京东方华灿光电股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 京东方华灿光电股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大决策的效率和决策水平，完善公司治理结构，增强公司核心 竞争力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《京东方华灿光 电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 设董事会战略委员会并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议、方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作，战略委员会委员由公司董事组成。 第四条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格即自行解除，缺额应按本细则 规定进行及时补选。 第五条 董事会秘书负责战略委员会和董事会之间的具体协调工作。 第三章 职责权限 第六条 战略委员 ...

京东方华灿光电股份有限公司 独立董事制度 京东方华灿光电股份有限公司 独立董事制度 为进一步完善京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促进 公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《京东方华灿光电股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司和全体股东整体利益，保 ...

京东方华灿光电股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 京东方华灿光电股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责机制，提高年度报 告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，推进公司内控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件及《京东方华灿光电股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"责任追究"是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或不正确履行职责、义务以及其他个人原因，造成年报披露信息出现重大差错， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的追究与处理。 第三条 年报信息披露相关责任人包括但不限于：公司董事、高级管理人员、 会计机构负责人（会计主管人员）、证券事务部门人员 ...

总裁工作细则 第一章 总则 第一条 按照现代企业制度的要求，为完善京东方华灿光电股份有限公司（以下 简称"公司"）的治理结构，明确公司经理层的职责和权限，规范经理层内部机构及 运作程序，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《京东方华灿光电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本工作细则。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第二条 总裁的任职资格： 京东方华灿光电股份有限公司 总裁工作细则 京东方华灿光电股份有限公司 （一）具有较为丰富的经济理论知识、管理知识及较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽 全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉生产经营业 务，熟悉国家有关政策、法律、法规，具有一定的财会知识及税务知识； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）年富力强，具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： （ ...

第一条 为规范京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 加强董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性和股东合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《京东方华灿光电股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文件等相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，公司应当依 法解除其职务： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事经理，对该公司、企业的破产负有 个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； 京东方华灿光电股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 京东方华灿光电股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第 ...

京东方华灿光电股份有限公司 董事会秘书工作细则 京东方华灿光电股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为完善京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范董 事会秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进董事会的高效运作和科学 决策，维护公司、股东、债权人及全体职工的合法权益，特制定本工作细则。 第二条 本工作细则制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政 法规、规范性文件及《京东方华灿光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。本工作细则是董事会秘书执行职务过程中的基本行为准则。 第三条 董事会设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络 人。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。 第四条 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应切实履行《上市规则》规定的各项职责，采取 ...

京东方华灿光电股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 京东方华灿光电股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，加强董事、高级管理人员买卖公司股 票及持股变动管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份 变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规以及《京东方华灿光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董 ...

京东方华灿光电股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法 京东方华灿光电股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法 第一章 总则 第一条 为规范京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘及续 聘会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《京东方华灿光电股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为。选聘会计师事务所从事其他法定审计业务的，可视重要性程度参照本办法执 行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经公司董事会审计委员会审议同 意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有独立的法人资格及证券期货 ...

京东方华灿光电股份有限公司 对外担保制度 京东方华灿光电股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为了规范京东方华灿光电股份有限公司（下称"公司"）的对外担保行为， 有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号—上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《京东方华灿 光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司股东、全体董事及高级管理人员应当遵守本制度的规定，审慎对待和 严格控制对外担保，防范担保风险。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保 函的担保等。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 公司下属子公司对外提供担保的，公司派出 ...

第一章 总则 第一条 为规范京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）银行间债券市场发行 债务融资工具的信息披露行为，维护银行间债券市场秩序，保护市场参与者合法权益，根据中 国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称"《债务融资工 具管理办法》"）《公司信用类债券信息披露管理办法》、中国银行间市场交易商协会（以下 简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 "《信息披露规则》"）及相关法律法规，特制定本管理制度。 第二条 本制度所称"信息"是指：公司作为交易商协会的注册会员，在债务融资工具发 行及存续期内，可能影响投资者判断投资价值和投资风险或者公司发生可能影响其偿债能力的 重大事项以及债务融资工具监管部门要求披露的信息。"公开披露"是指公司及相关信息披露 责任人按法律、行政法规和其他有关规定，在交易商协会认可的媒体上公告信息。"存续期" 是指债务融资工具发行登记完成直至付息兑付全部完成或发生债务融资工具债权债务关系终 止的其他情形期间。 第三条 本管理制度适用于以下信息披露义务人： 上述相关人员对所知悉的董事会会议内容和文件以及公司未披露 ...