苏州天华新能源科技股份有限公司 | | 本报告期 | 现场出席 | 以通讯方 | 委托出席 | 缺席董 | 是否连续两次 | 出席股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 应参加董 | 董事会次 | 式参加董 | 董事会次 | 事会次 | 未亲自参加董 | 东会次 | | | 事会次数 | 数 | 事会次数 | 数 | 数 | 事会会议 | 数 | | 徐莹 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 | 0 | 本人按时出席董事会，在董事会会议上认真审议各项议案，本人认为公司董事 会会议的召集、召开、重大事项决策符合法定程序，合法有效。 二、董事会专门委员会工作情况 独立董事2025年度述职报告 本人徐莹作为苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董 事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、 公司《独立董事工作制度》等规定和 ...

董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规、规范性文 件和《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因辞职或辞任、任期 届满未连任、被解除职务或者其他导致董事及高级管理人员实际离职等情形。 第三条 公司董事及高级管理人员离职管理应遵循以下原则： 苏州天华新能源科技股份有限公司 （三）平稳过渡原则：确保董事及高级管理人员离职不影响公司正常经营治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满前辞任。董事辞任、高级管理人员辞职应当 提交书面报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保管理、规范公司对外担保行为，有效防范和控制公司资产运营风险，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《苏州 天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵 押及质押。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保 在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键环节的 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 董事会战略与投资决策委员会工作细则（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、行政法规和规范性文件、公 司股票上市地证券监管规则以及《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事 会战略与投资决策委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与投资决策委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资决策委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包括 一名独立董事。 第四条 战略与投资决策委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资决策委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与投资决策委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》等法律法规及规范性文件及《公司章程》的规定，并参照《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、公司股票上市地证券监管 规则和《上市公司独立董事管理办法》的要求，公司设立独立董事，并制订本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独 立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立 性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的要求，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公 ...

本人卜浩作为苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董 事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》、 公司《独立董事工作制度》等规定和要求，在2025年度忠实履行独立董事的职责， 谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，积极发挥独 立董事作用。 苏州天华新能源科技股份有限公司 独立董事2025年度述职报告 经2025年12月26日召开的公司2025年第四次临时股东大会审议通过，本人担任 公司第七届董事会独立董事，现将本人2025年度履行独立董事的职责情况报告如下： 一、2025年度出席公司会议情况 2025年度，公司第六届董事会共举行9次董事会会议、5次股东会会议；公司第 七届董事会共举行1次董事会会议、0次股东会会议。在本人任职期间，应出席董事 会1次，本人亲自出席了会议，不存在缺席董事会或委托出席会议的情况。本人出席 会议情况如下： | | 本报告期 | 现场出席 | 以通讯方 | 委托出席 ...

第一章 总 则 第一条 为确保苏州天华新能源科技股份有限公司（下称 "公司"）严格遵守香港联 合交易所有限公司《环境、社会及管治报告守则》，系统推进 ESG 工作，提升 ESG 信 息披露质量，增强核心竞争力及可持续发展能力，并获得资本市场对公司 ESG 工作的认 可，特制订本规范。 第二条 本规范适用于公司董事会、董事会专门委员会、本公司各部门、下属全资及 控股子公司全体员工。 苏州天华新能源科技股份有限公司 ESG管理办法（草案） （H股发行并上市后适用） 第三条 本办法所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境、社 会及管治方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及 管治的健全和透明。 第四条 公司董事会为 ESG 管理工作的最高决策机构，负责对 ESG 重大议题、工作 目标、信息披露、对外报告等进行讨论、评估与审批。董事会具体职责请参考第二章第 四条。 第二章 组织架构与职责分工 第五条 董事会作为公司 ESG 事务的最高决策层，主要职责包括： (一) 制定 ESG 及气候相关议题的监管制度，明确议事流程和频率； (二) 全面负责 ESG 和气候相关议题的策 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的薪酬与绩效，建立健全符合现代企业管理制度要求的激励和约束机制，充分调动 其工作的积极性和创造性，发挥其管理、监督职能，提高企业经营管理水平，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范 性文件和《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事及高级管理人员。 第六条 本制度所指的薪酬是指公司董事、高级管理人员缴纳个人所得税前获得的收 入（包括基本工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保险费、公积金、年金以及其 他形式从公司获得的报酬），个人所得税及按规定需由个人承担的社会保险费等费用由公 司按照国家有关规定从基本薪酬、绩效薪酬中统一代扣代缴。 第七条 公司对董事、高级管理人员的工资总额进行预算管理。公司以上年度工资总 额为基数，根据公司经济效益和经济目标，结合提高劳动生产率和人工成本投入产出率等 情况，合理编制年度工资总额预算。 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 规范与关联（连）方资金往来管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第二条 本规则所称的"关联（连）方"，与现行有效的《深圳证券交易 所股票上市规则》之规定，以及《香港上市规则》第14A章所界定的关连人士 具有相同含义。本规则所指关联（连）交易是指公司或其控股子公司与公司关 联人/关连人士之间发生的交易，包括《上市规则》规定的关联交易，以及 《香港上市规则》第14A章所界定的关连交易。公司及纳入公司合并会计报表 范围的子公司与控股股东、单一最大股东、实际控制人及其他关联（连）方之 间的所有资金往来均适用本制度。 第三条 公司关联（连）方不得以任何方式侵占公司利益。 第四条 公司关联（连）方不得利用其关联（连）关系损害公司利益。违 反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第五条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第二章 与公司关联（连）方资金往来规范 第六条 公司关联（连）方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用公 司资金。 第七条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给公司关联（连） 方使用： 第一章 总则 第一条 为规范苏州天华新能源科技 ...

（一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换其他公司股权； （三）增加、减少对外权益性投资； 苏州天华新能源科技股份有限公司 对外投资管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理 地使用资金，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规、规范性文 件、公司股票上市地证券监管规则和《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动的行为。包括但不限于： （四）股票投资、债券投资； （五）委托理财； （六）投资交易性金融资产； （七）可供出售金融资产； （八）持有至到期投资。 第三 ...