - 托管人是招商银行股份有限公司[3]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入3.19亿元，同比减少2.75%；年初至报告期末8.71亿元，同比减少0.77%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2702.85万元，同比增长569.66%；年初至报告期末1.14亿元，同比增长716.15%[7] - 本报告期基本每股收益0.0873元/股，同比增长571.27%；年初至报告期末0.3678元/股，同比增长722.82%[7] - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末4316.06万元，上年同期 - 9085.71万元，增长147.50%，因销售回款增加和原材料采购款减少[7][16] - 公司1 - 9月实现营业收入8.71亿元，与去年同期基本持平；公司1 - 9月实现归属于上市公司股东的净利润11,383.38万元，较去年同期增长716.15%；扣除非经常性损益后净利润7,124.06万元，较去年同期有所下降 [26] - 2023年9月30日货币资金为741,372,018.78元，2023年1月1日为740,354,250.11元 [28] - 资产总计为57.75亿元，较上期56.20亿元增长2.74%[31] - 流动负债合计为6.14亿元，较上期9.09亿元减少32.40%[34] - 非流动负债合计为7.14亿元，较上期5.57亿元增长28.19%[34] - 负债合计为13.28亿元，较上期14.66亿元减少9.39%[34] - 所有者权益合计为44.47亿元，较上期41.55亿元增长6.99%[34] - 营业总收入为8.71亿元，较上期8.77亿元减少0.77%[34] - 营业总成本为7.97亿元，较上期7.64亿元增长4.37%[34] - 少数股东损益为148.73万元，较上期266.89万元减少44.27%[38] - 综合收益总额为3.45亿元，较上期 -6.72亿元实现大幅增长[38] - 基本每股收益为0.3678元，较上期0.0447元增长722.82%[38] - 公司经营活动产生的现金流量净额本期为43,160,623.75元，上期为 - 90,857,143.32元[41] - 公司投资活动产生的现金流量净额本期为184,954,515.66元，上期为 - 180,726,325.38元[41] - 公司筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 224,921,200.45元，上期为 - 50,602,380.06元[41] - 公司营业成本本期为570,487,482.79元，上期为595,540,058.35元[44] - 公司销售费用本期为38,490,009.11元，上期为28,063,539.50元[44] - 公司管理费用本期为77,088,445.63元，上期为54,824,989.89元[44] - 公司研发费用本期为104,699,762.12元，上期为81,182,859.03元[44] - 公司营业利润本期为137,776,366.73元，上期为28,502,301.14元[44] - 公司净利润本期为115,321,185.38元，上期为16,616,493.02元[44] - 公司期末现金及现金等价物余额本期为698,906,379.89元，上期为742,171,295.93元[49] 资产项目关键指标变化 - 交易性金融资产期末9935.6万元，期初4.00亿元，减少75.19%，因处置交易性金融资产[9] - 预付款项期末2647.19万元，期初1228.13万元，增长115.55%，因预付进口采购配件材料款增加[9] 费用与收益关键指标变化 - 销售费用年初至报告期末3849.00万元，上年同期2806.35万元，增长37.15%，因销售人员薪酬和市场开发费用增加[16] - 管理费用年初至报告期末7708.84万元，上年同期5482.50万元，增长40.61%，因管理人员薪酬、股权激励和办公费用增加[16] - 投资收益年初至报告期末4631.92万元，上年同期 - 241.78万元，增长2015.78%，因处置交易性金融资产投资收益增加[16] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为42,814 [17] - 前10名股东中，王福祥持股比例14.37%，持股数量45,032,070股；上海新晖资产管理有限公司持股比例11.18%，持股数量35,021,376股；上海新科投资有限公司持股比例7.27%，持股数量22,788,086股 [17] - 上海新阳半导体材料股份有限公司回购专用证券账户持有3,651,644股，占比1.17% [20] - 发起人股东王福祥、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司为关联公司，属同一控制人控制下的一致行动人 [22] - 张朦持股比例0.76%，持股数量2,382,084股 [22] 业务线营业收入关键指标变化 - 半导体业务营业收入5.45亿元，同比增长10.46%；涂料业务营业收入3.25亿元，较去年同期下降15.21%；第三季度涂料业务营业收入比去年同期下降26% [23] 公司投资与项目建设 - 2023年8月8日，公司拟以自有资金10,000万元认缴长存产业投资基金合伙企业（有限合伙），该基金初始募集规模20.43亿元 [26] - 2023年2月14日公司拟于上海化学工业区投资建设项目，全资子公司芯刻微已完成工商变更登记手续 [27]

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事关于公司第五届董事会第十六次会议 （3） 被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期； （4） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员； （5） 无法确保在任职期间内投入足够的时间和精力于公司事务，切实履 行高级管理人员应履行的各项职责。 3、本次聘任的高级管理人员具备履行相应职责所需的职责和条件，胜任岗 位要求，有利于公司发展，我们一致同意上述人员的选聘。 相关事项的独立意见 上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 10 月 23 日召开第五届董事会第十六次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了会议 资料，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性运作文件及《公司章程》的有关规定， 现就公司有关事项发表以下独立意见： 一、关于聘任高级管理人员的独立意见 1、本次公司聘任高级管理人员符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程 ...

人事变动 - 李昊因工作变动辞去董事会秘书职务[2] - 杨靖因工作变动辞去内部审计负责人职务[3] - 会议审议通过聘任杨靖为董事会秘书、汤烨文为内部审计负责人[5][6] 人员信息 - 杨靖1973年10月出生，大专学历，经济管理专业[10] - 李昊、杨靖、杨靖均未持有公司股份[2][4][10] 会议信息 - 公司于2023年10月23日召开第五届董事会第十六次会议[5] 联系方式 - 公司董事会秘书联系电话为021 - 57850066，邮箱为info@sinyang.com.cn [7] - 公司董事会秘书联系地址为上海市松江区思贤路3600号董事会办公室[7]

一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 五次会议于 2023 年 10 月 23 日 9:30 在线上以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 16 日以书面、电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-063 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年三季度报告的程序符合 法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 三、备查文件 1. 公司第五届监事会第十五次会议决议； 上海新阳半导体材料股份有限公司监事会 2023 年 10 月 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-062 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 2、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》 公司李昊先生因工作变动原因申请辞去董事会秘书职务，经公司董事长王福 祥先生提名，董事会提名委员会审核，公司董事会拟聘任杨靖女士为董事会秘书， 任期自本次会议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 公司独立董事对高级管理人员的聘任发表了独立意见。 表决结果：9 票赞成；0 票反对；0 票弃权 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 六次会议于 2023 年 10 月 23 日 9:30 在线上以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 16 日以书面、电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次董事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规 定，会议所作决议合法有效。会议做出如下决议： 二、会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年三季度 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-061 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 一、 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 二、 公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况 2023 年 8 月 22 日，公司使用部分闲置募集资金 4,000 万元购买了上海银行 股份有限公司"稳进"3 号第 SDG22301M281B 期结构性存款产品，并于同日在巨 潮资讯网（ww ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海新阳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 | 联系电话：021-68815319 | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 | 联系电话：010-68815319 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | ...

上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 近日，公司使用闲置募集资金进行银行结构性存款，现将相关事宜公告如下： 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-060 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。 | 签约银 | 产品 | 产品 | 金额 | 收益 | 起算日 | 到 ...