委托理财审议规则 - 额度占净资产10%以上且超千万，需董事会审议披露[8] - 额度占净资产50%以上且超五千万，需股东会审议[8] 资金与原则 - 用闲置自有资金，募集资金有使用限制[4] - 坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”原则[4] 业务管理 - 财务部每月底汇总业务及盈利情况[10] - 财务部关注过去十二个月累计成交金额[10] - 财务部负责投资前论证、期间管理等[10] 监督与披露 - 审计委员会、独立董事有权核查业务[10] - 提交决议后两交易日内履行披露义务[14]

选聘规则 - 选聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议和股东会决定[3] - 选聘的事务所近3年不能因证券期货违法执业受行政处罚[5] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 公司与受聘事务所聘期1年，可续聘[11] - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况并报送[12] 选聘方式 - 公司选聘应采用能了解胜任能力的方式保障公平公正[8] - 公开选聘应通过官网发布文件并公示结果[8] - 公司拟续聘时审计委员会可用评价意见替代调查意见[12] 改聘情形与流程 - 公司改聘会计师事务所有六种情形[13] - 年报审计期间改聘，审计委员会尽职调查后向董事会提议委任新所并提交股东会审议[13][21] - 审计委员会审核改聘提案时，应约见前后任事务所并评价执业质量[14] - 董事会审议通过改聘议案后发出股东会通知，前任可在股东会上陈述意见[23] 其他规定 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[10] - 审计委员会至少每年向董事会提交履职及监督情况报告[7] - 会计师事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并书面报告董事会[24] - 审计委员会应对选聘进行监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[16] - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果，应报告董事会并处理责任人[26] - 股东会决议解聘事务所造成违约损失由直接负责人承担[26] - 情节严重时，股东会决议公司不再选聘有特定违规行为的事务所[17] - 选聘专项审计业务会计师事务所和资产评估机构参照本制度执行[17]

财务资助审批 - 向关联参股公司提供资助，需非关联董事过半数及2/3以上审议通过并提交股东会[5] - 董事会审议对外资助，需2/3以上董事同意，关联董事回避[6] - 被资助对象资产负债率超70%或资助金额超净资产10%，需董事会审议后提交股东会[6] 资助对象要求 - 接受资助对象资产负债率应在70%以下[8] 流程与职责 - 对外资助须经董事会或股东会审议并披露信息[5] - 资助前财务部门做好风险调查并提交董事会[8] - 审批通过后董事会办公室披露信息，财务部协助[11] - 资助事项通过后由财务部办理手续[11] 信息披露 - 披露资助事项需向交易所提交公告文稿、董事会决议等文件[13] - 为关联人共同投资公司提供资助需披露信息[14] - 董事会评估资助事项并披露利益、风险和公允性[14] - 保荐机构对资助事项发表独立意见[14] - 披露累计资助金额及逾期未收回金额[14] - 被资助对象出现特定情形及时披露[14] 其他规定 - 逾期款项收回前不得向同一对象追加资助[15] - 违规提供资助造成损失追究人员经济责任[17] - 制度术语含义与《公司章程》相同[19] - 制度由董事会负责解释和修订[19] - 制度自股东会审议通过之日起生效[19]

公司基本信息 - 公司于2012年3月23日核准首次公开发行3500万股人民币普通股，5月11日上市[8] - 公司注册资本为830188405元[9] - 公司设立时发行股份总数为10500万股，每股面值1元[15] 股东情况 - 公司发起人丁孔贤持股2855.265万股，持股比例27.193%[15] - 公司发起人陈汉珍持股135.870万股，持股比例1.294%[15] - 公司发起人程世昌持股1054.200万股，持股比例10.040%[15] - 公司已发行股份数为830188405股，全部为人民币普通股[15] 股份相关规则 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[16] - 公司收购股份用于特定情形时，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%[20] - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市1年内及离职半年内不得转让[24] - 公司持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票收益归公司[24] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿等[28] - 股东对召集程序等违规的决议，可在60日内请求法院撤销[29] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会等起诉违规董高[30] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[43] - 董事人数不足规定人数的2/3等六种情形下公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[44] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时公司应召开临时股东会[44] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，包括3名独立董事，设董事长1人、副董事长1人、职工董事1人[79] - 董事会有权批准交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等事项[82] - 董事会每年至少召开2次会议，由董事长召集，提前10日书面通知全体董事[85] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前10名股东中的自然人股东及其相关亲属不得担任独立董事[91] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前5名股东任职人员及其相关亲属不得担任独立董事[91] - 担任独立董事需具有5年以上履行职责所需的法律、会计或经济等工作经验[93] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[108] - 现金分红不少于当年可分配利润的15%[111] - 每年至少进行1次利润分配[112] 其他事项 - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[8] - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[108] - 会计师事务所聘期1年，可续聘[120]

担保对象与范围 - 公司可为四类单位提供担保，对外担保总额含控股子公司对外担保之和[3][5] 担保审查与评估 - 经办部门对担保申请人资信调查和风险评估，结果作决策依据[5] - 六种情形或资料不充分时公司不得提供担保[6] 反担保要求 - 申请担保人提供的反担保须与担保金额对应，禁收不可流通或转让财产[7] 决策机构与程序 - 对外担保最高决策机构为股东会，特定事项外由董事会决策[7] - 关联担保关联董事回避，无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[8] - 七种对外担保行为董事会审议后须提交股东会，部分有表决比例要求[8][9] 担保额度管理 - 为子公司担保可预计未来12个月新增额度，实际发生及时披露，余额不超额度[10] 特殊担保处理 - 交易致合并报表范围变更形成关联担保，履行审议和披露义务，未通过采取措施[11] 责任管理部门 - 财务部为对外担保责任管理部门，负责多项担保相关职责[13] 担保展期与履行 - 被担保人债务展期继续担保，重新履行审批和披露义务[14] - 一般保证人未经董事会决定不得先承担保证责任[15] - 履行担保义务后及时向债务人追偿并通报董事会[15] - 被担保方破产债权人未申报债权，公司参加破产财产分配预先追偿[15] 合同签订与手续 - 担保合同含主债权种类数额等内容，要求被担保人定期提供资料[19] - 法定代表人或授权人按决议签署担保合同[19] - 接受反担保完善法律手续，办理抵押或质押登记[19] 信息披露与制度生效 - 被担保人债务到期15个交易日未还款或有严重影响还款能力情形及时披露[23] - 本制度自股东会审议通过生效实施，修订亦同[25]

股份交易限制 - 公司上市交易1年内、董事高管离职半年内等情形下，所持股份不得转让[6] - 年报、半年报公告前15日内，季报、业绩预告等公告前5日内等期间，董事高管不得买卖股票[7] 违规处理 - 董事高管违规短线交易，所得收益归公司，董事会应收回，未执行股东有权要求30日内执行[8] 信息申报 - 新任董事、高管等应在相关事项后2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[10] 股份变动报告 - 董事高管所持股份变动，应在事实发生2个交易日内向公司报告并公告[12] 减持规定 - 董事高管计划减持，应在首次卖出15个交易日前报告并披露，每次披露减持时间区间不超3个月[13] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，应在相应时间2个交易日内向交易所报告并公告[13] 强制执行披露 - 董事高管股份被强制执行，应在收到通知2个交易日内披露相关信息[13] 增持期限 - 董事和高管披露增持计划实施期限自公告披露之日起不得超过6个月[15] 股份锁定 - 董事和高管年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定[17] 转让限制 - 董事和高管在任期内和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25%[18] - 董事和高管所持本公司股份不超过1000股的，可一次性全部转让[18] 违规处理措施 - 董事和高管未按制度申报股份变动意向或披露情况，董事会发函提示并责令补充申报及披露[21] - 董事和高管违反制度规定交易，公司视情节追究责任，包括责令解释、警告等[22] - 公司对违反制度行为及处理情况应完整记录，按规定报告或披露[22] - 董事和高管买卖股份严重违法违规，交由监管部门处罚[23] 制度生效 - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施[24]

董事会构成 - 公司董事会由8名董事组成，含3名独立董事，设董事长、副董事长、职工董事各1人[4] 董事会权限 - 有权批准交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上的事项[7] - 有权批准交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且绝对金额超1000万元的事项[7] - 有权批准交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且绝对金额超100万元的事项[8] - 有权批准交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且绝对金额超1000万元的事项[8] - 有权批准交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且绝对金额超100万元的事项[8] - 批准与关联自然人发生交易金额超30万、与关联法人发生交易金额超300万且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易[9] 会议召集与通知 - 董事会每年至少召开2次会议，由董事长召集，于会议召开10日前书面通知全体董事[12] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者审计委员会可提议召开临时董事会会议，董事长应在10日内召集和主持[12] - 召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应分别提前10日和3日书面通知全体董事、总裁和董事会秘书[14] - 董事会定期会议变更需提前3日发书面通知，不足3日需顺延或获全体与会董事书面认可[15] 会议举行与决议 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[19] - 1名董事1次会议不得接受超2名董事委托[16] - 董事会决议表决方式为举手表决、记名投票，一人一票[20] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议需无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足3人应提交股东会[21] 其他事项 - 禁止董事会越权形成决议[29] - 提案未通过，条件未重大变化时1个月内不应再审议相同提案[32] - 董事会会议档案保存期限为10年以上[24] - 担保事项需公司全体董事过半数同意，且经出席会议2/3以上董事同意，为关联方担保需提交股东会[23] - 利润分配、增减注册资本、发行证券及上市方案经董事会审核后需提交股东会批准[26][27] - 董事会制订公司重大收购、收购本公司股票、合并等方案[28] - 董事会制订《公司章程》修改方案[28] - 董事会向股东会提请聘请或更换会计师事务所[28] - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况[28] - 本规则术语含义与《公司章程》相同[30] - 本规则“以上”“内”“前”含本数，“超过”“过”不含本数[30] - 本规则未尽事宜按相关规定执行[30] - 本规则由公司董事会负责解释和修订[30] - 本规则自股东会审议通过之日起生效并实施[30]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 设召集人1名，由独立董事担任[4] 会议通知与召开 - 会议须提前3天通知，紧急情况除外[13] - 快捷方式通知，2日无异议视为收到[13] - 2/3以上委员出席方可举行[14] 决议与表决 - 决议须全体委员过半数通过[14] - 委员每次只能委托1名其他委员表决[15] 委员管理与记录 - 连续2次不出席，董事会可罢免委员职务[15] - 会议记录保存期为10年[16] 细则生效 - 自董事会审议通过之日起生效实施[18]

控股股东定义 - 持有股份占公司股本总额超50%或表决权足以对股东会决议产生重大影响等情形的股东为控股股东[2] 关联财务资助规定 - 公司不得为《创业板上市规则》规定的关联人提供财务资助，向特定关联参股公司提供需经特定审议并提交股东会审议[7] 资金占用管理 - 公司董事长为防止资金占用及清欠工作第一责任人[11] - 多部门有权检查非经营性资金往来情况[12] - 发生违规占用应依法制定清欠方案[11] - 应在年报披露资金占用情况[11] - 违规占用造成损失董事会应追责[13] - 被占用资金原则上现金清偿，严控非现金资产清偿[13] - 擅自批准资金占用视为严重违规，涉巨额将追法律责任[13] - 被占用资金可申请司法冻结控股股东股份[14] 制度相关 - 董事会审议相关事宜关联董事应回避表决[15] - 本制度术语含义与《公司章程》相同[17] - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[17] - 本制度未尽事宜按相关规定执行，与日后规定不一致按新规定执行[17] - 本制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[17]

投资者关系管理工作开展 - 多渠道开展工作，包括官网、新媒体等[6] - 设立联系电话、传真和电子邮箱，专人负责[8] - 年度报告披露后1个月内举行说明会[9] - 披露后及时召开业绩说明会[10] 工作管理职责 - 主要职责有拟定制度、组织活动等[13] - 董事会秘书负责组织和协调工作[14] - 证券部协助董事会秘书工作[22] 人员与原则 - 工作人员需具备良好品行等素质和技能[15] - 基本原则包括合规性、平等性等[2] 沟通与培训 - 与投资者沟通内容包括发展战略等信息[7] - 定期对相关人员开展系统性培训[16] 档案管理 - 建立健全档案，可创建数据库存档[16] - 记录活动和交流内容，保存不少于3年[16] 制度相关 - 术语含义与《公司章程》相同[18] - “少于”“前”不含本数[18] - 未尽事宜按规定及章程执行[18] - 与新规定不一致按新规定执行[18] - 由董事会负责解释和修订[19] - 自董事会审议通过生效实施[19] 文档信息 - 为珈伟新能源股份有限公司2025年11月相关制度[20]