广东精诚粤衡律师事务所 关于 广东宝莱特医用科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 广东精诚粤衡律师事务所 广东省珠海市香洲区情侣中路 47 号怡景湾大酒店五层 电话: 86-756-8893339 传真: 86-756-8893336 广东精诚粤衡律师事务所 关于广东宝莱特医用科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：广东宝莱特医用科技股份有限公司（下称"贵公司"） 广东精诚粤衡律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，就贵公 司 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")出具法律意见。为 此，精诚律师查阅了有关贵公司本次股东大会的资料，并指派律师出席了贵公司 于 2024 年 11 月 19 日召开的本次股东大会。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《广东 宝莱特医用科技股份有限公司章程》等法律法规的规定，就贵公司本次股东大会 的召集、召开程序、出席会议的人员资格、股东大会议案和股东大会的表决程序 和表决结果等事项发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议 案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等 ...

股权结构 - 截至2024年11月11日公司股本总数为264575527股[5] - 截至公告披露日，燕金元持股70705185股，比例26.72%，质押0股[4] - 截至公告披露日，王石持股6497280股，比例2.46%，质押6480000股[4] - 截至公告披露日，股东及其一致行动人合计持股77202465股，比例29.18%[4] 股份质押 - 实际控制人王石质押2980000股，占其所持45.87%，占总股本1.13%[2] - 王石累计质押6480000股，占其所持99.73%，占总股本2.45%[4] - 股东及其一致行动人累计质押6480000股，占其所持8.39%，占总股本2.45%[4] 其他情况 - 本次质押基于实际控制人个人资金安排，非用于公司经营[6] - 截至公告日，股东及其一致行动人资信好，无强制平仓情形[6]

证券代码：300246 证券简称：宝莱特 公告编号：2024-095 债券代码：123065 债券简称：宝莱转债 广东宝莱特医用科技股份有限公司 关于"宝莱转债"回售结果的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123065，债券简称：宝莱转债 "宝莱转债"回售申报期已于 2024 年 11 月 5 日收市后结束，根据中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司提供的《证券回售结果通知书》，"宝莱转债" 3、回售申报期：2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 5 日 4、回售有效申报数量：0 张 5、回售金额：0 元（含息税） 一、本次可转换公司债券回售的公告情况 广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—— 可转换公司债券》等法律法规的有关规定以及《广东宝莱特医用科技股份有限公 司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，于 2024 年 10 月 25 日、2024 年 10 月 28 日、 ...

宝莱转债转股时间 - 转股起止日期为2021年3月11日至2026年9月3日[2] - 暂停转股时间为2024年10月30日至2024年11月5日[2] - 恢复转股时间为2024年11月6日[2][3] 宝莱特股票情况 - 2024年9月4日至2024年10月24日连续三十个交易日收盘价低于当期转股价格（24.02元/股）的70%[2] 宝莱转债暂停转股期 - 暂停转股期为五个交易日[2]

业绩数据 - 2024年前三季度营收8.08亿元，同比降15.15%[3] - 2024年前三季度净利润亏损1364.05万元，同比降121.22%[3] 债券相关 - 2024年9 - 10月“宝莱转债”有条件回售条款生效[2] - “宝莱转债”回售申报期为2024年10月30日至11月5日[2] 项目调整 - “宝莱特血液净化产业基地项目”产能增加，募资调为30000万元[4] - “宝莱特血液净化研发中心项目”内容新增，募资调为5500万元[4][5] 其他情况 - 公司存在五项违规行为[3] - 中证鹏元维持公司及“宝莱转债”信用等级AA -，展望稳定[5] - 业务评估5/7，财务评估6/9，个体评级aa，主体等级AA[9]

宝莱转债回售信息 - 回售价格为100.384元/张（含息税）[2] - 回售条件满足日为2024年10月24日[2] - 回售申报期为2024年10月30日至11月5日[2] 资金时间安排 - 发行人资金到账日为2024年11月8日[2] - 回售款划拨日为2024年11月11日[2] - 投资者回售款到账日为2024年11月12日[2] 利率与所得 - 第五个计息期年度票面利率为2.5%[5] - 个人和基金持有人回售实际可得100.307元/张[7] - QFII和RQFII回售实际所得为100.384元/张[7]

宝莱转债回售信息 - 回售价格100.384元/张（含息税）[2] - 个人投资者回售实际可得100.307元/张[7] - 合格境外投资者回售实际所得100.384元/张[7] 触发条件与时间 - 2024年9月4日至10月24日触发有条件回售条款[2][4] - 回售申报期为2024年10月30日至11月5日[2][9] - 发行人资金到账日为2024年11月8日[2][9] - 回售款划拨日为2024年11月11日[2][9] - 投资者回售款到账日为2024年11月12日[2][9] 转债其他信息 - 存续期为2020年9月4日至2026年9月3日[4] - 第五个计息期年度票面利率为2.5%[5] - 计息天数56天（2024年9月4日至10月30日）[6] - 回售期内继续交易，但停止转股[10]

股份回购 - 公司拟用2000万 - 3000万元自有资金回购股份[2] - 回购价格不超12元/股，期限不超12个月[2] - 截至2024年10月31日累计回购2970600股，占总股本1.1228%[3] - 回购最高成交价7.07元/股，最低6.31元/股[3] - 已支付总金额20007148.50元[3]

证券代码：300246 证券简称：宝莱特 公告编号：2024-090 债券代码：123065 债券简称：宝莱转债 广东宝莱特医用科技股份有限公司 关于"宝莱转债"回售的第四次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、"宝莱转债"回售条款概述 特别提示： 1、回售价格：100.384 元/张（含息税） 2、回售条件满足日：2024 年 10 月 24 日 3、回售申报期：2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 5 日 4、发行人资金到账日：2024 年 11 月 8 日 5、回售款划拨日：2024 年 11 月 11 日 6、投资者回售款到账日：2024 年 11 月 12 日 7、回售期内暂停转股 8、本次回售不具有强制性 广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自 2024 年 9 月 4 日至 2024 年 10 月 24 日连续三十个交易日的收盘价低于当期"宝莱转债"转 股价格（24.02 元/股）的 70%，且"宝莱转债"处于最后两个计息年度，根据《广 东宝莱特医用科技股份有限公司创业板向不特定对象 ...

回售信息 - 回售价格为100.384元/张（含息税）[2] - 回售条件满足日为2024年10月24日[2] - 回售申报期为2024年10月30日至2024年11月5日[2] 时间节点 - 发行人资金到账日为2024年11月8日[2] - 回售款划拨日为2024年11月11日[2] - 投资者回售款到账日为2024年11月12日[2] 股价与利率 - 2024年9月4 - 10月24日，股价连续30日低于转股价格70%[2] - “宝莱转债”第五个计息期票面利率为2.5%[5] 利息与扣税 - 计息天数56天（2024年9月4日至10月30日）[6] - 个人等持有人回售实际可得100.307元/张[7]