北京国枫律师事务所 关于北京东方通科技股份有限公司 国枫律证字[2023]AN169-1 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话(Tel)：010－88004488/66090088 传真(Fax)：010－66090016 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 东方通/公司 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司 年股票 2023 | | | | 期权激励计划（草案）》 | | 本次股权激励计划/本 | 指 | 北京东方通科技股份有限公司拟实施的 2023 | | 激励计划/本计划/本次 | | 年股票期权激励计划 | | 激励计划 | | | | 标的股票 | 指 | 公司向本次激励对象定向发行的股票 | | 《公司章程》 | 指 | 《北京东方通科技股份有限公司章程》 | | 《公司法》 | 指 | 年修订） 《中华人民共和国公司法》（2018 | | ...

北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-062 北京东方通科技股份有限公司独立董事 关于公开征集表决权的公告 独立董事程贤权保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1. 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事程贤权受 其他独立董事的委托作为征集人，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规 定，就公司拟于 2023 年 10 月 16 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议的股 权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。 2. 本次征集表决权采取无偿的方式依法公开征集，征集人程贤权符合《证 券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 3. 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容的 真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征 ...

关于 2023 年股票期权激励计划相关事项的核查意见 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》 等有关规定，对公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）相关 事项进行核查，发表核查意见如下： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规规定的禁 止实施股权激励计划的情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务 报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；3、上市 后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情 形；4、法律法规规定的不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施本激励计划的主体资格。 北京东方通科技股份有限公司监事会 （五）本激励计划的实施将有效激发员工的积极性、创造性与责任心，提 高公司的可持续发展能力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，从而 ...

北京东方通科技股份有限公司 北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-059 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"东方通"）于 2023 年7月26日召开第四届董事会第三十八次会议、第四届监事会第三十四次会议， 分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 及全资子公司在不影响募投项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民 币 70,000 万元的闲置募集资金适时进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好、有保本约定的、期限不超过 12 个月的投资产品。在上述额度范围内，该额 度可循环使用。公司独立董事、监事会、保荐机构第一创业证券承销保荐有限责 任公司均发表了明确同意意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-041）。 根据上述决议及授权，公司于近期使用闲置募集资金在授权范围内购买了银 行结构性存款产品，现将 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京东方通科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：东方通 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张德平 | 联系电话：010-63212001 | | 保荐代表人姓名：王璐 | 联系电话：010-63212001 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占 | | | 用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | 是 | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | ...

公司发展与行业竞争 - 公司产品被广泛运用于政务、金融、电信、交通等众多行业，公司所处行业的发展与国民经济的发展具有较高的正相关关系[3] - 公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面与国际知名软件厂商存在较大差距[5] - 公司面临行业竞争加剧的风险，市场新进入的竞争者会逐步增加，信息安全市场的多元化发展趋势渐趋明朗[5] - 公司作为软件和信息技术服务企业，产品研发和技术创新依赖于优秀的研发人员，核心技术人员流失可能对公司的持续创新能力和市场竞争力产生不利影响[6] 公司财务表现 - 2023年上半年，公司营业收入为10.5亿元，同比增长15%[11] - 公司净利润为1.2亿元，同比增长20%[11] - 公司数字天堂子公司实现营业收入1.5亿元，同比增长25%[11] - 公司营业收入为145,830,604.51元，同比下降27.54%[29] - 归属于上市公司股东的净利润为-180,257,319.91元，同比下降98.48%[29] - 公司总资产为4,887,740,323.16元，同比增长65.72%[29] - 公司归属于上市公司股东的净资产为4,398,152,154.15元，同比增长81.28%[29] - 公司基本每股收益为-0.3913元，同比下降97.43%[29] 公司业务拓展与技术应用 - 公司在新基建领域积极布局，加强工业互联网、物联网等新型基础设施建设[16] - 公司致力于网络流量识别和资产识别，推动工业互联网平台和应用发展[22] - 公司边缘计算是指在靠近物或数据源头的一侧，提供最近端服务[23] - 公司车联网能够为车与车之间的间距提供保障，降低车辆发生碰撞事故的几率[23] - 公司物联网通过各种信息传感器、射频识别技术等实时采集物体或过程的信息，实现物与物、物与人的泛在连接[23] 公司技术创新与知识产权 - 公司拥有106项发明专利、77项商标、757项软件著作权[45] - 公司服务电信、政府、金融、能源、交通等行业8000多家企业级用户，与3000多家合作伙伴携手打造合作共赢的产业生态[44] - 公司中间件业务在金融行业实现较快增长，同比增幅达到91.46%[51] 公司安全领域发展 - 公司在信息安全领域通过网络内容风控系统实现全流程内容安全治理管理[37] - 公司在智慧应急业务领域聚焦智慧应急及城市安全领域，提供应急管理信息化系统集成服务等产品[38] - 公司深耕电信行业反电信网络诈骗治理多年，持续跟进电信网络诈骗形势，构建全维度打击电信网络诈骗的产品体系[55] - 公司信息安全业务积极拓展DPI产品在多个场景的应用，包括反诈、物联网、工业互联网等，持续进行技术研发与产品迭代[56] 公司合作与发展战略 - 公司与北京邮电大学进行全面产学研用合作，针对网络安全规则库、数据安全识别规则库等技术达成战略合作，提升操作系统自主可控能力[57] - 公司与华为达成生态合作，提升操作系统自主可控能力，确保供应链安全，加速网络与信息安全产品国产化替代进程[57] - 公司将面向基础电信业务、5G+垂直行业、移动互联网、物联网、工业互联网等多个领域提供更为全面的安全防护能力[59]

北京东方通科技股份有限公司 根据上述决议及授权，公司于近期使用闲置募集资金在授权范围内购买了银 行结构性存款产品，现将有关事项公告如下： 购买 主体 签约银行 名称 产品名称 产品类型 认购金额 （万元） 起息日 到期日 预计年化 收益率 公司 招商银行 股份有限 公司北京 大望路支 行 招商银行点金 系列看涨两层 区间 122 天结 构性存款 （产品代码： NBJ04933） 保本浮动收 益型产品 15,000.00 2023-08-28 2023-12-28 1.65%-2.55% 公司 招商银行 股份有限 公司北京 大望路支 行 招商银行点金 系列看跌两层 区间 122 天结 构性存款（产 品代码： NBJ04934） 保本浮动收 益型产品 15,000.00 2023-08-29 2023-12-29 1.65%-2.55% 一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 北京东方通科技股份有限公司 | 购买 | 签约银行 | 产品名称 | 产品类型 | 认购金额 | 起息日 | 到期日 | 预计年化 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-051 北京东方通科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 北京东方通科技股份有限公司 二、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 虽然投资产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策 的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。公司将根据具体经济形 势，选择合适时机，适时适量购买。 （二）风险控制措施 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"东方通"）于 2023 年7月26日召开第四届董事会第三十八次会议、第四届监事会第三十四次会议， 分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司 及全资子公司在不影响募投项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民 币 70,000 万元的闲置募集资金适时进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好、有保本约定的、期限不超过 12 个月的投资产品，包括但不限于商业银行发 行的结构性存款产品、大额存单等，投资产品 ...

北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300379 证券简称：东方通 公告编号：2023-046 北京东方通科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 二、议案审议表决情况 本次会议以现场投票及网络投票相结合的方式，审议了会议议程中所列全部 议案，并形成了相关决议，具体表决结果如下： 1、审议通过《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"东方通"）2023 年第 二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结 合的方式召开。现场会议于 2023 年 8 月 11 日下午 15:00 在北京市海淀区中关村 南大街 2 号数码大厦 A 座 22 层多媒体会议室召开；通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为 2023 年 8 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13: ...

北京东方通科技股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京东方通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会 议于 2023 年 8 月 11 公司会议室以现场方式召开。鉴于公司于同日召开的 2023 年第二次临时股东大会和 2023 年 7 月 25 日召开的职工代表大会，选举产生了第 五届监事会成员，为保证公司监事会工作的衔接性和连贯性，根据《公司章程》 有关规定，经召集人说明并经全体监事同意，会议通知于 2023 年 8 月 11 日以现 场告知方式送达各位监事。经全体监事共同推举，本次会议由监事陈乔先生主持， 会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司董事会秘书和证券事务代表列 席了本次会议。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 北京东方通科技股份有限公司 证券代码：300 ...