深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独立财务顾问报告 二〇二四年五月 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 劲拓股份、公司 | 指 | 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（证券简称：劲 | | --- | --- | --- | | | | 拓股份；证券代码：300400） | | 本激励计划、本计划 | 指 | 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2022 年限制性 | | | | 股票激励计划 | | 股权激励计划（草案）、本 | 指 | 《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2022 年限制 | | 激励计划（草案） | | 性股票激励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市劲 年限制性股票激励 | | | | 拓自动化设备股份有限公司 2022 | | | | 计划部分限制性股票作废事项的独立财务顾问报告》 | | 限制性股票、第二类限制性 | 指 | 满足获益条件后，根 ...

限制性股票情况 - 2022年限制性股票激励计划第一个归属期101.5672万股取消归属并作废[4] - 17人离职致第二个和第三个归属期16.08万股作废[4] - 共作废117.6472万股，剩余激励对象75人[4] - 剩余已获授未归属限制性股票136.2708万股[4] 会议相关 - 第五届董事会第二十三次会议2024年5月6日召开[2] - 会议通知4月30日送达，9名董事全出席[2] - 审议议案表决4票同意、0票反对、0票弃权[5] - 公告于2024年5月7日发布[7]

业绩总结 - 2023年度营业收入72,014.67万元，较2022年降8.98%[15] - 2023年半导体专用设备业务营收低于5,000万元，未达增长目标[15] 其他新策略 - 2022年通过激励计划相关议案并公示激励对象名单[10][11][12] - 2024年部分限制性股票因业绩未达标及人员离职作废[12][13][15][16]

二、监事会会议审议情况 本次会议经过有效表决，审议通过了如下议案： 1、审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期未达归属条 件及作废部分限制性股票的议案》； 证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2024-038 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 六次会议于 2024 年 5 月 6 日上午 10:30 以现场表决的方式在深圳市宝安区石岩 街道水田社区祝龙田北路 8 号劲拓高新技术中心（劲拓光电产业园）研发中心 15 楼第一会议室召开。本次会议通知已于 2024 年 4 月 30 日以通讯方式送达全体监 事。本次会议由监事会主席王爱武先生主持，应参加表决监事 3 名，实际参加表 决监事 3 名。本次监事会的召集和召开符合国家有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》的规定。 根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定， ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2024-039 关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期未达归属条件 及作废部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）2022年限制性股票 激励计划（简称"激励计划"）第一个归属期因公司层面业绩考核条件未达成，未 达归属条件，第一个归属期全部限制性股票需作废；部分激励对象离职，其已获 授予的限制性股票需作废，现将具体情况公告如下： 一、激励计划基本情况及履行的审批程序 1、公司2022年10月17日召开第五届董事会第五次会议，审议通过《关于<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2022年限制性股票激励 计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性 股票激励计划有关事项的议案》《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》 等。同日，公司独立董事对激励计划发表了同意意见。激励计划采取的激励工具 为限制性股票（第二类限制性股票），拟激励对象总人数为92人，拟授予的限 ...

人事变动 - 2024年4月18日聘任朱玺为总经理，任期1年[2] - 朱玺成为公司法定代表人[2] 工商登记 - 公司完成法定代表人变更工商登记并取得换发《营业执照》[2] 公告信息 - 公告发布时间为2024年4月29日[5]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入127,512,544.71元，较上年同期减少10.37%[4] - 归属于上市公司股东的净利润10,432,130.79元，较上年同期增长293.67%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9,236,134.54元，较上年同期增长1,001.22%[4] - 经营活动产生的现金流量净额-928,687.28元，较上年同期减少121.50%[4] - 本报告期末总资产1,162,348,738.40元，较上年度末减少2.02%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益847,491,361.82元，较上年度末增长6.26%[4] - 2024年3月31日，公司货币资金期末余额362850086.59元，期初余额388405436.65元[21] - 2024年3月31日，公司流动资产合计期末余额869261976.95元，期初余额888740496.50元[22] - 2024年3月31日，公司资产总计期末余额1162348738.40元，期初余额1186321062.45元[22] - 2024年第一季度，公司营业总收入127512544.71元，上期为142272559.00元[25] - 2024年第一季度，公司营业总成本132362039.79元，上期为149929423.40元[25] - 2024年第一季度，公司营业成本79761003.57元，上期为90699554.74元[25] - 公司2024年第一季度净利润为9460857.67元，上年同期为3092538.51元[26] - 归属于母公司所有者的净利润为10432130.79元，上年同期为2649940.21元[26] - 基本每股收益为0.0430元，上年同期为0.0109元；稀释每股收益为0.0430元，上年同期为0.0108元[27] - 经营活动产生的现金流量净额为 -928687.28元，上年同期为4318474.15元[27] - 投资活动产生的现金流量净额为3800428.88元，上年同期为 -9713003.35元[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -24563102.16元，上年同期为30000000元[28] - 现金及现金等价物净增加额为 -21326234.24元，上年同期为22915087.68元[28] - 期末现金及现金等价物余额为351863380.89元，上年同期为281274711.30元[28] - 销售费用为16860607.90元，上年同期为21175928.75元[26] - 研发费用为11989981.86元，上年同期为12233437.04元[26] 资产项目关键指标变化 - 应收票据期末余额572,872.76元，较上年年末减少43.84%[7] - 应收款项融资期末余额9,696,282.72元，较上年年末增长110.06%[7] - 预付款项期末余额5,804,307.31元，较上年年末增长114.09%[7] - 短期借款期末余额为0，较上年年末减少100.00%[7] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为19,907，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 前10名股东中，吴限持股比例32.86%，持股数量79,729,018股，质押46,636,382股；麦旺球持股比例2.40%，持股数量5,821,049股；麦容章持股比例1.82%，持股数量4,424,571股等[12][13] 限售股份变动 - 限售股份变动方面，期初限售股数合计1,688,075股，本期解除限售51,425股，本期增加822,775股，期末限售股数合计2,459,425股[15] 公司控制权相关 - 控股股东吴限拟向东阳经鸿伟畅委托公司27.9%表决权，该事项可能涉及公司控制权变更，《表决权委托意向协议》有效期至2024年5月30日[16] - 截至2024年3月31日，东阳经鸿伟畅持有公司609,400股股份，占公司总股本的0.25%[16] 投资相关事项 - 公司经2024年2月7日董事会决议，退出对科睿斯半导体科技（东阳）有限公司的投资、终止与专业投资机构共同投资，已完成相关工商变更登记[17] 员工持股计划 - 第二期员工持股计划于2024年2月20日至3月19日出售2960820股公司股票，占总股本1.22%，计划终止[19] 公司人事变动 - 2024年2月1日，原董事长王新杰、原董事张春发辞职，原财务负责人邵书利离任[19] - 2024年2月2日，董事毛一静代行财务负责人职责，补选朱玺、吴思远为非独立董事[20] - 2024年2月19日，吴思远当选公司第五届董事会董事长[20]

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2024-035 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于 2024 年第一季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、计提资产减值准备概述 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）依照《企业会计 准则》及公司会计政策的相关规定，对截至2024年3月31日各类资产进行了全面 清查，并对各类资产进行了充分的评估和分析。本着谨慎性原则，公司2024年第 一季度计提各项资产减值准备情况如下表： 单位：元 | 项目名称 | 本期计提减值准备发生额 | | --- | --- | | 一、信用减值损失 | 1,448,962.15 | | 其中：应收账款坏账准备 | 1,514,518.14 | | 应收票据坏账准备 | -50,251.07 | | 其他应收款坏账准备 | -15,304.92 | | 二、资产减值损失 | 218,891.78 | | 其中：存货跌价准备 | 218,891.78 | | 合计 | 1,667,853.93 | 公司2024年第一季度 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2023 年度审计报告 中喜财审 2024S00733 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一 文宣是合由具有 地址： 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 邮编： 100062 电话：010-67085873 传真: 010-67084147 邮 箱： zhongxi@zhongxicpa.net 录 | 内 | 容 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、审计报告 | | 1 - 5 | | 二、已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 6 - 7 | | 合并利润表 | | 8 | | 合并现金流量表 | | 9 | | 合并股东权益变动表 | | 10 - 11 | | 母公司资产负债表 | | 12 - 13 | | 母公司利润表 | | 14 | | 母公司现金流量表 | | ા ર | | 母公司股东权益变动表 | | 16 - 17 | | 三、财务报表附注 | | 18 - 104 | 四、会计师事务所营业执照及资质证书 中 章 会 计 师 事 务 ...

为更好地保障经营发展对流动资金的需求，公司（含全资、控股的下属公司） 计划向银行申请总额不超过人民币 10 亿元的综合授信额度，授信业务范围包括 但不限于银行借款、保理融资、融资租赁融资等，授信期限以具体签署的授信合 同为准。该授信额度有效期为，自该议案经股东大会审批通过之日起十二个月。 在上述拟申请的授信额度范围内，目前拟申请授信银行、拟申请授信额度、 拟申请授信期限情况如下： | 拟申请授信银行 | 拟申请授信额度 | | 拟申请授信期限 | | --- | --- | --- | --- | | 华夏银行股份有限公司深圳分行 | 不超过 | 万元 15,000 | 年 1 | | 交通银行股份有限公司深圳宝安支行 | 不超过 | 10,000 万元 | 1 年 | | 兴业银行股份有限公司深圳分行 | 不超过 | 15,000 万元 | 1 年 | | 中信银行股份有限公司深圳分行八卦岭支行 | 不超过 | 10,000 万元 | 1 年 | | 宁波银行股份有限公司 | 不超过 | 万元 15,000 | 年 1 | 为提高授信融资事项决策和实施效率，根据《公司章程》及有关规定，董事 会授权总经理和财 ...