深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 对 外 担 保 管 理 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为更好 地完善内部控制制度体系、维护投资者的合法权益，规范公司对外担保行为、有 效控制公司对外担保风险，保障公司健康稳定地发展，根据法律法规、规范性文 件、《公司章程》等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属公司，"下属公司"指公司全资子公司、 控股子公司和公司拥有实际控制权的其他下属公司。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。公司分支 机构不得对外担保，公司下属公司未履行本制度规定批准程序的，不得对外提供 担保。 第四条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制公司对外担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第二章 被担保方的资格 第五条 公司不为自然人提供担保。公司可以为具有独立法人资格且具有下 列条件之一的单位担保： （一）公司所属全资或控股的子公司、孙公司； （二）公司为促进主营业务发展、战略规划落地，经审查不涉及不得为其提 供担保的情形，且与公司不存在《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 对 外 投 资 管 理 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）为了加强对外投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资 金运作效率，保障公司对外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳市劲拓自 动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定， 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或将权益、股 权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照本 制度第三条规定的形式进行投资的行为。公司通过收购、置换、出售或其他方 式导致公司对外投资的资产增加或减少的行为也适用于本制度。 本制度也适用于公司下属公司（即全资或控股的各级子公司、孙公司）的 对外投资行为。公司下属子公司对外投资的，需根据本制度确定的决策权限经 批准后，再由该下属公司依其内部决策程序批准后实施 ...

累 积 投 票 制 度 实 施 细 则 第一章 总则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为规范的 法人治理结构，规范公司选举董事行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳市劲拓自动化设备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规定，并结合公司具体情况制定本实 施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上董事时 采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该 次股东会拟选举董事总人数相等的投票权，出席股东会的股东（以下简称"出席 股东"）所拥有的投票权等于其持有的股份总数乘以应选董事数之积，出席股东 可以将其所拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权分 散投向多位董事候选人。 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。职工代表董 事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事候选人 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为了进 一步提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《证券法》《会计法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定,结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司各项内部控制制度，确保财务报告真实，公允地反映公司的财务状况。公 司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关审计人员独立、客观地进行年报审计 工作。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者未正确履行职责、义务而导致年报披露信息出现重大差错，对公司造成重 大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处罚制度。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露工作有 关的其他人员。 第五条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正、有错必究； （二）责任与权利相对等、过错与责任相适应； （三）追究责任 ...

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为公司关联人[5] 关联交易审批 - 与关联人连续12个月内单笔或累计金额达3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易（除担保）由股东会审议[11] - 为关联人提供担保无论数额大小，经董事会审议通过后披露并提交股东会，为控股股东等提供担保需其提供反担保[13] - 董事等相关关联人与公司订立合同或交易，无论金额均由董事会审议[12] - 与其他关联自然人连续12个月内单笔或累计交易金额30万元以上的关联交易由董事会审议[12] - 与其他关联法人连续12个月内单笔或累计交易总额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易由董事会审议[12] - 未触及董事会审议、信息披露标准的关联交易由董事会授权总经理审议[12] - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的关联交易，按累计计算原则适用审批规定[12] 资金使用限制 - 不得将资金以多种方式直接或间接提供给控股股东或其他关联人使用[9] - 不得为本制度规定的关联人提供财务资助，向特定关联参股公司提供资助需经特定审议并提交股东会[9] 日常关联交易 - 可按类别预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行程序和披露义务[14] - 与关联人签超三年日常关联交易协议，需每三年重新履行程序和披露义务[14] 审议程序 - 达到披露标准的关联交易，需经独立董事专门会议审议，全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露[15] - 股东会审议关联交易事项时，关联股东应回避表决，其代表的有表决权股份数不计入总数[18] - 董事会审议关联交易事项时，关联董事应回避表决，会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过[20] 特殊情况处理 - 关联交易未获董事会或股东会事前批准已执行，公司应在60日内履行审批程序确认[22] - 与关联人发生特定交易可免于提交股东会审议或免予按关联交易方式履行义务[22] 责任与保护 - 股东、董事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益，否则承担赔偿责任[24] - 发生关联人占用资金等情况，董事会应采取保护措施避免或减少损失[25] - 董事、高管、持股5%以上股东及其一致行动人、实际控制人应及时告知关联人情况[25]

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 董事会提名委员会关于第六届董事会董事候选人 任职资格的审查意见 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期 届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等的规定，公司第五届 董事会提名委员会对第六届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人的任职 资格分别进行了审核，现发表审查意见如下： 一、关于对第六届董事会非独立董事候选人任职资格的审查意见 经审查，提名委员会认为：公司第六届董事会非独立董事候选人吴思远、朱 玺、丁盛军具备《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的担任 公司董事的工作经验和履职能力，符合相关法律法规规定的任职条件和资格要求； 非独立董事候选人不存在《公司法》《公司章程》、中国证监会和深圳证券交易所 有关规定中不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号— ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺（周路明） 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市劲拓自动化设备股份有限公司董事会现就提名周路明为深圳市劲 拓自动化设备股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、被提名人已经通过深圳市劲拓自动化设备股份有限公司第五届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 □ √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公 司董事的情形。 □ √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 《公司章程》修订对照表（2025 年 5 月） 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的调整，结合公司实际 情况，经第五届董事会第三十次会议决议，拟修订《公司章程》，具体修订情况对照如下： | 《公司章程》原条款内容 | 《公司章程》修订后内容 | | --- | --- | | 原第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 | | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 | 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 | | 法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 | 证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第七条 总经理为公司的法定代表人。总经理辞任的，视为同时辞去法定代表 | | | 人。法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表 | | | 人。 | | 原第七条 总经理为公司的 ...

独立董事候选人声明与承诺（何鹏） 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人何鹏作为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人深圳市劲拓自动化设备股份有限公司董事会提名为深 圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市劲拓自动化设备股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 □ √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司 董事的情形。 □ √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 □ √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董 ...

独立董事候选人声明与承诺（余盛丽） 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人余盛丽作为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市劲拓自动化设备股份有限公司董事会 提名为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市劲拓自动化设备股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 □ √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司 董事的情形。 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 □ √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 □ √ 是 □否 □ √ 是 □ 否 如 ...