注 2：预留授予的激励对象的确定参照首次授予的标准执行。 注 3：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 一、限制性股票分配情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授数量 （万股） | 占授予总量 的比例 | 占公司总股 本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王建民 | 董事会秘书 | 23.5427 | 5.68% | 0.04% | | 2 | 公司（含子公司）其他核心员工 | | 357.6266 | 86.22% | 0.61% | | | （共计 51 | 人） | | | | | | 预留 | | 33.6323 | 8.11% | 0.06% | | | 合计 | | 414.8016 | 100.00% | 0.70% | 注 1：限制性股票授予登记完成前，激励对象放弃获授限制性股票的，由董事会进行相应调整，将激励对 象放弃获授的限制性股票直接调减或者在授予的其他激励对象之间进行分配或者调整至预留。 北京九强生物技术股份有 ...

北京九强生物技术股份有限公司监事会 关于第五期限制性股票激励计划相关事项的 监事会关于第五期限制性股票激励计划相关事项的审核意见 审核意见 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《公司章程》等有关 规定，对第五期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项进行审核， 发表审核意见如下： 五、本激励计划的实施有利于调动激励对象的积极性、创造性与责任心，提高公 司的可持续发展能力，确保公司发展战略和经营目标的实现，从而为股东带来更高效、 更持久的回报，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 （以下无正文） 监事会关于第五期限制性股票激励计划相关事项的审核意见 此页为《北京九强生物技术股份有限公司监事会关于第五期限制性股票激励计划相关事 项的审核意见》之签字页 监事签字： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；2、 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2023-099 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第四届监事会第三十三次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 三十三次（临时）会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 9 月 8 日以 电子邮件及书面方式发出，因本次会议审议事项紧急，各监事同意本次会议 通知发出时间，与会的各位监事已知悉与所审议事项相关的必要信息。本次 会议于 2023 年 9 月 12 日在公司会议室以现场方式召开。出席会议的监事应 到 3 名，实到监事 3 名，会议由公司监事会主席姜韬先生主持，监事郭丛照、 包楠出席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》 等法律、法规和内部制度的规定。会议以举手表决方式审议通过以下事项： 本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管 ...

北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划考核管理办法 北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划考核管理办法 为保证北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五期限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，进一步完善公司法人治理结构， 形成良好均衡的价值分配体系，促使激励对象诚信勤勉地开展工作，助推公司业绩稳 步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况， 特制定《第五期限制性股票激励计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建设公司长效激励与约束机制，保证本激励计划 的顺利实施，最大程度地发挥股权激励的作用，确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和激励对象的绩效 进行评价，以实现本激励计划与激励对象的工作业绩、贡献紧密结合，进而提高管理 绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核对象 （一）本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象。本激励计划首次授予的激 励对象包括公司高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心员工，不包括公 ...

| 证券简称：九强生物 | 证券代码：300406 | | --- | --- | | 债券简称：九强转债 | 债券代码：123150 | 北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年九月 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、北京九强生物技术股份有限公司第五期限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《北京九强生物技 术股份有限公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票），股票来源 为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）自二级市场以集中竞价 交易方式已回购的 A 股普通股。 公司于 2022 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年九月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 4 | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 5 | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、解除限售安排及限售规定 6 | | （五）限制性股票的授予条件与解除限售条件 9 | | （六）本激励计划的其他内容 12 | | 二、独立财务顾问的核查意见 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | （二）关于实施股权激励计划定价方式的核查意见 15 | | （三）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | （四）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 16 | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 16 | | （六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 17 | | 三、备查信息 18 | 深圳市他 ...

| 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | | 北京九强生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日召开第四届董事会第三十六次（临时）会议，审议通过《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 9 月 28 日（星期四）召开公 司 2023 年第二次临时股东大会。现将有关事项提示如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第三十六次（临时）会 议审议并通过《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，召集程序 符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的有关 规定。 4、会议召开的日期、时间： ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 公司简称：九强生物 股票代码：300406 独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或 | 否 | | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 | 否 | | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 | 否 | | | | 行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东 ...

北京九强生物技术股份有限公司 本人将积极参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所 认可的独立董事资格证书。 公司将公告本人的上述承诺。 特此承诺。 承诺人：杨建平 2023 年 9 月 6 日 第五届董事会独立董事候选人 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 根据北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会第三十五次（临时）会议决议，本人杨建平被提名为公司独 立董事候选人。截至公司 2023 年第一次临时股东大会通知公告之日， 本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： ...

| 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | | 北京九强生物技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京九强生物技术股份有限公司董事会现就提名杨建平为北京九 强生物技术股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为北京九强生物技术股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被 ...