深圳市瑞丰光电子股份有限公司 外部信息使用人管理制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 1 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息披露对 外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司董 事会办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各归口 单位或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。 第二章 外部信息使用人管理制度 第五条 公司董事和高级管理人员及其他人员应当遵守信息披露相关法律、 法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事 项履行必要的传递、审核的披露程序。 第六条 公司董事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正 式公开披露前或重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告披露前， 不得以任何形式通过任何途径（例如业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研 和股东咨询等）向外界或特定人员披露或泄露相关信息。 第七条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息时， 提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息内容 不得多于业绩快报披露的内容。 第八条 公司在 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）互动易 平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治理 水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南 第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件及《深圳市瑞丰光电 子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投 资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络 平 台 ， 是 上 市 公 司 法 定 信 息 披 露 的 有 益 补 充 。 具 体 网 址 为 ： https://irm.cninfo.com.cn/。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投 资者，主动加强与投资者的沟通， ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为加强对公司信息披露工作的管理，进一步规范公司的信息披露行 为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称《上市公司信息披露管理办法》）《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 法律、法规、规范性文件以及《深圳市瑞丰光电子股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时，简明清晰、通俗易懂， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位 和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等作出公开 承诺的，应当披露。 第三条 信息披露是公司的持续责任,公司应该诚信履行持续信息披露的义 务。 第七条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 累积投票制制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司选举董事 行为，根据《上市公司治理准则》和《深圳市瑞丰光电子股份有限公司章程》（ 以下简称《公司章程》），并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制主要适用于董事的选举，即：在选举两个以 上的董事席位时，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与待定董事总人数的 乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票 数位候选董事，董事一般由获得投票数较多者当选。 第三条 本制度所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本制度的相关规定。 第四条 本制度适用于选举或变更两名以上董事议案。 第五条 公司股东会依据董事候选人所得票数的多少和应选董事名额，决定 当选董事名额，并作出决议。 第六条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第七条 公司依照《公司章程》规定的方式和程序确定董事候选人 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年八月 第八条 提名委员会下设工作组，负责筹备会议并执行提名委员会的有关决 议。董事会秘书负责提名委员会和董事会之间的具体协调工作。 第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人以及董事会确定的人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持委员会工作；主任委员由委员选举产生，并报董事会备案。 第七条 提名委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董 事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳市瑞丰光电子股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》） ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二O二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财 务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据中国证券监督管理委员会 和深圳证券交易所的相关要求，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当 遵照本制度规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》的规定，具有良好 的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好 社会声誉和执业质量记录； （六） ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 募集资金管理办法 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》 ）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，结合公 司的实际情况，特制定本管理制度。 公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审 计机构没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应 当在收到报告后及时向深圳证券交易所报告并公告。 1 第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本管理办法规定。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的 ...

投资者关系管理制度 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 二〇二五年八月 （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 第一章 总 则 第一条 为了完善深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司与投资者关系管理工作指引》和《深 圳市瑞丰光电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订 本规则。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。投资者关系工作包 括的主要职责是： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 二〇二五年八月 第一条 为进一步完善深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称公司）公司治理 结构，促进公司规范运作，保护中小股东及利益相关者的利益，提高公司决策的科学性 和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《深 交所上市规则》）《上市公司独立董事管理办法》及《深圳市瑞丰光电子股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的、为履行独立董事职责 专门召开的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 独立董事应独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交易所业务规则 和《公司章程》的规定，认真 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年八月 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 第一章 总 则 第一条 为健全和规范深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司" ）总经理领导下的经营管理层的工作、议事和决策程序，提高总经理及公司总经 理领导下的经营管理层的工作效率和科学决策水平，保证公司日常经营、管理与 改革工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《深交所上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规 范运作》）及《深圳市瑞丰光电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 ），并结合本公司实际，制定本工作细则。 第二章 总经理的任职资格及任免程序 （二）因犯有贪污、贿赂、侵占资产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾五年， 被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾两年； 第二条 总经理任职资格应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济 ...