股东大会时间 - 现场会议时间为2024年12月30日13:30[1] - 网络投票时间为2024年12月30日9:15 - 15:00[1][18][19] - 股权登记日为2024年12月25日[3] - 现场登记截止时间为2024年12月27日16:30[10] 议案表决 - 第1 - 4项议案为特别表决，需三分之二以上通过[7] - 第5 - 9项议案为普通决议，需二分之一以上通过[8] 投票方式 - 网络投票代码为"350402"，简称"宝色投票"[17] - 可通过深交所交易系统和互联网投票[18][19] 其他 - 独立董事就第1 - 4项议案征集投票权[8] - 对中小投资者表决单独计票并披露[8] - 股东可委托他人出席[22]

股权激励计划审议 - 计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[10] - 激励对象名单公示期不少于10天[8] - 股东大会审议前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[8] 授予时间规定 - 股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内确定授予日[12] - 预留权益授予对象在计划通过后12个月内明确，超12个月未明确则失效[12] 计划终止情形 - 最近一个会计年度财务会计报告被出具否定或无法表示意见审计报告，计划终止[18] - 最近一个会计年度财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，计划终止[18] - 上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，计划终止[18] 限制性股票处理 - 激励对象与公司解除或终止劳动关系，已解除限售的不作处理[20] - 公司因信息披露问题，未解除限售股票统一回购注销，已解除限售激励对象返还已获权益[19] - 未解除限售股票满足条件可半年内解除，剩余部分公司按授予价格加计利息回购[21] - 激励对象辞职等，未解除限售股票按授予价格和回购时市价孰低值回购注销[21] - 激励对象成为不能持股人员，未解除限售股票按授予价格加同期银行存款利息回购注销[21] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，限制性股票按原计划程序进行[21] - 激励对象非因执行职务丧失劳动能力离职，未解除限售股票按授予价加利息回购注销[21] - 激励对象因执行职务身故，限制性股票由继承人持有并按原计划程序进行[21] - 激励对象因其他原因身故，未解除限售股票按授予价加利息回购注销[21] - 激励对象出现特定情形，未解除限售部分按授予价与市价孰低值回购注销，已解除部分公司可要求返还收益[22] 其他规定 - 公司按相关法规履行信息披露义务，包括激励计划草案等[25] - 公司在限售期内按准则修正预计可解除限售股票数量，将服务计入成本费用和资本公积[27]

业绩考核 - 2024 - 2026年分年度考核并解除限售[7] - 2024 - 2026年净资产收益率分别不低于4.75%、4.85%、8.20%[9] - 2024 - 2026年利润总额分别不低于6789万、7196万、12628万元[9] - 2024 - 2026年经济增加值改善值为正[9] 考核相关 - 个人绩效系数依考核结果分四档[11] - 考核对象可申诉，委员会10个工作日内复核[14] - 本办法经股东大会通过，董事会负责相关事宜[15]

中标项目 - 公司中标天瑞公司项目，中标金额870万元[2] 天瑞公司情况 - 新能源公司持有天瑞公司81.3107%股权[3] - 天瑞公司注册资本37.24亿人民币[7] - 2023年末总资产940784.85万元，净资产427428.95万元[6] - 2023年营收162402.07万元，净利润 -37005.57万元[6] 交易标的 - 交易标的为8万吨电子级粒状多晶硅产业升级项目部分设备[9] 关联交易 - 年初至公告披露日，与天瑞累计关联交易2120万元[12] 会议审议 - 2024年12月相关会议审议通过拟签中标项目合同议案[13][15]

激励计划合规性 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 激励计划草案制定、审议流程和内容符合规定[3] 公司治理情况 - 公司外部董事占董事会成员半数以上[2] - 董事会薪酬与考核委员会由外部董事构成[2] 监事会意见 - 监事会同意公司实施本激励计划[5]

南京宝色股份公司 二〇二四年十二月 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 证券简称：宝色股份 证券代码：300402 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案修订稿）摘要 二、本计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）。股票来源为公 司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。 三、本计划拟授予的限制性股票数量不超过365.80万股，约占本计划草案公告时 公司股本总额24,361.8497万股的1.50%。其中首次授予342.30万股，占本计划授予总 量的93.58%，占本计划草案公告时公司股本总额的1.41%；预留23.50万股，占本计划 授予总量的6.42%，占本计划草案公告时公司股本总额的0.10%。 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股 本总额的10%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获 授的本公司股票数量累计均未超过公司股本总额的1%。 四、本计划公 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-047 南京宝色股份公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议于 2024 年 10 月 21 日以通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件及通讯方式 送达给公司董事会全体董事。 本次会议应参会董事 8 名，实际参会董事 8 名，会议由董事长薛凯先生主持， 公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法 律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会全体董事表决，形成会议决议如下： 1、审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 经审议，董事会认为：公司《2024 年第三季度报告》的编制和审核程序符合法 律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司 2024 年第三季度的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-048 南京宝色股份公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议于 2024 年 10 月 21 日以通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件与通讯方式 送达给公司监事会全体监事。 表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于公司部分募投项目变更、终止的议案》 为实现资源最优配置，提高募集资金的使用效益，根据公司业务发展规划，基 于现有的资源条件、实际生产经营需求，以及当前的市场环境等情况，同意公司将 募投项目之"宝色工程技术研发中心项目"的实施方式由"购置房产"调整为"租 本次会议应参会监事 4 名，实际参会监事 4 名，会议由监事会主席耿爱武先生 召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规 则》的相关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会全体监事表决，形成会议决议如下： 1 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-051 南京宝色股份公司 关于部分募投项目变更、终止的公告 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，本次变更、终止不构成关联交易， 不构成重大资产重组，保荐人华泰联合证券有限责任公司对本次事项出具了无异议 的核查意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京宝色股份公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可（2023）1059 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币 普通股股票(A 股)41,618,497 股，发行价格为 17.3 元/股，募集资金总额为人民币 719,999,998.10 元，扣除本次发行费用人民币 14,494,884.28 元（不含增值税）， 募集资金净额为人民币 705,505,113.82 元。上述募集资金已于 2023 年 7 月 26 日 全部到账，大华会计师事务所（特殊普通合伙） ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事、监事辞职情况 （一）董事辞职的情况 证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-052 南京宝色股份公司 关于董事、监事辞职暨补选董事、监事的公告 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司非独立董事王军 强先生的书面辞职报告。王军强先生因年龄原因，申请辞去公司第六届董事会董事 的职务。辞职后，王军强先生将不再担任本公司职务。根据《公司法》《公司章程》 等有关规定，王军强先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞 职报告自送达公司董事会之日起生效。 王军强先生原定任期至公司第六届董事会任期届满之日止。截至本公告披露日， 王军强先生未持有本公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 （二）监事辞职的情况 公司监事会于近日收到公司非职工代表监事李金让先生的书面辞职报告。李金 让先生因年龄原因，申请辞去公司第六届监事会监事的职务。辞职后，李金让先生 将不再担任本公司职务。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，李金让先生的辞 职不会导致公司监事会成员低于法定最低人 ...