投资者关系管理 - 目的是促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[6] - 原则有合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[6] - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等[7] 沟通与活动 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[9] - 应多渠道开展管理，加强网络渠道建设运维[9] - 召开投资者说明会应便于参与并提前公告[13] 制度与职责 - 建立互动易平台信息发布及回复内部审核制度[23] - 董秘为事务负责人，证券事务部是职能部门[26] - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[29]

独立董事情况 - 公司独立董事为3人，其中1名为专业会计人士[5] 会议规则 - 半数以上独立董事可提议召开专门会议，原则上提前三天通知，紧急情况不限[12] - 会议需三分之二以上独立董事出席，表决一人一票，事项经全体过半数同意通过[14] - 会议记录由董事会秘书保存十年[14] 审议事项 - 关联交易等事项应经专门会议讨论并过半数同意后提交董事会审议[8] 职权行使 - 独立董事行使特别职权需经专门会议讨论，部分需全体过半数同意[9] 意见发表与细则执行 - 独立董事应在专门会议发表独立意见，细则自董事会通过起执行并由其解释[14][19][20]

第一章 总 则 京东方华灿光电股份有限公司 内部审计制度 京东方华灿光电股份有限公司 内部审计制度 第一条 为加强和规范京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内 部审计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力度，明确内部审计 工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，根据国家有关法律 法规、《审计署关于内部审计工作的规定》，遵照《京东方华灿光电股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构对公司内部控制和风险管理的有 效性，财务信息的真实性、准确性、完整性和公平性，以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现控 制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第二章 组织与人员 第四条 公司设立内部审计机构，由内部审计负责人组织公司内部审计工作，不受公司其 他部门和个人的干涉。 第五条 ...

京东方华灿光电股份有限公司 对外投资管理制度 京东方华灿光电股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）投 资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《京东 方华灿光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司对外投资，即公司以货币资金、股权以及 经评估后的实物或无形资产等作价等对外进行的、涉及公司资产发生产权关系变 动的，并以取得收益为目的的投资行为。 公司对子公司投资，设立或者增资全资子公司除外。 第四条 本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司。 第三条 公司对外投资的主要方式包括： （一）长期股权投资是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合 ...

第一节 财务会计制度 京东方华灿光电股份有限公司 章 程 2026 年 03 月 京东方华灿光电股份有限公司 章程 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 公司管理层 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 京东方华灿光电股份有限公司 章程 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 3 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 京东方华灿光电股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 ...

京东方华灿光电股份有限公司 执行委员会主席工作细则 京东方华灿光电股份有限公司 执行委员会主席工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范运营，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《京东方华灿光电股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《京东方华灿光电股份有限公司执行委员会组 成及议事规则》及公司运营管理的有关规定，制订本工作细则。 第二条 执行委员会（以下简称"执委会"）主席主持公司日常经营和管理工 作，组织落实董事会和执委会决议、向董事会汇报、对董事会负责。 第二章 执委会主席的任职资格和任免程序 第三条 执委会主席任职应当具备以下条件： 第四条 执委会主席为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的执委会 主席： （一）具备本行业丰富的经营管理经验； （二）极具开拓、创新、进取精神和能力； （三）具备极强的战略洞察力、专业判断力和决策力，并精通系统方法论； （四）深谙公司发展历史，高度认同并积极践 ...

董事会提名委员会工作细则 京东方华灿光电股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 京东方华灿光电股份有限公司 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级管 理人员的选择标准和程序，对《公司章程》所规定的具有提名权的提名人所提名的 董事和高级管理人员人选其任职资格进行遴选、审核。 第一章 总则 第三条 本细则所称董事包括内部董事、外部董事、独立董事；高级管理人员指： 公司总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》 规定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会 会议结束后立即就任。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持提 名委员会工作；主任委员在委员中选举，并报请董事会批准产生。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格即自行解除、缺额应按本细则规定进 行及时补选。 ...

京东方华灿光电股份有限公司 信息披露制度 京东方华灿光电股份有限公司 信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为规范京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露，促进 公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《上 市公司信息披露管理办法》等有关法律法规及《京东方华灿光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指对公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《上市规则》《规范运作指引》和深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）其他相关规定，在深交所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定条件的媒体上公告的信息。信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明 书、上市公告书、收购报告书、定期报告和临时报告等。 第 ...

京东方华灿光电股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 京东方华灿光电股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责机制，提高年度报 告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，推进公司内控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件及《京东方华灿光电股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"责任追究"是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或不正确履行职责、义务以及其他个人原因，造成年报披露信息出现重大差错， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的追究与处理。 第三条 年报信息披露相关责任人包括但不限于：公司董事、高级管理人员、 会计机构负责人（会计主管人员）、证券事务部门人员 ...

京东方华灿光电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 京东方华灿光电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《京东方华灿光电股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事及 高级管理人员的考核标准并进行考核、制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、董事会秘书、财务负责人及由 《公司章程》界定的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 1 京东方华灿光电股份有限公司 董 ...