培训安排 - 2025年3月20日天风证券对天华新能进行2024年度持续督导培训[1] - 培训方式为集中培训与自学结合，形式有演示讲义等[1] - 参加人员为公司董监高等[1] 培训效果 - 公司与人员积极配合，参加人员理解并表示遵守法规[2] - 培训提高公司及相关人员规范运作意识[3]

现场检查 - 对应期间为2024年度，检查时间为2025年3月20日[2] - 未发现问题[5] 公司治理 - 章程和制度完备合规且有效执行[2] - 三会记录完整、决议签名确认[2] - 董监高履职合规，人员独立无同业竞争[2] 内部控制 - 建立内部审计制度并设部门[3] - 审计委员会和内审部门按季度开展工作[3] - 风险投资等业务有完备内控制度[3] 信息披露 - 已披露公告与实际一致、内容完整[3] - 无应披露未披露重大事项[3] - 信息传递等流程符合制度规定[3] 利益保护 - 建立防止占用资金制度，无占用情形[3][4] - 关联交易和对外担保审议程序合规、价格公允[3][4] 募集资金 - 到位一个月内签订三方监管协议且有效执行[4] - 无第三方占用等违规情形，使用与披露一致[4] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，有波动有合理解释[4] - 与同行业可比公司相比无明显异常[4] 承诺履行 - 公司和股东均完全履行相关承诺[4] 其他事项 - 执行现金分红制度并如实披露[5] - 对外财务资助合法合规[5] - 大额资金往来有真实背景[5] - 重大投资等无重大变化或风险[5]

新策略 - 公司拟开展锂盐及原材料期货套期保值业务，规避价格波动风险[1][2] - 交易工具为衍生品合约，场所含境内外合法交易所[2] - 交易保证金上限不超5亿，最高合约价值不超20亿[2] - 有效期12个月，实施主体为公司及子公司[2][3] 风险与控制 - 业务存在市场、政策等风险[5][6][8][9][10] - 公司通过制度、培训等措施控制风险[11][12]

业务概况 - 开展锂盐及原材料期货套期保值业务[5] - 交易工具为远期、期货、期权等衍生品合约[6] 业务限制 - 交易保证金上限不超5亿元，最高合约价值不超20亿元[8] - 业务期限自2025年3月20日起12个月内有效[10] 其他要点 - 目的是降低经营风险，保持业绩稳定[3] - 资金来源为自有及自筹资金[9] - 已通过董事会审议，无需股东大会审议[11] - 存在市场、政策等风险[12] - 独立董事同意开展业务[21]

激励计划授予 - 2022年3月2日首次授予122人625万股第二类限制性股票[3] - 2022年3月4日预留授予29人90万股第二类限制性股票[3] 激励计划调整 - 2024年3月18日调整授予数量、价格及作废部分未归属股票[4] - 2025年3月20日调整授予价格及作废部分未归属股票[5] 股票作废情况 - 因人员离职和股价原因合计作废281.502万股未归属股票[7] 激励对象调整 - 2022年首次授予部分激励对象由116人调为109人[7] - 2022年预留授予部分激励对象由28人调为26人[7] 影响说明 - 本次作废不影响公司财务等方面及激励计划实施[9]

会议相关 - 公司第六届监事会第十六次会议于2025年3月20日召开，3名监事实际表决[1] 业务表决 - 开展期货套期保值业务议案3票同意通过[3] - 调整2022年限制性股票激励计划授予价格议案3票同意通过[6] - 作废部分已授予尚未归属的限制性股票议案3票同意通过[8] 激励计划调整 - 2022年限制性股票激励计划授予价格由52.61元/股调整为51.62元/股[4][5] - 因人员变动，作废281.502万股第二类限制性股票[7] - 首次授予部分激励对象由116人调为109人，预留授予部分由28人调为26人[7]

激励计划流程 - 2022年2月8日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[7] - 2022年2月9 - 24日首次授予激励对象名单公示期满无异议[8] - 2022年3月2日股东大会审议通过激励计划相关议案[8] - 2022年3月2 - 4日董事会调整首次授予激励对象及数量、审议预留授予议案[9][10] - 2022年3月5 - 16日预留授予激励对象名单公示期满无异议[11] - 2024年3月18日董事会和监事会决定调整授予数量及价格等[11][12] - 2025年3月20日董事会和监事会通过调整授予价格和作废部分限制性股票议案[13][15][18] 数据相关 - 2023年12月31日公司总股本837,537,178股，剔除回购后831,337,158股[15] - 2023年年度权益分派每10股派现10元，分红总额831,337,158元，每股0.9925973元[15] - 激励计划授予价格从52.61元/股调整为约51.62元/股[16][17] 人员及股票调整 - 9名激励对象离职作废19.50万股限制性股票[18] - 135名激励对象因股价放弃归属，作废262.002万股[18] - 本次合计作废281.502万股限制性股票[18] - 首次授予部分激励对象由116人调整为109人[18] - 预留授予部分激励对象由28人调整为26人[18] 合规情况 - 截至法律意见书出具日，调整及作废事项获授权和批准，符合规定[20]

限制性股票激励 - 2022年3月2日首次授予122名激励对象625万股第二类限制性股票[3] - 2022年3月4日预留授予29名激励对象90万股第二类限制性股票[3] - 调整前2022年限制性股票激励计划授予价格为52.61元/股[7] - 调整后2022年限制性股票授予价格约为51.62元/股[9] 权益分派 - 2024年5月23日以831,337,158股为基数派发现金股利，总额831,337,158元，每股0.9925973元[8] 议案审议 - 2022年2月8日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[1][2] - 2022年3月2日股东大会审议通过激励计划相关议案[3] - 2024年3月18日审议通过调整授予数量和价格及作废部分股票议案[4] - 2025年3月20日审议通过调整授予价格及作废部分股票议案[5]

期货业务 - 开展期货套期保值业务交易保证金上限不超5亿元，最高合约价值不超20亿元[3] - 业务期限自会议审议通过之日起12个月内有效[4] - 开展期货套期保值业务表决6票同意，0票反对，0票弃权[5] 激励计划 - 2022年限制性股票激励计划授予价格由52.61元/股调整为51.62元/股[6] - 因离职和股价原因，作废281.502万股限制性股票[7][8] - 首次授予部分激励对象由116人调整为109人，预留授予部分由28人调整为26人[8] 会议情况 - 第六届董事会第二十四次会议于2025年3月20日召开，6名董事全出席[1]

市场扩张和并购 - 2024年11月28日，孙公司宜春盛源以251,028万元竞得江西矿区采矿权[1] 矿区情况 - 矿区生产规模900.00万吨/年[2] - 矿区面积0.8429平方公里[3] - 采矿许可证有效期23年，自2025年3月7日至2048年3月6日[3] 影响与风险 - 取得采矿权证助公司增锂矿储备，保障供应，增强竞争力[3] - 公司未全面细致开采，存在矿体预测与实际开采有差距风险[4]