激励计划基本信息 - 拟授予不超过272.50万股限制性股票，约占股本总额1.12%[6] - 首次授予218.00万股，约占股本总额0.90%，占拟授予权益总额80.00%[6] - 预留授予54.50万股，约占股本总额0.22%，占拟授予权益总额20.00%[6] - 首次授予激励对象不超过53人[7] - 限制性股票授予价格为8.56元/股[8] - 本激励计划有效期最长不超过60个月[8] 授予与归属安排 - 自股东会审议通过起60日内满足授予条件首次授予，12个月内明确预留授予对象[10] - 首次授予限制性股票第一个归属期归属比例40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[31] - 若预留授予在2025年第三季度报告披露前，第一个归属期比例40%，第二、三个归属期比例30%；之后授予，第一、二个归属期比例均为50%[32] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票归属考核年度为2025 - 2027年，2025、2026、2027年净利润增长率分别不低于10%、21%、33%[40] - 若预留授予在2025年第三季度报告披露之前，考核年度及目标与首次授予一致[40] - 若预留授予在2025年第三季度报告披露之后，考核年度为2026 - 2027年，2026、2027年净利润增长率分别不低于21%、33%[41][42] 个人绩效考核 - 激励对象个人绩效考核等级为A、B时归属比例100%，C为80%，D为0%[43] 成本摊销 - 2025年7月首次授予限制性股票218.00万股，激励总成本1492.68万元，2025 - 2028年分别摊销403.39万元、720.29万元、280.78万元、88.22万元[54] 实施与生效条件 - 激励计划生效需董事会审议、股东会审议，股东会表决需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[55][56] - 公司在召开股东会前，内部公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10日[55] - 董事会薪酬与考核委员会核查激励对象信息，并于股东会审议前5日披露核查意见[55] 终止情形 - 股东会或董事会审议通过终止实施激励计划，或股东会审议未通过激励计划，自有关决议公告之日起3个月内，不得再次审议股权激励计划[62] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告，激励计划终止实施[67] - 公司上市后最近36个月内出现过未按规定进行利润分配的情形，激励计划终止实施[67] 激励对象变动处理 - 激励对象因过失、违法违纪导致职务变更或离职，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并作废失效，公司有权要求返还所获利益[68][69] - 激励对象退休，若接受返聘已获授的限制性股票不作处理；若拒绝返聘或公司未提出返聘，已获授且已归属的不作处理，未归属的不得归属并作废失效[69] - 激励对象因工受伤丧失劳动能力而离职，已获授的限制性股票不作处理，且个人层面绩效考核不再纳入归属条件[69] - 激励对象非因工受伤丧失劳动能力离职，已获授且已归属限制性股票不作处理，未归属的作废[70] - 激励对象因工身故，已获授限制性股票可由继承人继承，个人绩效不再纳入归属条件[70] - 激励对象非因工身故，已获授且已归属限制性股票不作处理，未归属的作废[70] 其他规定 - 董事及高级管理人员任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数25%，离职后6个月内不得转让[34] - 限制性股票授予数量在资本公积转增股本等事项时按对应公式调整，派息、增发新股不调整[45] - 限制性股票授予价格在资本公积转增股本等事项时按对应公式调整，增发新股不调整[46][47] - 以2025年7月1日为基准日，用Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值[51] - 激励计划由董事会负责解释[73]

股权激励规模限制 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额的20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额的1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次股权激励计划拟授予权益数量的20%[2] 财务与合规要求 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] 激励对象要求 - 激励对象最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选[2] - 激励对象最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选[2] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规被行政处罚或采取市场禁入措施[2] 计划期限与归属规则 - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[2] - 各期归属比例未超过激励对象获授限制性股票总额的50%[32] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[30] - 每个归属期的时限不少于12个月[31] 考核与审议流程 - 绩效考核指标包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标[23] - 薪酬与考核委员会就股权激励计划发表意见[37] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书并发表专业意见[38] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[40] - 股东会审议草案时关联股东拟回避表决[41] 其他要点 - 股权激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违法情形[5] - 公司保证所填情况真实、准确、完整、合法，时间为2025年7月1日[5]

激励计划规模 - 拟授予不超272.50万股限制性股票，约占公司股本总额1.12%[6][25] - 首次授予218.00万股，约占公司股本总额0.90%，占拟授予权益总额80.00%[6][25] - 预留授予54.50万股，约占公司股本总额0.22%，占拟授予权益总额20.00%[6][25] 激励对象 - 首次授予激励对象不超53人[7][22] - 朱玺获授23.50万股，占授予总量8.62%，占公司总股本0.10%[26] - 丁盛军获授15.00万股，占授予总量5.50%，占公司总股本0.06%[26] - 谢光辉获授18.00万股，占授予总量6.61%，占公司总股本0.07%[26] - 徐洋获授20.00万股，占授予总量7.34%，占公司总股本0.08%[26] - 其他核心员工49人共获授141.50万股，占授予总量51.93%，占公司总股本0.58%[26] 授予价格与有效期 - 首次及预留授予限制性股票授予价格为8.56元/股[8][36] - 本激励计划有效期最长不超60个月[8][28] 归属安排 - 若2025年第三季度报告披露前授予预留限制性股票，第一个归属期比例40%，第二个30%，第三个30%[32] - 若2025年第三季度报告披露后授予预留限制性股票，第一个归属期比例50%，第二个50%[32] 考核指标 - 首次授予限制性股票归属考核年度为2025 - 2027年，2025年净利润增长率不低于10%，2026年不低于21%，2027年不低于33%[40] - 若2025年第三季度报告披露后授予预留限制性股票，考核年度为2026 - 2027年，2026年净利润增长率不低于21%，2027年不低于33%[41][42] - 激励对象个人绩效考核等级为A、B时归属比例100%，C为80%，D为0%[43] 股份转让限制 - 董事及高级管理人员在任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数25%，离职后6个月内不得转让[34] 成本摊销 - 2025年7月首次授予限制性股票218.00万股，激励总成本1492.68万元，2025 - 2028年分别摊销403.39、720.29、280.78、88.22万元[54] 其他规定 - 公司发生资本公积转增股本等事项时，按不同公式调整限制性股票授予数量和价格[45][46][47] - 股东会授权董事会调整限制性股票授予数量和价格，需律师出具法律意见书并披露相关公告[48] - 公司在激励计划等待期内，修正预计可归属的限制性股票数量并计入相关成本或费用和资本公积[50]

公司基本信息 - 公司2014年10月10日在深交所创业板上市，简称“劲拓股份”，代码“300400”[15] - 公司注册资本24262.58万元[15] - 公司统一社会信用代码为91440300764977372H[15] - 公司法定代表人为朱玺[15] - 公司营业期限从2004年7月27日至无固定期限[15] - 公司登记状态为存续（在营、开业、在册）[15] - 公司类型为股份有限公司（上市）[15] 激励计划概况 - 激励计划指公司2025年限制性股票激励计划[11] - 激励计划首次授予激励对象不超过53人[23] - 激励计划拟授予不超过272.50万股限制性股票，约占公告时公司股本总额的1.12%[27] - 首次授予218.00万股，约占公告时公司股本总额的0.90%，约占拟授予权益总额的80.00%[27] - 预留授予54.50万股，约占公告时公司股本总额的0.22%，约占拟授予权益总额的20.00%[27] - 全部在有效期内的股权激励计划所涉及标的股票总额累计未超过公告时公司股本总额的20.00%[27] - 任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过公告时公司股本总额的1.00%[28] - 本激励计划有效期最长不超过60个月[31] 授予及归属相关 - 自股东会审议通过激励计划之日起60日内满足授予条件，公司召开董事会首次授予限制性股票[33] - 公司应在激励计划经股东会审议通过后12个月内明确预留授予的激励对象[24][33] - 首次授予的限制性股票归属比例：第一个归属期40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[35] - 若预留授予在2025年第三季度报告披露前，归属比例：第一个归属期40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[37] - 若预留授予在2025年第三季度报告披露后，归属比例：第一个归属期50%，第二个归属期50%[37] - 董事及高级管理人员任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数25%，离职后6个月内不得转让[39] 价格及考核目标 - 首次及预留授予的限制性股票授予价格为每股8.56元[41] - 首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为2025 - 2027年三个会计年度[49] - 首次授予限制性股票业绩考核目标：2025、2026、2027年净利润增长率分别不低于10%、21%、33%，以2024年净利润为基数[50] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露后授予，考核年度为2026 - 2027年，2026、2027年净利润增长率分别不低于21%、33%，以2024年净利润为基数[50] - 个人绩效考核按公司现行制度执行，考核等级A、B归属比例100%，C为80%，D为0%[52] 程序及其他 - 激励计划尚需股东会审议，需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[57] - 公司应在股东会前公示激励对象，公示期不少于10天[57] - 董事会薪酬与考核委员会应在股东会审议前5日披露激励名单审核及公示情况说明[57] - 公司需自查内幕信息知情人在激励计划草案公告前6个月内买卖股票情况[57] - 激励计划经股东会通过后，董事会应在60日内授予权益并完成公告[58] - 公司不为激励对象提供财务资助，资金来源为自筹资金[64] - 激励对象包括董事、高管及核心员工，不包括独立董事[66] - 激励计划需提交股东会以特别决议方式审议通过方可实施[68]

业绩考核目标 - 2025 - 2027年首次授予考核，2025年净利润增长率不低于10%，2026年不低于21%，2027年不低于33%[6] - 预留授予在2025年第三季度报告披露前后考核目标不同[6] 考核相关规定 - 考核等级A、B归属比例100%，C为80%，D为0%[9] - 考核结束后5个工作日内通知结果，有异议10个工作日内复核[10] 适用对象与实施 - 适用于董事、高管及核心员工，不包括独立董事[4] - 办法由董事会负责解释，审议通过且实施后生效[11][12]

股东会时间 - 2025年第二次临时股东会7月18日14:50召开[2] - 股权登记日为2025年7月14日[4] - 现场会议登记时间为7月16日8:30 - 12:00，14:00 - 17:00[11] 投票信息 - 网络投票时间7月18日9:15 - 15:00[2] - 网络投票代码350400，简称为劲拓投票[22] 会议方式及地点 - 采用现场表决与网络投票结合方式[2] - 现场会议在深圳宝安区研发中心15楼第一会议室[3] 提案与委托 - 提案含总议案及激励计划草案等[29] - 授权委托书期限至股东会结束[30]

激励计划主体资格 - 公司具备实施2025年限制性股票激励计划的主体资格[1] - 激励对象主体资格合法、有效[2] 激励计划内容合规 - 激励计划内容符合相关规定及公司实际情况[3] 财务资助情况 - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[3] 激励计划影响 - 激励计划实施有利于激发积极性，不损害公司及股东利益[3] 核查意见 - 董事会薪酬与考核委员会于2025年7月1日发表核查意见[4]

会议召开 - 公司第六届董事会第二次会议于2025年7月1日召开，7名董事全部出席[2] - 公司定于2025年7月18日14:50召开2025年第二次临时股东会[15] 议案表决 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》等三议案4票同意待临时股东会审议[5][8][13] - 《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》7票同意[16]

控股股东股份情况 - 控股股东吴限持股79,729,018股，占总股本32.86%[2][4][5] 股份质押情况 - 吴限本次解质16,618,200股，占其所持20.84%，占总股本6.85%[4] - 截至公告日，吴限累计质押0股，占比均为0%[2][5] - 质押起始2024年7月26日，解除2025年6月6日，质权人为浦发深圳分行[4] 影响说明 - 本次解质对公司生产经营、治理无影响[3]

股份解除质押 - 控股股东吴限解除质押1575万股，占其所持19.75%，占总股本6.49%[1] - 第一次解质590万股，占其所持7.40%，占总股本2.43%[1] - 第二次解质985万股，占其所持12.35%，占总股本4.06%[1] 股东持股与质押情况 - 截至公告日，吴限持股7972.9018万股，占总股本32.86%[1][3] - 吴限累计质押1661.82万股，占其持股20.84%，占总股本6.85%[1][3] 其他 - 股份质押不涉公司担保，不用作生产经营资金[2] - 解质对公司无影响，质押风险可控[3] - 公司将关注大股东质押及风险并督促披露[3]