上海飞凯材料科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 1 (三) 投资者说明会 第一条 为切实加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")与投资者之间 的信息沟通, 完善公司治理结构, 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合 法权益, 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规和规范性文件及公司章程, 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作, 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通, 增进投资者对公司的了 解和认同, 以提升公司治理水平和企业整体价值, 实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、积极参与 和支持投资者关系管理工作。 第四条 投资者关系工作的基本原则: (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展, 符合国家法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规 则、公 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第二节 关联交易的内部控制 第二章 内部控制的内容 1 第一条 为加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部控制, 促进 公司规范运作和健康发展, 保护股东合法权益, 根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》(以下简称 "《规范运作指引》")等规定, 结合公司实际, 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高公司经营的效益及效率; (三) 保障公司资产的安全; (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会负责公司内部控制制度的建立健全和有效实施。 第四条 公司的内部控制主要包括: 环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息 系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况, 参加涉及信息披露 的有关会议, 查阅涉及信息披露的所有文件, 并要求公司有关部门和人员及 时提供相关资料和信息。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作细则的规定。 (三)具有良好的个人品质, 良好的沟通技巧和灵活的处事能力。 1 第一条 为进一步规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会秘书 的工作职责和程序, 充分发挥董事会秘书的作用, 根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 和《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有 关规定, 制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名, 董事会秘书是公司的高级管理人员, 对公司和董事会 负责。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件, 董事、高级管理人员及公司有 关人员应当支 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 1 第一条 为加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")定期报告、 临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间, 公司外部信息 报送及使用管理, 规范外部信息报送管理事务, 确保公平信息披露, 杜 绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为, 依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《上海飞凯材料科技股份 有限公司章程》等有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各职能部门(子公司), 公司的董事、高级管 理人员及其他相关人员, 公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息", 是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生影响的信息, 包括但不限于定期报告、临 时公告、业绩预告、财务数据、统计数据、需报批的重大事项等。本制 度所指"尚未以合法方式公开"是指公司尚未在中国证券监督管理委员 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债, 均视为其同意本规则的所有规定并接 1 第一章 总则 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")A股可转换公司 债券持有人(以下简称"债券持有人")会议(以下简称"债券持有人会议") 的组织和行为, 界定债券持有人会议的职权、义务, 保障债券持有人的合 法权益, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司证 券发行注册管理办法》、《可转换公司债券管理办法》、深圳证券交易所(以 下简称"深交所")发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》及其他 相关法律、法规、规范性文件等的规定和《上海飞凯材料科技股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 并结合公司的实际情况, 特 制定本规则。 第二条 本规则项下的A股可转换公司债券为公司依据《上海飞凯材料科技股份有限 公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》(以下简称"《可转债募集 说明书》 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的 为了建立健全上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计制度, 加 强内部审计工作, 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《中华人民共和国审计法》、审计署《关于内部审计工作的规定》、《上海飞 凯材料科技股份有限公司章程》、《企业内部控制应用指引》等规定, 制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司及下属子公司。 第三条 定义 内部审计是实施内部监督, 依法检查会计账目及相关资产, 监督企业财务收支真实性、 合法性、效益性的活动。 公司实施内部审计制度, 以促使各职能部门和各分公司加强内部管理, 遵守国家财经 法纪和公司内部有关规章制度, 改善经营管理, 提高经济效益。 第二章 内部审计工作机构和人员 第四条 部门职责 公司董事会下设董事会审计委员会, 由董事会领导, 是公司内部审计最高管理机构, 负 责批准审计制度的相关实施细则, 管理和监督公司审计部的内部审计工作, 对董事会负责 并汇报工作。 董事会审计委员会在指导和监督内部审计部工作时, 应当履行的主要职责包括: (一) ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 对外担保制度 第三条 适用范围 本制度适用于公司及下属子公司。 第四条 主要风险 (一)担保违反国家法律法规, 可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失; (二)担保业务未经适当审批或超越授权审批, 可能因重大差错、舞弊、欺诈而 导致损失; (三)担保评估不适当, 可能因诉讼、代偿等遭受损失; 第一章 总则 第一条 目的 为了加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")对担保业务 的内部控制, 根据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》、《上海飞凯材 料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"), 制定本制度。 第二条 定义 本制度所称担保指公司作为担保人按照公平、自愿、互利的原则与债权人约 定, 当债务人不履行债务时, 依照法律规定和合同协议承担相应法律责任的行为。 包括公司和公司控股子公司以自有资产或信誉为被担保方提供的保证、资产抵押、 质押以及其他形式的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和 银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第二章 职责分工与授权批准 第五条 不相容岗位: (一)担保业务的评估与审批; (四)担保执行监控不当, 可能导致公 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议, 当提名委员会主任不能或 无法履行职责时, 由其指定一名其他独立董事委员代行其职责。 第七条 提名委员会的任期与同届董事会的任期相同。提名委员会因委员辞职或免职 或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时, 公司董事会应尽快选举 1 第一条 为完善上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构, 增强董事会选举程序的科学性、民主性, 优化董事会的组成人员结构, 公司特 设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关法律、法规 及《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有 关规定, 制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门议事机构, 主要负责董事、高级管理人员的选 择标准和程序, 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第四条 提名委员会委员由三名董事组成, 其中独立董事应不少于二名。 第五条 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第二章 管理原则 1 第一条 为规范上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")委托理财业 务的管理, 提高资金运作效率, 防范委托理财决策和执行过程中的相关 风险, 提升公司经济效益, 维护股东和公司的合法权益, 根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定及《上海飞凯材料科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"), 结合公司实际情况, 制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司的委托理财管理。 第三条 本制度所称委托理财是指在国家政策及创业板相关业务规则允许的情 况下, 公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下, 以提高资金 使用效率、增加现金资产收益为原则, 对闲置资金通过商业银行理财、 信托理财及其他理财工具进行运作和管理, 在确保安全性、流动性的基 础上实现资金保值增值的行为。 第四条 委托理财的管理原则: (一) 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、 保值 ...

上海飞凯材料科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第二章 一般规定 1 第一条 为了加强上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作的管理, 确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息, 现根据中国证监会《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及公司章程的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司的控股公司(指公司直接或间接 控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司)及参股公司。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的情形或事件出现时, 按照本制度相关规定负有报告义务的公司 各部门、分支机构和控股或参股公司等有关人员(以下简称"信息报告义务 人"), 应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 本制度所称的"信息报告义务人"包括: (一) 公司董事、高级管理人员; ( ...