外汇套期保值业务类型 - 包括远期结售汇、外汇互换等[2] 投资资金审批 - 累计总额不超最近一期经审计净资产10%，董事长批准[8] - 超10%但不超30%，董事会审议通过[8] - 超30%，股东会审议通过[8] 业务监督与报告 - 审计部每月监督检查并向董事会审计委员会报告[12] 风险应对 - 汇率剧烈波动，财务部分析并上报[17] - 出现重大风险，财务部按方案操作，审计部报告违规[18] 亏损披露 - 亏损达特定标准，两交易日内信息披露[17] 部门职责 - 财务部是经办部门，负责计划制定[10] - 销售等部门是协作部门，提供基础信息[11]

董事提名 - 1%以上股东可提独立董事候选人，3%以上可提非独立董事候选人[4][6] - 董事候选人人选需提交详细资料及关联关系等[5] 投票规则 - 累积表决票数为股份数乘选举董事人数之积，多轮选举重新计算[8] - 选举独董和非独董分开，仅投同意票[9][10] - 选票数超限额或候选人数超应选数，选票弃权[10] 当选规则 - 董事按得票决定是否当选，票数不得低于出席股东股份总数二分之一[13][14] - 中选人数超应选人数，得票多者当选；不足三分之二进行第二轮选举[14] - 获超二分之一选票候选人多于应选人数，按得票排序，相同且超应选人数时二轮选举[14] 其他 - 表决前主持人解释累积投票制细则[16] - 实施细则经股东会审议通过生效，修改亦同[19]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 特定任职人员及其亲属不得担任独立董事[5] - 有违法犯罪或处罚记录的不得被提名[12] - 受证券交易所处分的不得被提名[12] - 会计专业人士需具备注册会计师资格等条件之一[12] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[12] 提名与选举 - 董事会或特定股东可提出候选人[13] - 候选人应作出声明与承诺[14] - 最迟在股东会通知公告时报送备案材料[14] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[15] 任期与解职 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[16] - 连续两次未出席董事会会议可解除职务[17] - 因特定情形致比例不符需60日内补选[17] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[22] - 召开专门会议需提前三天通知[22] - 专门会议需三分之二以上独立董事出席[23] - 特定事项经专门会议审议后提交董事会[25] - 审计委员会审核财务信息，特定事项需成员过半数同意[28] - 投反对或弃权票应说明理由[31] 会议相关 - 审计委员会每季度至少召开一次会议[29] - 审计委员会会议须三分之二以上成员出席[29] 工作要求 - 每年现场工作时间不少于十五日[32] - 工作记录及资料至少保存十年[33] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[35] - 董事会专门委员会会议提前三日提供资料[39] - 会议资料至少保存十年[39] 费用与津贴 - 公司承担独立董事相关费用[40] - 可建立责任保险制度[47] - 津贴标准由董事会制订，股东会审议通过并披露[40] 制度施行 - 制度自股东会审议通过之日起施行[44] - 制度由董事会负责解释[45]

对外投资审议规则 - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情况提交股东会审议披露[6] - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况提交董事会审议披露[8] 人员管理 - 派出董事需在董事会会议结束10个工作日内报告会议情况[20] - 派出人员每年应签订责任书、提交述职报告并接受检查[19] 财务核算 - 财务部门应对对外投资进行完整会计记录和核算[21] - 公司期末应对短期投资全面检查并按需计提减值准备[21] 信息披露 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[23] - 子公司需遵循公司信息披露管理制度且信息要真实准确完整[23] 制度说明 - 本制度由公司董事会负责解释，股东会审议通过后实施[26]

湖北富邦科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 湖北富邦科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范湖北富邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）与公司关联 方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，建立防范公司控股股东及关联方 占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件及《湖 北富邦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的关联方，与《上市规则》规定的关联方具有相同含义。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直 ...

董事会秘书聘任与解聘 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[4] - 出现规定情形，公司应一个月内解聘[13] 任职限制 - 受证监会最近一次处罚未满三年不得担任[4] - 近三年受交易所谴责或三次以上通报批评不得担任[4] 会议文件处理 - 传真方式召开董事会，表决董事五日内邮寄文件给秘书[9] 职责代行与聘任期限 - 空缺超三月，董事长代行职责并六个月内完成聘任[13] 报酬与细则相关 - 报酬和奖惩由董事会决定并考核[16] - 细则经董事会审议通过生效，由其负责解释[20][21]

突发事件分类 - 治理类含大股东重大风险、董事高管违规等[5] - 经营类包括经营财务恶化、面临退市风险等[6] - 环境类涉及国际国内事件、政策变化等[6] - 信息类有股价异常波动、媒体不实报导等[6] 应急管理机制 - 突发事件应对实行预防为主、预防与应急处置结合原则[3] - 突发事件处置工作领导小组统一领导应急处置[9] - 各部门负责人为预警预防第一负责人[11] 处置措施 - 发生突发事件立即控制事态并启动应急预案[14] - 治理类要约见大股东、协助查处案件等[16] - 经营类需了解财务、控制责任人等[17] - 信息类要联系媒体、澄清信息等[20] 后续工作 - 可邀请专业机构协助解决突发事件[20] - 各部门负责人及时修订应急预案[20] - 领导小组拟定善后处置意见经批准后执行[20] - 及时上报并续报，结束后消除影响等[21] 保障与奖惩 - 各部门做好人力、物力、财力等应急保障工作[23] - 对突出贡献集体和个人给予奖励[27] - 对失职渎职责任人给予处分或追究刑责[27] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[30] - 修订和解释权归总经理经营分析会议[30][31]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，含一名董事长、三名独立董事、一名职工代表董事[4] 会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知全体董事[14] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长十日内召集主持[14] - 临时董事会会议提前三日通知各董事[14] 会议出席与表决 - 一名董事一次会议不得接受超二名董事委托代为出席[16] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[19] - 董事会决议须全体董事过半数通过，担保需三分之二以上同意[21] 其他规定 - 董事会临时会议经董事长提议可用传真等方式决议[21] - 董事会会议记录保存期限不少于十年[24] - 决议违规致损，参与董事负责，表明异议可免责[24] - 规则相关表述含数规定[26] - 规则未尽事宜按相关法律和章程执行[26] - 规则与法律相悖时按法律执行并修订[26] - 规则由公司董事会负责解释[27] - 规则经股东会审议通过生效，修改亦同[27]

资金占用管理 - 制度适用于公司与控股股东等资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 公司与关联方规范 - 公司与控股股东等应“五分开”[6] - 公司不得为控股股东等担保[8] 检查监督机制 - 财务部定期查非经营性资金往来[12] - 财务部和审计部每季度检查公司及子公司[12] - 外部审计机构审计财报时专项审计资金占用[13] 侵占资产处理 - 董事会要求停止侵害、赔偿损失，拒不纠正则报告披露并诉讼[15] - 控股股东等违规占用资金担责[17] - 董事会建立“占用即冻结”机制[17] 资金清偿规定 - 被占用资金原则上现金清偿，符合条件可探索创新方式但需报批[18] - 严格控制非现金资产清偿，需内部审批并遵守规定[18] 违规责任追究 - 董事和高管擅自批准致资金占用将被追责[18] - 涉及金额巨大时董事会召集股东会通报处理[18] 制度执行与生效 - 制度未尽事宜按国家法律和《公司章程》执行[20] - 抵触时按届时有效规定执行[20] - 制度自股东会审议通过生效，由董事会解释修订[20]

审计委员会构成 - 成员三名，独立董事应过半数[5] - 委员由董事长等提名，全体董事过半数选举产生或罢免[6] - 独立董事比例不符规定，公司六十日内完成补选[10] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及披露，监督评估内外部审计和内控[12] - 评估外部审计机构，审核审计费用及聘用条款[13] - 审阅内部审计计划并督促实施[14] - 审阅财务报告提意见[15] - 评估内控设计，审阅自评报告[17] - 协调各方与外部审计机构沟通[18] - 监督董事、高管，提解任建议[19] 审计部工作要求 - 每年至少提交一次内部审计报告[21] - 至少每半年对特定事项检查一次[21] 审计委员会会议规定 - 定期会议每年至少召开四次[29] - 会议前三日通知，紧急情况可口头通知[29] - 三分之二以上（含）委员出席方可举行[22] - 决议须全体委员过半数通过，紧急情况可通讯表决[32] - 会议记录由审计部保存，期限不低于十年[35] 事项审议流程 - 披露财报等经审计委员会过半数同意提交董事会[26] - 聘用或解聘会计师事务所经审计委员会过半数同意提交董事会[27] 细则执行 - 本细则自董事会决议通过之日起执行[36]