| 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 包头东宝生物技术股份有限公司 关于 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"东宝转债"(债券代码：123214)的转股期限为2024年2月5日至2029年7月30日； 最新有效的转股价格为6.65元/股。 2、2024年第三季度，共有140张"东宝转债"(票面金额共计14,000元人民币)完成转 股，合计转成2,105股"东宝生物"(股票代码：300239)股票。 3、截止 2024 年第三季度末，公司剩余可转债为 4,549,766 张，剩余票面总金额为 454,976,600 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，包头东宝生物技术股份有限公司(以 下简称"公司")现将2024年第三季度可转换公司债券转股及 ...

股东大会安排 - 2024年9月11日董事会决定9月27日召开第一次临时股东大会[5] - 9月12日公司公告股东大会通知[5] 参会股东情况 - 现场11人代表192,520,454股，占32.4323％[8] - 网络264人代表29,764,652股，占6.3614％[8] - 中小股东269人代表42,610,170股，占9.1068％[8] 议案表决结果 - 议案表决同意94,692,204股，占98.0514％[12] - 反对1,684,980股，占1.7448％[12] - 弃权196,900股，占0.2039％[12] - 中小股东表决同意占95.5835％[12]

会议信息 - 现场会议于2024年9月27日14:30召开，网络投票时间为当天9:15 - 15:00[3] 股东情况 - 出席现场股东及代表11人，代表股份192,520,454股，占公司股份总数32.4323%[5] - 通过现场和网络投票股东274人，代表有效表决权股份96,574,084股，占有效表决权股份总数20.6401％[5] - 通过现场和网络投票中小股东269人，代表有效表决权股份42,610,170股，占有效表决权股份总数9.1068％[6] 议案表决 - 《关于收购控股子公司少数股份暨关联交易议案》总表决中，同意94,692,204股，占比98.0514％[8] - 该议案总表决中，反对1,684,980股，占比1.7448％[8] - 该议案总表决中，弃权196,900股，占比0.2039％[9] - 该议案中小股东表决中，同意40,728,290股，占比95.5835％[10] - 该议案中小股东表决中，反对1,684,980股，占比3.9544％[10] - 该议案中小股东表决中，弃权196,900股，占比0.4621％[10]

股东大会信息 - 公司定于2024年9月27日14:30召开2024年第一次临时股东大会[2] - 会议股权登记日为2024年9月23日[4] - 登记时间为2024年9月24日9:00 - 11:30、13:30 - 17:00[7] 投票信息 - 网络投票时间为2024年9月27日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3] - 网络投票代码为"350239"，投票简称为"东宝投票"[13] 审议议案 - 审议《关于收购控股子公司青岛益青生物科技股份有限公司少数股份暨关联交易的议案》等提案[5]

股东大会信息 - 2024年9月27日14:30召开第一次临时股东大会[2] - 股权登记日为2024年9月23日[4] - 登记时间为2024年9月24日9:00 - 11:30、13:30 - 17:00[7] 投票信息 - 网络投票时间为2024年9月27日9:15 - 15:00[3][15][16] - 交易系统投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[3][15] - 网络投票代码为“350239”，投票简称为“东宝投票”[14] 审议议案 - 审议《关于收购控股子公司青岛益青生物科技股份有限公司少数股份暨关联交易的议案》等提案[5][18]

| 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次，均事前或事后审阅会议议案 | | （2）列席公司董事会次数 | 1 次，列席第八届董事会第十九次会议 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次，均事前或事后审阅会议议案 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 0 次，计划 2024 年下半年 ...

资金募集 - 向特定对象发行股票募资总额4.072817亿元，净额3.9669348024亿元[1] - 向不特定对象发行可转债募资总额4.55亿元，净额4.4226344342亿元[2] 资金余额 - 截至2024年6月30日，定增募资账户余额4571.237019万元[4] - 截至2024年6月30日，可转债募资账户余额3.0439378775亿元[7] 现金管理 - 2023 - 2024年多次同意使用闲置募集和自有资金进行现金管理[8][9][10] - 2023 - 2024年多次授权对募资进行现金管理[11] - 2024年部分时段使用可转债闲置募资现金管理余额超600万元[11] 资金问题 - 2024年部分产品到期时间超董事会授权期限[12] - 多家银行涉及多笔本金[12][15] 议案审议 - 2024年9月董事会、监事会审议通过追认现金管理议案[13] - 独立董事、审计委员会、保荐机构均同意或无异议[18][19][21]

会议信息 - 第九届监事会第四次会议通知于2024年9月18日发出[2] - 会议于2024年9月18日18:00召开，3名监事全出席[2] - 会议由监事会主席孙红喜主持，程序合法有效[2] 审议结果 - 审议通过《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》[3] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[4] 其他 - 证券代码为300239，债券代码为123214[1] - 公告日期为2024年9月19日[5]

资金募集 - 向特定对象发行股票募集资金总额4.072817亿元，净额3.9669348024亿元[2] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额4.55亿元，净额4.4226344342亿元[4] 资金余额 - 截至2024年6月30日，向特定对象发行股票募集资金账户余额4571.237019万元[7] - 截至2024年6月30日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金账户余额3.0439378775亿元[9] 资金使用授权 - 2023年3月授权使用不超8000万元向特定对象发行股票闲置募集资金现金管理，期限12个月[10] - 2023年8月授权使用不超3亿元向不特定对象发行可转换公司债券闲置募集资金现金管理，期限12个月[11] - 2024年4月授权使用不超3.5亿元闲置募集资金和不超3亿元自有资金现金管理，期限12个月[12] 项目变更 - 胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目投资总额变更为6062.8万元，拟投入募集资金变为5886.6万元[6] - 胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目变更为新型空心胶囊智能产业化项目[6] 产品信息 - 2024年3月1日起息、6月11日到期的产品本金金额为14,500元[14] - 2024年3月11日起息、6月14日到期的两笔产品本金分别为950万元和850万元[17] - 2024年3月8日起息、6月7日到期的两笔产品本金分别为900万元和800万元[17] 资金管理追认 - 2024年9月18日公司审议通过追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案[15] - 董事会、监事会、保荐机构均对追认事项无异议[19][20][24]

| 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 包头东宝生物技术股份有限公司 第九届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第 五次会议通知于2024年9月18日以直接送达或口头等方式通知了全体董事、监事、 高级管理人员。 2、会议召开时间、地点及方式：现场与通讯方式结合。现场会议于2024年9 月18日（星期三）17:30在包头东宝生物技术股份有限公司会议室召开。 3、会议出席人员：本次会议应出席董事7名，实际出席董事7名（其中，现 场出席2名，通讯出席5名）。董事长王爱国先生、董事兼副总经理刘燕女士、独 立董事任斌先生、额尔敦陶克涛先生、王京先生以通讯方式出席了本次会议，公 司董事兼总经理刘芳先生、董事兼副总经理王富荣先生出席了现场会议。 4、会议列席人员：监事会主席孙红喜女士、监事王珺女士通讯列席本 ...