上海飞凯材料科技股份有限公司监事会 关于公司2023年度内部控制自我评价报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求, 上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日 (内部控制评价报告基准日)的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价, 并出具了《2023 年度内部控制自我评价报告》。评价报告结论如下: 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司 有财务报告内部控制重大缺陷 1 个。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司 有非财务报告内部控制重大缺陷 2 个。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 经审核公司《2023 年度内部控制自我评价报告》, 公司监事会认为: 公司《2023 年度 内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况, 全 体监事对公司《202 ...

公司概况 - 公司注册资本为5.16亿人民币，有17家全资子公司、14家控股子公司，生产基地近800亩[17] - 2014年公司于深交所创业板挂牌上市，股票代码300398[16] - 2021年公司更名为上海飞凯材料科技股份有限公司[20] 市场扩张和并购 - 2017年成功收购昆山兴凯60%股权、大瑞科技100%股权、和成显示100%股权[20] - 2019年新设深圳飞凯新材料有限公司、广东凯创显示科技有限公司等多家控股子公司[20] - 2023年成功收购润奥化工33.04%股权[20] 业绩总结 - 2023年公司实现营业收入272,868.35万元[27] - 2023年公司实现归属于上市公司股东的净利润11,235.33万元[27] - 2023年公司基本每股收益达0.21元/股[27] - 2023年公司净资产收益率达2.99%[27] - 2020 - 2023年营业收入分别为18.64亿元、26.27亿元、29.07亿元、27.29亿元[28] - 2020 - 2023年归属于股东的净利润分别为2.30亿元、3.86亿元、4.35亿元、1.12亿元[29] - 2020 - 2023年基本每股收益分别为0.45元/股、0.75元/股、0.84元/股、0.21元/股[30] - 2020 - 2023年净资产收益率分别为9.03%、12.93%、12.65%、2.99%[31] - 2023年现金分红金额42134279.12元，占净利润比率37.50%；2022年分红96236530.66元，占比22.15%；2021年分红68079132.33元，占比17.64%[55] 公司治理 - 公司现任董事会成员9名，其中独立董事3名[43] - 公司监事会共由3名监事组成，其中职工代表监事1名[44] - 2023年董事会各次会议审议议案数量分别为1、23、1、3、9、3、2、22、3项[46] - 2023年监事会各次会议审议议案数量分别为16、1、1、1、1、3、2、2、1项[46] - 董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核4个专业委员会[47] - 报告期内战略、审计、提名、薪酬与考核委员会分别召开1、4、3、3次会议，审议1、13、6、6个议案[48] - 报告期内召开1次独立董事专门会议，发表独立意见7次、事前认可意见1次、专项说明2次[49] 投资者关系 - 2022年年度股东大会投资者参与比例为30.06%，审议议案13项；2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为29.83%，审议议案8项[42] - 报告期内举办业绩说明会4场，回答投资者问题118个[56][57] - 截至报告期末发布定期报告6份、临时公告199份，上传公告和附件445份，2022年度信息披露考核获B等级[58] 党建情况 - 公司现有党支部6个，党员101名，报告期内新增党员10名[64] - 截至报告期末正式党员97名、预备党员4名、女性党员49名[65] 荣誉与活动 - 2023年6月公司荣获2022 - 2023年度“宝山区民营经济人士理想信念教育示范点”称号[70] - 2023年5月公司荣获《中国光纤广联原材料最具竞争力企业十强》[89] - 2023年6月和成显示成功协办“第十届海峡两岸（南京）新型显示产业高峰论坛”[91] - 2023年6月公司携半导体行业高精尖产品参加SEMICON China 2023[92] - 2023年11月公司携IC封装领域关键原材料产品参加中国集成电路设计业年会（ICCAD 2023）[94] - 2023年11月公司携材料参加中国国际涂料展（CHINA COAT 2023）[96] - 2023年12月公司受邀出席“芯”向亦庄——2023汽车芯片产业大会，获评“最佳合作伙伴奖”[98] 新产品和新技术研发 - 公司制定《专利管理办法》《知识产权维护与运用控制程序》等文件健全专利保护体系[73] - 公司开展多角度专利分析工作，通过专利分析报告帮助研发人员了解技术及产品专利情况[73] - 公司有效专利635件，其中有效发明专利615件，实用新型专利20件[76] - 公司申请专利365件，授权专利3件，境内专利469件，境外专利166件[76] - 公司与上海大学合作成立“特种光波导工程技术研发中心”[100] - 公司成员企业润奥化工与南京大学联合设立树脂研发中心和应用技术中心[100] - 2023年公司研发投入18,923.54万元，同比增长3.02%，占报告期营业收入的6.94%[102] - 截至2023年底，公司研发团队合计600人，同比增长4.53%[102] - 2023年4月公司获批设立“博士后科研工作站”[101] 员工情况 - 截止2023年12月31日，公司拥有在职员工共2,175名，与上年相比增长了1.26%[114] - 2019年限制性股票激励计划第二期激励对象158人，解除限售的限制性股票数量1,560,600股[118] - 2019年限制性股票激励计划第三期激励对象154人，解除限售的限制性股票数量2,020,040股[118] - 2022年限制性股票激励计划第一期激励对象172人，解除限售的限制性股票数量2,469,040股[118] - 2023年3月完成面向全公司中高层管理者的“腾飞计划”之《做高绩效团队的管理者》培训项目[125] - 2023年7月开展“攀登计划”《大客户销售之信任五环》培训项目，近50位销售精英参加[127] - 新员工入职可享受2个月的临时住宿，公司可为员工申请公租房以及人才公寓补贴[117] 社会责任 - 报告期内公司捐赠20万元，依法纳税2.14101992亿元[158] - 2023年1月“爱心一日捐”活动公司筹得善款1万元[159] - 公司向云南曲靖富源县大河镇第一中学捐赠20万元用于资助困难家庭学生就业[163] 环境管理 - 公司于2016年通过ISO14001环境管理体系认证，2017年通过ISO9001质量管理体系认证，2021年通过QC080000有害物质过程管理体系认证[175] - 公司年度环境安全目标中患职业病人数、重大环境污染事故、重伤及以上人身伤害事故、重大火灾爆炸中毒事故为零，6S管理水平达到二级水平均已达标[181] - 公司办公室内空调夏天温度不得低于26℃，冬天不得高于26℃[183] - 公司厂界噪音昼间小于65分贝，实测值（昼间）最大Leq = 58.9dB（A）[190] - 公司遵守污水相关标准控制生产和生活污水，减少环境影响[191] - 公司遵守废气相关标准处理废气，进行在线监测和定期维护[193] - 安庆飞凯非甲烷总烃A区排放总量0.215t/a，核定总量0.34t/a；B区排放总量0.088t/a，核定总量0.20t/a；C区排放总量0.714t/a，核定总量0.804t/a[194] - 安庆飞凯VOCs A区排放总量1.02t/a，核定总量1.20t/a；B区排放总量1.34t/a，核定总量1.60t/a；C区排放总量2.99t/a，核定总量3.20t/a[194] - 和成新材料非甲烷总烃排放总量3.727t/a，核定总量10.927t/a[194] - 公司践行预防为主、绿色设计的产品研发理念[195] - 主要供应商选择取得ISO14001认证的厂家，采用绿色原料[196] - 生产加工采用先进设备和工艺，提高资源利用率，减少污染物排放[196] - 包装运输选择可回收简易包装，与物流公司合作减少尾气排放[197]

业绩总结 - 2023年归属上市公司股东净利润1.12353264亿元[2] - 截至2023年底，合并报表可分配利润18.8893521143亿元[2] 利润分配 - 2023年度每10股派现金0.8元（含税）[2] - 2024年中期分红有多项条件限制[4][5] 审议情况 - 相关议案已通过董事会和监事会审议[9][10] - 利润分配预案及分红安排待股东大会审议[12]

上海飞凯材料科技股份有限公司监事会 关于《董事会对公司2023年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专 项说明》的意见 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"天职国际")对上海飞凯材料科技股 份有限公司(以下简称"公司")2023 年度财务报告进行了审计, 并出具了带强调事项段的无 保留意见审计报告。公司董事会出具了《董事会对公司 2023 年度财务报告非标准审计意见 涉及事项的专项说明》, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息 披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》等法律、法规、规范性文 件的有关规定, 公司监事会认真审阅了董事会出具的专项说明, 并对该非标准审计意见涉 及事项发表如下意见: 天职国际出具的带强调事项段的无保留意见审计报告客观真实地反映了公司的实际情 况, 监事会对会计师事务所出具的公司 2023 年审计报告无异议, 公司监事会同意董事会出 具的有关专项说明。监事会将充分发挥自身监督职能, 持续关注董事会和管理层相关应对措 施的推进, 以期尽快解决强调事项对公司的不利影响, 切实维护公司及全体股东的合法权 益。 上海飞凯材料科技股份有限 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （唐仲慧） 作为上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董 事，本人在任职期间严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》、《独 立董事工作制度》、《独立董事专门会议工作制度》的规定和要求，在 2023 年的工作中， 勤勉尽责、忠实的履行了独立董事职责，及时了解公司的生产经营信息，深入了解公司 经营管理与业务运作情况，积极出席相关会议，仔细审阅会议议案及相关材料，充分发 挥自身专业优势与独立作用，对公司董事会审议的相关事项发表独立客观意见，切实维 护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 公司第五届董事会现由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，未低于董事会全体成员 人数的三分之一，其中一名为会计专业人士，符合相关法律法规的要求。公司董事会下 设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委 ...

业绩相关 - 公司2023年度财报被出具带强调事项段的无保留意见审计报告[1] 风险事项 - 全资子公司开展PCBA业务时被合同诈骗，已刑事立案侦查[1] 公司态度 - 董事会理解认可审计意见，提醒投资者注意风险[3] 未来策略 - 2024年计划全面梳理修订完善管理制度及流程[7] - 拟适时聘请风控专家评估业务流程[7] - 加强员工内控培训和内部监督[7] - 加强子公司等汇报业务及风险管控[8]

经核查独立董事沈晓良先生、屠斌先生和唐仲慧先生的任职经历及其出具的相 关自查文件, 董事会认为公司三位独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。上述 人员未在公司担任除独立董事外的任何职务, 也未在公司主要股东公司担任任何职 务, 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系, 不存在影响独立董事独立性的情况, 符合《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 上海飞凯材料科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 上海飞凯材料科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所 《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年 8 月修订)》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作(2023 年 12 月修订)》的规 定, 上市公司独立董事应当每年对自身独立性情况进行自查, 并将自查情况提交上 市公司董事会。上市公司董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出 具专项意见。基于此, 上海飞凯材料科技股份有 ...

专项说明 天职业字[2024]17734 号 目 录 上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的 2023年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2 关于上海飞凯材料科技股份有限公司 2023年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]17734号 上海飞凯材料科技股份有限公司董事会： 中国注册会计师： 1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 我们审计了上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"飞凯材料"、"公司"）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 26 日签署了带强调事 项段的无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告[2022]26 号）和证券交易所相关文件要 ...

业绩数据 - 2023年营业收入27.29亿元，较2022年减少6.13%[2][20] - 2023年净利润1.36亿元，较2022年减少69.38%[2] - 2023年末基本每股收益0.21元/股，较年初减少75.00%[5] 资产负债 - 2023年末交易性金融资产2.43亿元，较年初增加99.08%[7] - 2023年末预付款项2717.26万元，较年初减少49.50%[7] - 2023年末其他应收款4682.21万元，较年初增加213.52%[7] - 2023年末长期借款3.09亿元，较年初增加151.35%[12] - 2023年末合同负债315.35万元，较年初减少44.92%[12] - 2023年末库存股3956.22万元，较年初减少55.52%[19] - 2023年末未分配利润18.89亿元，较年初增加4.64%[19] 收支情况 - 2023年营业成本17.88亿元，较2022年增加1.37%[20] - 2023年投资收益4431.23万元，较2022年增加288.45%[20][21] - 2023年信用减值损失 -1.68亿元，较2022年增加7529.54%[20][23] - 2023年其他收益4110.36万元，较2022年增加113.66%[20] 现金流 - 2023年经营活动产生的现金流量净额2.90亿元，较2022年减少27.58%[26] - 2023年投资活动现金流入小计14.77亿元，较2022年增加107.29%[26] - 2023年投资活动现金流出小计19.84亿元，较2022年增加128.03%[26][27] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额 -301.55万元，较2022年减少103.54%[26] - 2023年现金及现金等价物净增加额 -2.17亿元，较2022年减少163.56%[26]

（一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 5 日 组织形式：特殊普通合伙 | 证券代码：300398 | 证券简称：飞凯材料 | 公告编号：2024-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123078 | 债券简称：飞凯转债 | | 上海飞凯材料科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于 续聘 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2024 年度的财务审计机构，本议案尚需 提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 首席合伙人：邱靖之 截至 20 ...