北京观韬（西安）律师事务所 法律意见书 观韬律师事务所 GUANTAO LAW FIRM Tel：02988422608 E-mail：guantaoxa@guantao.com http：// www.guantao.com 陕西省西安市雁塔区团结南路 35 号高 新新天地广场 3 号楼 35 层 3501-08 邮编：710065 35/F, Building 3, Gaoxin Xintiandi Square, 35 Tuanjie South Road, Yanta District, Xi'an 北京观韬（西安）律师事务所 关于南京宝色股份公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 观意字 2024 第 009174 号 致：南京宝色股份公司 北京观韬（西安）律师事务所（以下简称"本所"）受南京宝色股份公司（以 下简称"公司"）之委托，指派律师出席 2024 年 12 月 30 日召开的公司 2024 年 第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等相关法律、行政法规、《上市 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-061 2024 年 12 月 26 日 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）于2024年8月12日召开第六届董事会第 三次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案；于2024年12月13日召开第六届董事 会第六次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股 票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司分别 于2024年8月13日、2024年12月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相 关公告。 2024年12月26日，公司收到实际控制人陕西有色金属控股集团有限责任公司转 发的陕西省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称"陕西省国资委"）出具的 《陕西省国资委关于南京宝色股份公司实施限制性股票激励计划的批复》（陕国资发 〔2024〕131 号），陕西省国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。 公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜尚需提交公司股东大会审议通过后 方可实施。公司将积极推 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-060 南京宝色股份公司 监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单的核查意见和公示情况说明 公示，公示时间为 2024 年 8 月 14 日至 2024 年 8 月 23 日止，公示期不少于 10 天。 截至公示期满，公司未收到任何员工对本激励计划首次授予激励对象提出的任 何异议。 公司于 2024 年 12 月 13 日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五 次会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘 要的议案》，拟首次授予激励对象名单无调整，无需对首次授予激励对象名单在公司 内部重新进行公示。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 12 日召开第六届董事 会第三次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案；于 2024 年 12 月 13 日召开 第六届董事会第六次会议和第六届监事会 ...

证券代码：300402 简称：宝色股份 公告编号：2024-056 南京宝色股份公司 关于2024年限制性股票激励计划（草案）及 相关文件的修订说明公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）于2024年8月12日召开第六届董事会第 三次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划管理办 法>的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事项 的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2024年8 月13日 在巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2024年12月13日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会 议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要 的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）>的议案》《 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-057 南京宝色股份公司 关于拟签署中标项目合同暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易基本概述 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）于近日参与了陕西有色天宏瑞科硅材料 有限责任公司（以下简称"天瑞公司"）8 万吨电子级粒状多晶硅产业升级项目（第 一步 2.5 万吨）DCS、TCS 歧化反应器采购的公开招标，并于 2024 年 12 月 3 日收 到《中标通知书》，确定公司为中标人，中标金额 870 万元，现拟签订中标项目合 同。 由于天瑞公司的控股股东陕西有色天宏新能源有限责任公司（其持有天瑞公司 81.3107%的股权，以下简称"新能源公司"）为本公司实际控制人陕西有色金属控 股集团有限责任公司（以下简称"陕西有色集团"）的全资孙公司，因此，本公司 与天瑞公司受同一控制人陕西有色集团控制，根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》的相关规定，天瑞公司为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。 2024 年 12 月 13 日，公司第六届董事会第六次会议以 4 ...

证券简称：宝色股份 证券代码：300402 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案修订稿） 南京宝色股份公司 二〇二四年十二月 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益 返还公司。 特别提示 一、本计划依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配〔2006〕175号）（以下简称《试行办法》）、《关于规范国有控股上市公 司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号），参考《关于 进一步做好中央企业控股上市 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-055 南京宝色股份公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会议于 2024 年 12 月 13 日以通讯方式召开，经全体监事同意豁免会议通知时间要求，会议通知已于 2024 年 12 月 13 日以现场口头、电子邮件及短信方式送达给公司监事会全体监事。 本次会议应参会监事 4 名，实际参会监事 4 名，会议由监事会主席耿爱武先生 召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规 则》的相关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会全体监事表决，形成会议决议如下： 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘 要的议案》 经审议，监事会认为：公司根据陕西省国资委的审核意见，并结合公司实际情 况，对《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中的部分内容进行修订， 能够更好的实施本次股权激励计划，不存在损害公 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-054 南京宝色股份公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。 具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 1 网（www.cninfo.com.cn）上的《关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）及相关文 件的修订说明公告》《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。 一、董事会会议召开情况 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会议于 2024 年 12 月 13 日以通讯方式召开，经全体董事同意豁免会议通知时间要求，会议通知已于 2024 年 12 月 13 日当天以现场口头、电子邮件及短信方式送达给公司董事会全体董 事。 本次会议应参会董事 8 名，实际参会董事 8 名，会议由董事长薛凯先生主持， 公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法 律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法 ...

观韬律师事务所 GUANTAO LAW FIRM Tel：02988422608 E-m ail：guantaoxa@guantao.com http：// www.guantao.com 陕西省西安市雁塔区团结南路 35 号高 新新天地广场 3 号楼 35 层 3501-08 邮编：710065 35/F, Building 3, Gaoxin Xintiandi Square , 35 Tuanjie South Road, Yanta District, Xi'an 北京观韬(西安)律师事务所 关于南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励 计划的法律意见书 二零二四年十二月 1 释 义 注：本律师法律意见书中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差 异，这些差异是由于四舍五入造成的。 2 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 宝色股份/公司 指 南京宝色股份公司 本激励计划/本计划 指 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划 《激励计划（草案）》 指 《南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案）》 《激励计划（草案修订 稿）》 《南京宝色股份 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-059 南京宝色股份公司 独立董事关于股权激励公开征集投票权的公告 独立董事杨秀云保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人杨秀云符合《证券法》第九十条、 《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》 第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人杨秀云女士未直接或间接持有南京宝色股份公司 （以下简称"公司"）股份。 3、根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，公司独立董事杨秀云女 士受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 12 月 30 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）相关议案向公司全体股东公开征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门 ...