董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员（以下简称经理人员） 的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制订本工作细则。 苏州天华新能源科技股份有限公司 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于两名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生，委员会设主任委员（召 集人）一名，由董事会选举一名独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的委员 不再具备《公司章程》所规定的独立性，自动失去委员资格，并由董事会补足委 员人数。 第六条 《公司法》《公司章程》关于董事义务规定适用于薪酬与考核 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为完善苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障所有股 东充分行使选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 以及《公司章程》等有关规定，特制定本实施细则。 （二）选举非独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的 股份总数乘以该次股东会应选非独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股 东会的非独立董事候选人。 第二条 本实施细则所称的累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥 有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则中所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 在股东会上拟选举两名以上的董事时，董事会应当在召开股东会通知 中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，会议主持人或其指定人员应明确告 知与会股东对候选董事实行累积投票方式。董事会必须置备适合实行累积投票方式 的选票，并应对累积投票规则、选票填写方法等做出解释和说明，以保证股东正确 行 ...

第三条 本制度适用于公司及下属各控制的企业的对外的捐赠行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 合法合规原则：捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德，不 得损害公共利益和其他公民的合法权益。 第五条 自愿无偿原则：公司对外捐赠后不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。 苏州天华新能源科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权 人及职工权益的基础上，更好地履行公司社会责任，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》等法律法规、规范性文件及《苏州天华 新能源科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"是指公司自愿无偿将其有权处分的合法财 产赠送给自然人、法人或者其他组织，用于与生产经营活动没有直接关系的公益 事业的行为。 （三）其他捐赠：除上述捐赠以外，公司出于弘扬人道主义目的或者促进社 会发展与进步以及公司履 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司（包括本公司）担任独 立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行本公司独立董事的职责。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第四条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）符合本制度第五条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 第一章 总则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第一条 为进一步完善苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》等法律法规及规范性文件及《公司章程》的规定，并参照《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《上市公司独立董事 管 ...

规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来， 避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本规则所称的"关联方"，与现行有效的《深圳证券交易所股票 上市规则》之规定具有相同含义。公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司 与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。 第三条 公司关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给 公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 苏州天华新能源科技股份有限公司 第五条 公司董事和高级 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为确保董事会的工作职责和科学决策，明确董事会的职责权限，规范 董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，苏州天华新能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、部 门规章和规范性文件，并按照《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是股 东会决议的执行机构，对股东会负责，由股东会选举产生，依照公司章程的规定行 使职权。 第二章 董事职责 第三条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。公司董事包括独立董事。 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第四条 公司股东为依法持有公司股份的人。股东按其所持有股份的类别享 有权利，承担义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同等义务。 第五条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明 股东持有公司股份的充分证据。 第六条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会， 并行使相应的表决权； 第一条 为规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司治理 准则》、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规和规范性文件和《苏州天华新能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律 法规以及《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用 项目。公司变更募集资金运用项目必须经过股东会批准，并履行信息披露义务和 其他相关法律义务。 第八条 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 章程 二 0 二五年十二月 1 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 9 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第八章 | 通知和公告 | 39 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 40 | | 第十章 | 修改章程 44 | | --- | --- | | 第十一章 | 附则 44 | 第一章 总则 第一条 为维护苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由苏州工业园区天华超净科技有限公司整体变更设立，在江苏省市场监 督 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保管理、规范公司对外担保行为，有效防范和控制公司资产运营风险，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及 《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵 押及质押。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保 在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键环节的风险控制， 并采取相应的控制措施，达到如下目标： （一）确保担保业务规范，防范和控制或有负债风险； ...