苏州天华新能源科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业会计准则第36号——关联方披露》及《公司章程》的有关 规定，并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易 与关联交易》的相关要求，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除 ...

管理制度 第一章 总则 第一条 为加强苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及 《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持公司股份是指登记 在其名下的所有公司股份。 苏州天华新能源科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 1 第四条 公司董事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让： 公司董事和高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司 股票 ...

财务资助定义 - 公司及其控股子公司有偿或无偿对外提供资金等行为，资助对象为持股超50%控股子公司且其他股东无控股股东等关联人除外[2] 审议规则 - 董事会审议需经出席董事会三分之二以上董事同意，关联董事回避表决，表决人数不足三人时提交股东会审议[5] - 为资产负债率超70%对象提供资助，需经董事会审议后提交股东会审议[5] - 单次或累计资助金额超公司最近一期经审计净资产10%，需经董事会审议后提交股东会审议[5] 信息披露 - 及时披露资助事项，包括资助事项概述、被资助对象基本情况等内容[8] - 被资助对象到期未还款或出现影响还款能力情形，及时披露情况及措施[10] 其他规定 - 逾期财务资助款项收回前，不得向同一对象追加提供财务资助[12] 职责分工 - 财务部负责对资助对象调查并提交结论，办理资助手续及后续跟踪监督[15][16] - 董事会秘书负责信息披露工作[16] - 内部审计部门负责合规性监督检查[18]

苏州天华新能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平、公开、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规以 及《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 《信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕 信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要 责任人。董事会秘书负责办理公司内 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理 地使用资金，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等法律法规、规范性文件和《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动的行为。包括但不限于： 第三条 公司对外投资应遵循的原则： （一）符合国家法律、法规、《公司章程》的有关规定及国家相关产业政策； （二）符合公司的发展战略，合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造 良好经济效益； （三）必须注重风险防范、保证资金运行安全。 第六条 公司董事会战略与投资决策委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 ...

1、交易目的：为避免锂电材料价格波动带来的不利影响，苏州天华新能源科技 股份有限公司（以下简称"上市公司"）及控股子公司（上市公司与控股子公司以 下统称"公司"）拟开展期货套期保值业务，通过期货套期保值的避险机制降低市场 价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续稳定。 2、交易金额：根据业务实际需要，拟将公司开展期货套期保值业务所需交易保 证金上限由不超过人民币 5 亿元增加至不超过人民币 10 亿元；任一交易日持有的最 高合约价值由不超过人民币 20 亿元增加至不超过人民币 25 亿元，上述额度在有效 期限内可循环滚动使用。本次业务期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益 进行再交易的相关金额）将不超过前述已审议额度。 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2025-065 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于增加期货套期保值业务额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 3、公司拟开展的期货套期保值的品种为与上市公司及控股子公司生产经营有直 接关系的锂盐及生产锂盐所需原材料等相关期货品种。交易场所 ...

2026年度董事薪酬方案 为进一步完善苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）激励与约 束机制，充分调动公司董事的工作积极性，根据国家有关法律、法规及《公司章程》 的有关规定，以及行业及地区的收入水平，结合本公司的实际情况，制定本方案。 苏州天华新能源科技股份有限公司 2、在公司担任除董事以外职务并领取薪酬的董事（不含独立董事），薪酬按照 所担任董事以外职务与岗位责任等级确定。 3、其他与公司存在劳动关系的董事薪酬区间如下： （1）副董事长的薪酬拟定为每年人民币100~200万元（税前）。 一、适用本方案的人员包括：公司董事。 二、董事薪酬方案遵循以下原则： 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 2、体现职责权利对等的原则，薪酬与岗位重要性、工作量、承担责任相符； 3、体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； 4、体现激励与约束并重原则，薪酬应与公司当年度公司经营业绩挂钩。 三、董事的薪酬标准： 1、根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，公司 独立董事薪酬为每年人民币12万元（税前）。 （2）董事长的薪酬拟定为每年人民币150~30 ...

职工代表董事符合《公司法》等法律法规和《公司章程》规定的任职条件。本 次选举完成后，公司董事会中兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的 董事，总计未超过公司董事总数的二分之一。 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2025-064 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于选举第七届董事会职工代表董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》等有关规定，苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 9 日召开 2025 年第一次职工代表大会，经与会职工代表表决通过，同意选 举陆建平先生（简历附后）为公司第七届董事会职工代表董事。本次职工代表大会 决议生效以《关于修订<公司章程>的议案》经 2025 年第四次临时股东大会审议通 过为前提，任期至公司第七届董事会届满之日。 特 ...

2、交易工具和场所：交易工具为远期、期货、期权等衍生品合约。交易场 所包括符合国内监管要求的公开交易所及具备合法资质的境外交易所。 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于增加期货套期保值业务额度的可行性分析报告 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"上市公司"）及控股子公司 （上市公司与控股子公司以下统称"公司"）拟使用自有及自筹资金利用期货工 具开展套期保值业务，现结合生产经营实际，拟增加期货套期保值业务额度。 具体情况如下： 一、增加期货套期保值业务额度的目的 近年来，宏观因素影响及行业供需阶段性调整明显，国内商品材料、产品 价格波动幅度巨大，公司主要产品受价格波动影响产生经营利润波动风险，并 导致整体业绩波动。为促进公司生产经营稳健开展，充分利用期货衍生品工具， 目的是借助套期保值功能进行风险对冲，规避市场价格波动风险，提升公司的 持续盈利能力和综合竞争能力，减少因商品原材料价格波动、产成品价格波动 对公司生产经营产生的不利影响，提升公司抗风险能力，增强经营稳健性，公 司拟根据相关法律法规及公司规定，增加期货套期保值业务额度。 二、套期保值的开展方式 1、套期保值品种：公司开展期货套期保值业务的期货品 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州天华新能源科技股份有限公司董事会现就提名 沈同仙女士 为 苏州天华新能源科技股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为苏州天华新能源科技股份有限公司第七届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过苏州天华新能源科技股份有限公司第六届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 苏州天华新能源科技股份有限公司 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和 ...